回笼资金账户监管协议书

回笼资金账户监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX房地产开发集团有限公司，

地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦18层，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

甲方是一家经中国工商行政管理机关注册成立的综合性房地产开发企业，主要从事房地产项目的投资、开发、销售及租赁业务。近年来，甲方在多个城市成功开发并运营了多个商业及住宅项目，积累了丰富的市场经验和资产管理能力。为优化资金流动性管理，提高资金使用效率，甲方拟设立“回笼资金账户”，用于集中管理项目销售回款、租赁收入及其他经营性现金流。鉴于乙方在资金监管领域拥有专业的服务能力和丰富的行业经验，甲方经审慎评估后，决定委托乙方对“回笼资金账户”进行全程监管，以确保资金安全、合规使用。

在本次合作中，甲方作为资金来源方及账户监管的委托主体，将根据项目运营需求，向乙方提供账户监管服务，并遵守双方约定的权利与义务。乙方作为专业的资金监管机构，将依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，以及本协议约定，对甲方“回笼资金账户”内的资金进行监督和管理，保障资金安全，防范金融风险。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成本协议，以资共同遵守。

协议的履行将基于以下前提条件：甲方承诺其“回笼资金账户”内的资金来源合法、用途合规，并配合乙方开展账户监管工作；乙方承诺以专业的服务能力，按照本协议约定履行资金监管职责，确保资金安全。双方的合作将有助于甲方提升资金管理水平，降低财务风险，同时增强投资者及合作方的信心，为项目的长期稳定运营提供保障。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资金管理有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区世纪大道100号XX金融中心28层，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

乙方是一家经中国银行业监督管理委员会批准成立的专业资金管理机构，主要从事资金监管、资产托管、支付结算等金融衍生服务。公司依托雄厚的资本实力、专业的服务团队和先进的监管技术，为房地产、工程建设、商业租赁等领域提供资金安全保障。乙方在资金监管领域积累了丰富的实践案例，与多家商业银行、担保机构及司法机关建立了紧密的合作关系，能够为甲方提供全方位、高效率的资金监管解决方案。

在本协议中，乙方作为“回笼资金账户”的监管方，将根据甲方需求，提供以下服务：

（1）开设专用监管账户，用于接收甲方项目回款及其他经营性现金流；

（2）实时监控账户资金变动，确保资金用途符合协议约定；

（3）定期向甲方提供资金监管报告，包括账户余额、资金流向、使用情况等；

（4）在发生资金使用争议时，协助双方进行调解和仲裁。

乙方的服务将严格遵循“独立、客观、公正”的原则，确保资金监管工作的权威性和有效性。同时，乙方将利用其技术优势，建立智能化的资金监控系统，防范虚假交易、挪用资金等风险，保障甲方资金安全。双方的合作将基于互信互利的基础，乙方将以高度的责任感履行监管职责，为甲方提供值得信赖的资金管理服务。

在合作过程中，乙方将充分尊重甲方的资金使用需求，同时确保监管工作的合规性。双方将共同维护资金监管秩序，避免因资金管理不当引发的纠纷，确保项目顺利推进。本协议的签订，标志着双方在资金监管领域的深度合作正式开始，将为甲方的资产管理和风险控制提供有力支持。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方对“回笼资金账户”进行资金监管的具体事宜，确保账户内资金的安全、合规使用，防范资金风险，维护双方的合法权益。具体内容涉及以下方面：

