高校学术不端行为处理流程指南

高校学术不端行为处理流程指南一、总则学术诚信是高等教育的基石，是科学研究事业健康发展的生命线。为维护学术道德，规范学术行为，营造风清气正的学术环境，保障学术活动的公正性与严肃性，特制定本指南。本指南旨在为各高校处理学术不端行为提供一套相对统一、规范且具有操作性的流程框架，确保处理过程的客观、公正、透明，保护当事人的合法权益。本指南适用于高校对各类学术活动中发生的学术不端行为的认定与处理，涵盖教师、研究人员、学生（包括本科生、研究生）以及其他以高校名义从事学术活动的相关人员。处理学术不端行为，应坚持预防为主、教育与惩戒相结合、以事实为依据、以规定为准绳的原则，严格遵循法定（或规定）程序。二、学术不端行为的界定与类型在启动处理流程前，首先需明确学术不端行为的范畴。通常包括但不限于以下类型：1.抄袭与剽窃：未经他人许可，将他人的学术观点、思想、文字、图表、数据、研究方法、实验结果等直接或稍加修改后据为己有，并在学术成果中使用。2.伪造与篡改：编造实验数据、研究结果，或对原始数据、图像、文献资料等进行有目的性的修改、筛选，以达到特定结论。3.不当署名：在本人未实际参与研究或创作，或参与程度不足以对成果作出实质性贡献的情况下署名；或未经他人同意擅自将其列为作者；或未按贡献大小排序署名等。4.一稿多投与重复发表：将同一篇论文或实质上相似的研究成果，在未征得首次发表期刊或出版社同意的情况下，同时或先后投递给两家及以上学术期刊、出版社，或在不同出版物上发表。5.滥用学术资源与学术权力：利用职务之便侵占、挪用科研经费、学术资源；在项目评审、成果鉴定、论文审稿等活动中徇私舞弊、滥用评审权；或利用学术地位压制、排挤他人等。6.其他学术不端行为：如买卖论文、由他人代写或为他人代写论文、组织学术不端活动，以及违反研究伦理（如涉及人类或动物的研究未获得伦理审批、泄露研究对象隐私等）的行为。三、处理流程（一）发现与受理学术不端行为的发现途径多样，包括他人举报（实名或匿名）、学术成果发表或评审过程中被发现、作者自查自纠、学校专项检查等。1.举报：鼓励实名举报，实名举报应提供举报人真实姓名、联系方式及必要的证据材料。对匿名举报，若提供的线索清晰、证据具体，相关部门也应予以受理。举报材料应包含被举报人的基本信息、涉嫌学术不端行为的具体事实、相关证据（如原始文献、数据记录、通讯记录等）。2.受理：高校应明确负责受理学术不端行为举报的专门机构（如学术委员会下设的学风建设委员会、科研管理部门、学生工作部门等）。受理机构在收到举报材料后，应进行初步审查，判断是否属于本机构受理范围、是否有明确的被举报人和涉嫌学术不端的行为、是否提供了相应证据。对于符合受理条件的，应予受理并登记；对于不符合受理条件的，应向举报人说明理由，或告知其向其他有权机构反映。对于实名举报，应在规定期限内将受理情况告知举报人。（二）调查与核实受理后，进入调查核实阶段，此阶段是查明事实的关键。1.成立调查组：受理机构应根据被举报行为的性质、涉及范围等，组织成立调查组。调查组成员应具有与调查事项相关的专业知识，且与被举报人、举报人无直接利害关系，以保证调查的客观性。调查组人数一般不少于三人。2.通知被举报人：调查组应及时将举报内容（除涉及举报人隐私的部分）书面通知被举报人，给予其陈述、申辩和提供证据的机会。被举报人应在规定期限内提交书面说明和相关证据材料。3.调查取证：调查组应本着客观、公正的原则，通过查阅原始资料、访谈相关人员（包括被举报人、举报人、知情人、合作者等）、实地核查等方式，全面、细致地收集证据。