农商行督办工作制度

PAGE农商行督办工作制度一、总则（一）目的为加强农商行内部管理，提高工作效率，确保各项工作任务得到有效落实，特制定本督办工作制度。（二）适用范围本制度适用于农商行各部门、各分支机构及其工作人员。（三）基本原则1.依法合规原则：督办工作必须严格遵守国家法律法规、金融监管政策以及农商行内部规章制度。2.实事求是原则：以客观事实为依据，准确反映工作进展、存在问题及整改情况。3.注重实效原则：突出工作落实效果，及时解决问题，推动工作取得实质性进展。4.分级负责原则：按照职责权限，实行分级督办，明确各级责任。二、督办工作职责与分工（一）督办工作领导小组成立以行领导为核心的督办工作领导小组，全面负责督办工作的决策、指导和协调。领导小组职责如下：1.审定督办工作制度、计划和方案。2.研究解决督办工作中的重大问题。3.对重要督办事项进行决策和指导。（二）督办工作办公室督办工作办公室设在[具体部门]，负责督办工作的组织实施和日常管理。其职责包括：1.制定督办工作计划和方案。2.受理督办事项，明确督办要求和责任部门。3.跟踪督办事项进展情况，及时反馈信息。4.组织协调相关部门对督办事项进行研究和处理。5.定期对督办工作进行总结和分析，提出改进建议。（三）责任部门各部门、各分支机构作为督办事项的责任主体，负责具体承办督办事项，按照要求认真组织实施，按时完成工作任务，并及时向督办工作办公室反馈进展情况。三、督办事项范围（一）上级交办事项包括监管部门、政府部门等上级单位交办的工作任务。（二）行领导批示事项行领导对重要工作、重大项目等做出的批示和指示。（三）年度工作计划和重点工作任务农商行年度工作安排中明确的各项重点工作任务。（四）各类会议决议事项董事会、行务会、专题会议等形成的决议和决定。（五）其他需要督办的事项如客户投诉处理、重大风险事件处置等。四、督办工作流程（一）立项1.督办工作办公室根据督办事项范围，收集、整理需要督办的事项，填写《督办事项立项表》，明确督办事项的名称、内容、责任部门、督办要求和完成时限等。2.《督办事项立项表》经督办工作领导小组组长或副组长审批后立项。（二）交办1.督办工作办公室将立项后的督办事项以《督办通知书》的形式下达给责任部门。2.《督办通知书》应明确督办事项的具体要求、完成时限、反馈方式等内容。（三）承办1.责任部门收到《督办通知书》后，应立即组织人员进行研究和部署，制定具体的工作方案和措施，明确责任人和时间节点。2.责任部门应按照要求认真组织实施督办事项，定期对工作进展情况进行自查自纠，及时发现问题并加以解决。（四）跟踪1.督办工作办公室通过定期检查、不定期抽查、听取汇报、实地调研等方式，对督办事项的进展情况进行跟踪了解。2.建立督办事项台账，详细记录督办事项的交办时间、责任部门、进展情况、存在问题及处理结果等信息。3.对工作进展缓慢或出现问题的督办事项，督办工作办公室应及时发出《督办提醒函》，督促责任部门加快工作进度，采取有效措施加以整改。（五）反馈1.责任部门应按照《督办通知书》规定的反馈方式和时间节点，定期向督办工作办公室报送督办事项的进展情况。2.反馈内容应包括工作进展、取得的成效、存在的问题及下一步工作计划等。3.对于重要督办事项，责任部门应及时向督办工作办公室进行专题汇报。（六）协调1.当督办事项涉及多个部门时，督办工作办公室应组织相关部门进行协调沟通，明确各部门的职责分工，共同推进工作落实。2.协调过程中，各部门应顾全大局，积极配合，相互支持，不得推诿扯皮。（七）结项1.督办事项完成后，责任部门应及时向督办工作办公室提交《督办事项结项报告》，报告应包括工作完成情况、取得的成效、存在的问题及经验教训等内容。2.督办工作办公室对结项报告进行审核，组织相关人员进行验收。验收合格后，督办事项予以结项。3.对未按时完成或未达到要求的督办事项，督办工作办公室应责令责任部门继续整改，直至达到要求为止。五、督办工作方式（一）书面督办通过《督办通知书》《督办提醒函》《督办事项结项报告》等书面形式进行督办。（二）会议督办定期召开督办工作会议，通报督办事项进展情况，协调解决存在的问题，推动工作落实。（三）实地督办对重点督办事项，督办工作办公室组织人员进行实地调研，了解实际情况，督促责任部门加快工作进度。（四）联合督办对于涉及多个部门的复杂督办事项，由督办工作办公室牵头，组织相关部门进行联合督办。六、督办工作考核与奖惩（一）考核1.建立督办工作考核机制，对各部门、各分支机构的督办工作情况进行考核评价。2.考核内容包括督办事项的完成情况、工作质量、工作效率、反馈情况等方面。3.考核结果作为部门和个人年度绩效考核的重要依据。（二）奖惩1.对在督办工作中表现突出、按时高质量完成督办事项的部门和个人，给予表彰和奖励。2.对未按时完成督办事项、工作质量不高、反馈不及时的部门和个人，视情节轻重给予批评教育、绩效扣分、诫勉谈话等处罚。3.对因工作不力导致督办事项延误或出现重大失误的，按照有关规定追究相关人员的责任。七、信息管理与保密（一）信息管理1.督办工作办公室负责建立健全督办工作信息档案，对督办事项的相关文件、资料、汇报材料等进行整理归档。2.定期对督办工作信息进行分析和总结，为领导决策提供参考依据。（二）保密1.参与督办工作的人员应严格遵守保密制度，对督办过程中涉及的商业秘密、工作秘密等予以