期货公司数字化能力成熟度指引

1期货公司数字化能力成熟度指引成熟度等级判定方法，适用于指导期货公司开展数字化转型工作及期货公司衡量自身数字化建设发展GB/T20988—2007信息安全技术信息系统灾GB/T36073—2018数据管理能力成熟度GB/T42926—2023金融信息系统网络安全风险JR/T0059—2010证券期货经营机构信息系统备份能力JR/T0060—2021证券期货业网络安全等级保护基本JR/T0271—2023金融数字化能力成在依法合规前提下利用新一代信息技术，对各种业务、流程和管理进行数字化变革，提高运营效数字化转型digitaltransfo能、区块链等新一代信息技术，对期货公司的组织形式、业务流程、服务模式、运营方式、管等进行数字化重塑和改造，对内构建全面数字化业务能力，对外实现以客户为中心的无界化数字化能力成熟度digitalcapability24缩略语API：应用程序接口（ApplicationProgrammingInterface）IPv6：互联网协议第六版（InternetProCMDB：配置管理数据库（ConfigurationManagementData）：3建设、产品和服务数字化、经营管理数字化、运营数字化、内控体系数字化以及可持续化发展基础8个具体见表1，期货公司或评估机构可根据具体的业务活动4成熟度指标规定了能力要素在不同成熟度等级下应满足的领导层具备清晰的数字化转型发展理念，及明确的数字化转型目标和已制定企业级数字化转型战略规划，包括实施策略和具体路径，尚未全方位覆盖已制定形成全方位理等方面的企业级数字化转型战略，明确关键业务领域的数字化重点，制企业级数字化战略规划已包含创新的数字化技术和业务模式。在制度、组险等方面提出并形成了配套企业级数字化转型战略规划数字化转型战略规划落实措施可根据规划执行及行业发展情况计划-实施-评估-改进5领导层已就数字化转型战略的实施达成一致意见，并形成了全面的顶在战略规划中进行了重点任务分解，明确了执行责任人和措施。方面使用了电子化工具或系统，战略规划已转化为不同部门、业务条线可执行的具体任务和评价指标。为适应数字化转型要求，着手实施组织架构和流程的调整。核心流程已具备可供推广的数字战略规划已在企业合规、风险等业务条线实现了具体任务的分解、明确的阶段性目标，配套的技术基础设施和数据管理体系基本已实现战略规划落地行过程中关键指标的数字化转型策略有效性的动态监测和持续数字化战略规划指导组织管理能力域按成熟度等级可划分为不同等6工总人数的6%,％，数据规范管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级7数据融合管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级8API调用等。同1）在项目过程中开展了常规报表析、数据查询服2）可以按照需求分享数据或者有针对性的进行数1）各部门根据自身的数据需求各自独立开展数据对点的方式处理数据分析中跨部门的数据需求和数据服务产品建和数据服务应用2）对跨部门的数据共享形成策略1）在企业级层面形成了统一的数可以实现实时数能在各部门间复2）在企业内制定了共享数据目录查询共享数据资源，使用数据服1）建立了数据分务人员进行实时支撑数据分析方2）能够对内部数享和数据服务已1）建立了数据分析结果和数据服化评价数据分析效果和数据服务2）对公司数据价实现数据统一管理，规范数据口数据保护管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级91）在项目过程中进行了数据访问授权和数据安全2）能够对发现的数据安全问题进1）依据数据安全标准在业务部门内部对数据进行2）业务部门内部进行了数据利益相关者需求的识问授权以及数据3）业务部门内部使用等方面的监4）业务部门内部对潜在数据安全1）对数据进行了全面的安全等级义每级数据的安安全需求的责任2）根据外部监管清楚的定义数据3）围绕数据生存面利益相关者的对数据进行了安全授权和安全保4）能够对数据生存周期进行安全能存在的安全隐5）对于不同的数过滤等技术保证1）定义了数据安全管理的考核指定期进行相关的2）定期开展数据安全风险分析活动，明确分析要组织内部的数据4）新的项目建设数据安全要求进行数据安全等级划分和数据安全5）定期开展数据安全相关培训和1）能够主动预防够实现对数据安全问题的溯源和2）定期总结数据组织层面发布数据安全管理工作3）实现对不同字段的安全等级和敏感程度进行划相应的安全管控措施和访问控制数据中心能力域按成熟度等级可划分为不同等级1）集中交易系统易系统至少符合2）非实时交易系统以及含业务办理类功能的系统2010第二级能力要求的系统数量占该类系统总数管理类系统符合第一级能力要求的