1.甲方将其指定的“回笼资金账户”交由乙方进行全程监管，乙方负责监督账户资金的流入、流出及使用情况，确保资金用途符合协议约定及国家相关法律法规。

2.乙方根据甲方提供的资金使用计划及协议约定，审核资金支出的合规性，并在资金拨付前向甲方发出书面意见，保障资金使用的合理性。

3.乙方定期向甲方提供资金监管报告，详细记录账户资金变动情况，包括资金流入来源、支出去向、账户余额等，确保资金监管的透明度。

4.在发生资金使用争议时，乙方应积极协助双方进行沟通调解，并根据协议约定及相关法律法规提出专业建议，维护双方的合法权益。

5.本协议的履行范围限于甲方“回笼资金账户”内的资金监管，不包括账户以外的其他资金管理业务。双方应严格按照协议约定履行职责，确保资金监管工作的有效性。

第二条定义

1.“回笼资金账户”是指甲方为管理项目销售回款、租赁收入及其他经营性现金流而设立的专用银行账户，本协议所述的资金监管范围仅限于该账户内的资金。

2.“资金监管”是指乙方根据本协议约定，对甲方“回笼资金账户”内的资金进行监督和管理，确保资金安全、合规使用的一项服务。

3.“资金流入”是指进入“回笼资金账户”的所有资金，包括但不限于项目销售回款、租赁收入、借款本金及利息等。

4.“资金流出”是指从“回笼资金账户”中支出的所有资金，包括但不限于项目开发成本、工程款支付、运营费用支出等。

5.“资金使用计划”是指甲方根据项目运营需求制定的资金使用方案，需经乙方审核后方可执行。

6.“监管报告”是指乙方定期向甲方提供的资金监管情况说明，包括账户资金变动明细、资金使用合规性审核意见等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定履行资金监管职责，并对乙方的监管工作进行监督和评估。

（2）甲方有权根据项目运营需求，制定资金使用计划并提交乙方审核，乙方应在收到计划后5个工作日内完成审核并书面反馈意见。

（3）甲方应确保“回笼资金账户”内的资金来源合法、用途合规，并配合乙方开展账户监管工作，提供必要的财务凭证及资料。

（4）甲方有义务按时向乙方提供资金使用计划及相关的财务报表，确保资金监管工作的顺利开展。

（5）甲方在资金使用过程中，应严格遵守本协议约定及国家相关法律法规，避免因违规操作引发的资金风险。

（6）甲方有权要求乙方定期提供资金监管报告，并可根据需要随时查阅账户资金明细。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权要求甲方提供“回笼资金账户”的资金使用计划及相关的财务资料，并有权对资金使用计划的合规性进行审核。

（2）乙方有权监督“回笼资金账户”的资金流入和流出，确保资金使用符合协议约定及国家相关法律法规。

（3）乙方应定期向甲方提供资金监管报告，详细记录账户资金变动情况，包括资金流入来源、支出去向、账户余额等，确保资金监管的透明度。

（4）在资金使用过程中，乙方发现资金用途涉嫌违规或存在风险时，有权暂停资金拨付，并及时书面通知甲方，要求其说明情况或调整资金使用计划。

（5）乙方应建立完善的资金监管系统，确保资金监管工作的安全性、高效性，并防范虚假交易、挪用资金等风险。

（6）乙方有权要求甲方配合其开展账户监管工作，并提供必要的财务凭证及资料。如甲方拒不配合，乙方有权暂停资金监管服务，并保留追究甲方违约责任的权利。

（7）乙方应妥善保管账户资金监管的相关资料，并在协议终止后按照约定向甲方移交，确保资金监管信息的完整性。

（8）乙方在履行监管职责过程中，应严格遵守“独立、客观、公正”的原则，确保资金监管工作的权威性和有效性。如因乙方原因导致资金监管工作失误，乙方应承担相应的违约责任。

（9）乙方应建立应急处理机制，在发生资金风险或争议时，及时采取措施并书面通知甲方，协助双方进行沟通调解，维护双方的合法权益。

（10）乙方有权根据市场变化及监管要求，调整资金监管方案，但需提前书面通知甲方，并经双方协商一致后方可执行。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付资金监管服务费，费率按照“回笼资金账户”内日均资金余额的千分之X（X由双方根据市场情况及服务内容协商确定）计算，每月结算一次。

2.乙方应在每月结束后10个工作日内，向甲方提供上月的资金监管费用账单，甲方应在收到账单后15个工作日内完成审核，并按账单金额支付服务费。

3.支付方式采用银行转账，甲方将服务费支付至乙方指定的银行账户：户名：XX资金管理有限公司，开户行：XX银行XX支行，账号：XXX。

4.如甲方未能按时支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的千分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权暂停资金监管服务，并要求甲方一次性支付所有欠款及违约金。

5.协议终止后，甲方应结清所有应付未付的服务费，乙方有权在甲方付清款项前，拒绝移交资金监管报告及账户相关资料。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起壹年，自YYYY年MM月DD日至YYYY年MM月DD日止。期满前一个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。

2.协议期满后，如双方未达成续签协议，本协议自动终止。甲方应在本协议终止后10个工作日内，向乙方支付协议期内所有应付未付的服务费，乙方应在收到款项后5个工作日内，配合甲方完成账户监管工作的交接，并移交所有监管资料。