调查过程应制作调查笔录，对关键证据应进行固定。调查取证应遵守相关法律法规，保护当事人的合法权益。4.形成调查报告：调查结束后，调查组应根据收集到的证据和调查情况，形成书面调查报告。报告应包括被举报人的基本情况、举报事项、调查过程、查明的事实、相关证据、对事实的认定意见以及初步的处理建议（如适用）。调查报告需经调查组全体成员签字确认。（三）认定调查报告形成后，应交由高校学术委员会（或其下设的学风建设委员会等专门委员会）进行审议和认定。1.审议：学术委员会（或专门委员会）应召开会议，对调查报告进行审议。必要时，可通知被举报人到会陈述意见，也可邀请调查组负责人、相关领域专家列席会议提供咨询。2.认定：学术委员会（或专门委员会）根据调查核实的事实、相关法律法规、校纪校规以及学术规范，对被举报人是否存在学术不端行为、行为的性质、情节轻重等进行综合评议和认定，并形成书面的认定意见。认定意见应明确、具体。（四）处理与处分根据学术委员会（或专门委员会）的认定意见，高校相关行政部门（如校长办公会、研究生院、教务处、人事处等）将依法依规对被举报人作出处理或处分决定。1.处理方式与处分种类：根据学术不端行为的性质、情节轻重、造成的后果以及被举报人的认错态度等，处理方式可包括：通报批评、取消相关荣誉称号、撤销已获得的学术奖励、追回科研经费、暂停或取消其招生资格、项目申报资格、晋升资格等；处分种类可包括：警告、记过、降低岗位等级或撤职、开除学籍（针对学生）、解除聘用合同（针对教职工）等。2.作出决定：处理或处分决定应集体研究作出，确保公正、合理。决定内容应包括：认定的事实、处理或处分的依据、具体的处理或处分措施、救济途径等。3.送达：处理或处分决定书应及时送达被举报人。送达方式可采用直接送达、邮寄送达等，确保被举报人知悉。（五）申诉被举报人对处理或处分决定不服的，有权在规定期限内提出申诉。1.申诉受理机构：高校应设立专门的申诉处理机构（如学生申诉处理委员会、教职工申诉处理委员会等），负责受理当事人的申诉。2.申诉程序：申诉人应提交书面申诉书，说明申诉理由，并提供相关证据。申诉处理机构在收到申诉后，应进行审查，并在规定期限内作出是否受理的决定。对受理的申诉，应组织复查，必要时可举行听证会。复查结束后，申诉处理机构应作出维持、变更或撤销原处理或处分决定的复查结论，并通知申诉人。3.申诉期间的执行：在申诉期间，不停止原处理或处分决定的执行，但法律、法规另有规定的除外。（六）监督与保障1.程序监督：整个处理过程应严格遵循法定或规定程序，确保程序公正。高校纪检监察部门应对处理过程进行监督。2.信息保密与公开：对于举报人的信息，除法律规定或为查明事实所必需外，应予以保密。对于处理结果，可根据情况在一定范围内通报，以起到教育和警示作用，但应注意保护当事人的隐私和名誉，避免不必要的扩散。3.保护当事人权益：在处理过程中，应充分保障举报人和被举报人的知情权、陈述权、申辩权和申诉权。严禁打击报复举报人或被举报人。四、其他事项1.时限要求：处理学术不端行为应在合理期限内完成，各个环节的时限由高校根据实际情况在内部规定中予以明确，以提高效率，避免久拖不决。2.档案管理：学术不端行为处理过程中的相关材料，包括举报材料、调查报告、认定意见、处理处分决定书、申诉材料及复查结论等，应按照档案管理规定妥善保存。3.教育引导：高校应将学术诚信教育贯穿于人才培养和科学研究全过程，通过多种形式加强学术规范和科研伦理教育，引导师生树立正确的学术观，从源头上预防学术不端行为的发生。五、附则本指南为通用性流程框架，各高校应结合自