系统数量占该类系统总数量的（主席）和网上2010第三级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不低于统以及含业务办理类功能的系统0059—2010第二级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例部管理类系统符2010第一级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不低于1）集中交易系统（主席）和网上交0059—2010第三级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不低于以及含业务办理类功能的系统符合第二级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不管理类系统符合第一级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不0059—2010第三级能力要求，并具备同城或异地容灾能以及含业务办理类功能的系统符合JR/T0059—2010第二级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不统具备同城容灾能管理类系统符合JR/T0059—2010第一级能力要求的系统数量占该类系统总数量的比例不0059—2010第三级能力要求，并具备系统以及含业务办理类功能的系统符2010第二级能力要求，且部分系统具内部管理类系统符2010第一能力要求，且部分系统达1）仅能够通过业的方式被动发现2）人工进行资产散文本对资产信3）人工规划和操作各类系统参数或平台开展运维监控，通过事件告警、日志告警信息采集，通过电子表格实现对资产信息的统一本，实现了对系平台，综合采集各类监控数据，实现了告警信息的统一要环节形成管理机制，通过资产管理系统对各类资产信息进行统一高效管式实现了各类作业的流程串接和自动够支持告警策略管告警抑制、告警屏蔽以及多种告警通命周期管理体系，实现资产管理系统与CMDB配置管理等关联平台的数据联程或配置方式灵活具备智能分析等能根因分析和故障自态的实时监控、智能预警，能够跟踪资产位置或状态的已实现了系统配置自动化闭环管理体通信网络能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见向公众服务的B/S应用中不低于60%支持使用IPv6网络1）具备安全管时对高风险漏2）按照法律法络安全防护机毒等技术防护3）信息技术系统安全防护能1）已建立风险漏洞、补丁更新的定期处理机制。具备安全高风险事件监测能力，建立了应对网络攻击的应急处置制度、流程和预案，并定期组织全意识教育，提升员工安全意识水全防护能力满足二级标准，部分信息技术系统安全防护能力达到三级要的全生命周期管理机制，具备一定的安全态势感知能力，能够实现安全终端等进行事前、事中、事后安全防全防护能力满足等阶段开展安全评估，实现了漏洞发现、整改的常态化跨机构、跨区域多源共享的网络安全情报收集体系，具备安全态势感知能事件、网络安全预抗能力，开展实战演练，提升安全攻全防护能力满足JR/T0060-2021第三级要求，在信息系统中应用了信创或自主研发安全可1）在系统建设的完整周期实现了人信息等较为全2）建成完备的网络安全感知和预警的多层次智能3）具备软件供应软件版本等进行4）信息技术系统安全防护能力满指标满足四级要规模化应用了信创或自主研发安全可控的产品或8.4.4云平台力具备有存算分通过虚拟化等技术通过手工操作实现和网络的资源池和网络的资源池动态资源调整模1）业务系统设施资2）开展云原生应用报告并选定试点应线上渠道能力域按成熟度等级可划分为不同等级，APP等线上服务渠服务覆盖率达到APP等线上服务渠服务覆盖率达到丰富线上服务渠线下渠道能力域按成熟度等级可划分为不同等级，化以传统线下营业网点或柜台服务能实现业务自助办理的服务覆盖已制定线下营业网点或柜台智能业务自助办理的服务覆盖率达到能实现业务自助办理的服务覆盖率达到40%不足60%，并开始采用能实现业务自助办理的服务覆盖率达到60%不足80%，并具备采用用远程等方式灵服务推荐等客户能实现业务自助办理的服务覆盖远程等方式灵活务推荐等客户服场景中及时响应线上渠道的唤起数字化办公能力域按成熟度等级可划分为不同等级以传统OA办公步建立了数字已建成数字化办公平台，与移动工作财务系统等集成、协同，初步实现办公全流程全事项数数字化办公平台功能不断完善，整合日常展业、办公管理、基础服务的各类平台，能够利用如OCR、RPA等数字化技术提升办公效已实现办公全流统实现联通、协同业务部门的需求分别通过独立的应用系统程的支撑存在部分业务功能可配置的业务实现了不同应用系统之间的松耦合，通用服务组件的复用，可根据业务需求灵活配置业务模低应用环境的复杂用户数据分散保存在各应用用户中心需求梳理和建设规户信息的营销结果具备查询建立用户中心和客户关系数能够以客户为中全面的客户信息库，并能根据营销规则，进行差异化线上营销。