3.在协议履行期间，如遇国家政策调整或监管要求变化，双方应协商调整资金监管方案，确保协议的顺利履行。如因政策变化导致协议无法继续履行，双方应按实际履行期限比例退还相应服务费。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）如甲方未能按时支付资金监管服务费，每逾期一日，应按逾期金额的千分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停资金监管服务，并要求甲方一次性支付所有欠款及违约金。逾期超过60日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于一个月服务费两倍的违约金。

（2）如甲方提供的资金使用计划或财务资料虚假、不完整，导致乙方监管工作失误，甲方应承担由此产生的全部责任，包括但不限于资金损失、行政处罚等。如乙方因此遭受损失，甲方应赔偿乙方的全部损失。

（3）如甲方擅自将“回笼资金账户”内的资金用于协议约定以外的用途，乙方有权立即暂停资金拨付，并要求甲方说明情况。如甲方拒不说明或情况严重，乙方有权解除协议，并要求甲方支付相当于三个月服务费三倍的违约金，同时保留追究甲方法律责任的权利。

（4）如甲方违反本协议约定，给乙方造成名誉损失或经济损失，甲方应赔偿乙方的全部损失，包括但不限于诉讼费、律师费、赔偿金等。

2.乙方违约责任

（1）如乙方未能按时提供资金监管报告，每逾期一日，应按报告金额的千分之五向甲方支付违约金。逾期超过15日，甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于一个月服务费两倍的违约金。

（2）如乙方在监管过程中未能及时发现资金风险或违规行为，导致甲方遭受资金损失，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失金额的50%。

（3）如乙方擅自划转或使用“回笼资金账户”内的资金，应立即停止违规操作，并赔偿甲方的全部损失，包括但不限于资金损失、利息损失、行政处罚等。如乙方因此构成犯罪，应移交司法机关处理，甲方保留追究其刑事责任的权利。

（4）如乙方泄露“回笼资金账户”的资金信息，给甲方造成名誉损失或经济损失，乙方应赔偿甲方的全部损失，包括但不限于诉讼费、律师费、赔偿金等。

（5）如乙方在履行监管职责过程中存在故意刁难、滥用职权等行为，甲方有权解除协议，并要求乙方支付相当于三个月服务费三倍的违约金，同时保留追究乙方法律责任的权利。

3.违约金上限

双方的违约金总额不超过本协议总服务费的50%。如违约金不足以弥补实际损失，违约方应赔偿守约方的全部损失。

4.不可抗力导致的违约

如因不可抗力（如战争、自然灾害、政策调整等）导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行协议。

第七条不可抗力

1.本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、行政命令等；以及pandemics（如COVID-19）等突发公共卫生事件。

2.任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务时，不承担违约责任。但遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后24小时内书面通知对方，并提供相关证明文件，如气象部门、政府部门或权威机构的公告、报告等。

3.双方应在不可抗力影响期间，采取积极措施减少损失，并在不可抗力消除后，尽快恢复协议的履行。如不可抗力持续超过30日，双方可协商解除协议，并应根据实际履行情况，退还相应的服务费。

4.因不可抗力导致的协议履行障碍，双方互不追究违约责任。但如因一方迟延履行后发生不可抗力，导致其履行更加困难的，迟延履行方仍需承担违约责任。

5.不可抗力的认定由双方协商确定，如协商不成，可提交约定的仲裁机构或人民法院裁决。仲裁裁决或法院判决具有最终效力。

第八条争议解决

1.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，争取在mutuallyacceptable的基础上达成和解协议。

2.如协商不成，双方应将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。诉讼过程中，双方应积极配合法院工作，提供相关证据和资料，并遵守法院的审理程序和判决结果。

3.在诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，不因争议的解决而影响协议的整体履行。

4.诉讼费用（包括但不限于诉讼费、律师费、保全费等）由败诉方承担。如双方均有责任，则应根据责任大小分担诉讼费用。

5.任何一方在提起诉讼前，应尽力通过调解方式解决争议。如调解成功，双方应签订调解协议，并依据调解协议的内容修改或解除本协议。

6.本协议的争议解决条款具有独立性，不影响双方根据本协议约定行使其他权利，包括但不限于违约责任追究、仲裁条款适用等。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议中载明的地址、联系方式为有效通知地址和联系方式。任何一方变更地址或联系方式，应提前10个工作日书面通知对方。通过书面、传真、电子邮件等方式发送的通知，在发出后3个工作日内视为送达。如通过快递发送，以快递签收日期视为送达日期。

2.协议变更：本协议的任何变更，均需经双方协商一致，并签署书面补充