能够跟踪展业流程中客户洞察，通过数据分析进行客户细分，描绘客户画像，并能够为细分客群规划差异化的营销策多渠道的营销路径，工具记录营销活动、能够实现对期货品种相关数据的搜集和处形式进行可视研究数据呈现烟囱式、碎片具备基于规则的数据自动化实现投研数据研究成果的电工具对路演等研究成果发布活动进行统一整合数据库、行业网站等分散数据形成投研数据集市，能够借助自然语言处理等技术，建设期货投研素材库，对新闻资讯等数据进行标签化处理和影响力分析，形成集中且高质量的投研数据管理体系。梳理和整合线下投研工作流程，具备实现投研活动线上全方位收集各类资程，将投研知识库、力已建成场外业与其他业务相持多种交易方单、查询等操时在线客户服建立了数据仓库和分析系统，对客户交易行为和风险状况进行数据分析，提供个性化服务和精准营销。关键流程与内部管理系统联通，提高日常工作效率，快速开始利用大数据分析等技术，对交易策略、风险策略进行优化，提高交易效率和准确性。通过客户洞察，提供更加个性化的服务，满足客户的多样化需求，增强客引入先进的数字化人工智能等，提升交易效率和风险策略水平。通过数据分析和算法交易为客户提供更加精准的投资建议和服制化服务。利用数字化技术扩展业务边界，创新业务模能够基于大数据分数据驱动的客户沟客户需求和风险状力开展线上理财类型的投资产实现资金转账客户进行资金具备多元化的客户服务渠道，支持语音等形式，理、咨询等具备多元的即时响应能力，打通用户期货和理财等财可以提供个性化的财富管理方案，根据客户需求和风险偏好，制定投资策大数据等技术，对客户投资行为和风险状况进行分析，实现包括客户沟管理等方面在内的财富业务全面数字化。利用金融科技手段，实现财富管理业务的自动化和智能化，提高工作效率。建立财富管理平台，整合内外部资源，为客户提供一站式财富管理服务。加强风险管理，采用先进的风险管理系统，确保敏捷创新体系建设能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见制队尚未采用敏捷时性、准确性不1）团队尝试采用一些轻量级的项捷方法和流程有部范围能够实现2）能够使用线上商等研发过程管1）对敏捷方法有织开始在一些项目过程中采用敏项目管理的全面统的项目管理元2）研发过程管理实现了部分研发1）研发和创新类能够快速地迭代迅速调整和响应2）已实现了源代分实现了持续集够对研发效能进1）具备敏捷灵活效支持多领域的2）全面实现研发效能的实时量化运营数字化能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见化未形成规范的运营流程，所有流骤以及对应操作以人工方式处理运营流程有组织可衡量部分核心的流程管理规范能够确保维持已已经制定的操作手册执行和管理通过工具和方法理解和记录绝大整个公司中一致地执行企业级的程在公司内部的程的有效性可被术及量化标准控运营绩效可控和够定期执行流程基于流程更新的量化指标不断地来管理运营流程化在公司内的部门间协作和面向客户服务的各项业服务采用线下方在公司内的部门间协作和面向客户服务的各项业服务基本实现线开始推动业务流部分业务流程已司内的部门间协作和面向客户服务的各项业务流替人工操作的流业务部门具有科自主推动业务线全流程的改进优作和面向客户服务的各项业务流替人工操作的流业务部门能够创新性地对现有业对业务模式进行实现跨越式的提门间协作和面向客户服务的各项打通不同系统间合规管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见已建立合规信息收集机制，能够对主要监管规则、合规要求进行解析能够根据需求提取合规相关数据中的量化数据、禁止性建立监管规则数据能够利用统计分析、数据挖掘等方法，基于规则数据库建立监管规则知合规信息收集机通过线上、线下结合的方式进行合规数据已建设支撑合规数据处理、分析等基本功能的管理平台，能够实现跨系统汇集监管合规相关数据。能基于数字化规则对数据进行整理，为合规分析等提供数据支已建设支撑合规数据处理、分析等基本功能的管理平台，支持跨系统汇集监管合规相关数据。能够根据合规时生成指标项数据够基于分析评估模型对数据进行全方位分析，通过整合金流数据，实现合已建设完备的合跨系统汇集监管不同业态的监管规则要求实时生成指标项数据的比例大于60%。能动化分析合规情风险管理能力域按成熟度等级可划分为不同等级，见人工方法实现对新技术风险的识能够通过测试评步识别并明确相应的风险防范和能够基于相关标手段对新技术风