2026年矿山双重预防体系建设实施方案

2026年矿山双重预防体系建设实施方案一、总则1.1编制目的为深入贯彻落实国家关于安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双重预防机制”）的决策部署，推动矿山企业全面落实安全生产主体责任，构建科学、系统、高效的安全生产风险防控体系，有效防范和遏制重特大生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，促进矿山行业安全、绿色、可持续发展，特制定本实施方案。1.2编制依据本方案依据以下法律法规、标准规范及政策文件编制：《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》《安全生产风险分级管控体系通则》（GB/T33000-2016）《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（GB/T6441-2021）《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）《煤矿安全规程》（国家矿山安全监察局令第X号）国家矿山安全监察局关于推进矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的指导意见及相关规范性文件。省（自治区、直辖市）及地方人民政府、矿山安全监管监察部门发布的相关规定。1.3适用范围本方案适用于所有从事矿产资源开采活动的矿山企业，包括煤矿、金属非金属矿山、采石场等。涉及矿山企业从规划设计、建设施工、生产运行到闭坑复垦的全生命周期，覆盖其所有生产经营活动、场所、设备设施、作业环境及人员行为。1.4基本原则预防为主，源头治理：坚持关口前移，强化风险辨识评估和分级管控，从源头上消除或控制风险，实现由被动应对向主动预防转变。系统构建，全员参与：将双重预防机制建设作为系统工程，融入企业生产经营全过程，建立覆盖全员、全过程、全方位的责任体系和工作机制。科学评估，动态管理：运用科学的风险评估方法，对辨识出的风险进行量化或定性分级，并根据生产条件、工艺设备、人员状况等变化实施动态评估与更新。融合贯通，持续改进：将风险分级管控与隐患排查治理有机融合，形成互为补充、相互促进的闭环管理，推动双重预防机制持续改进和优化。科技支撑，智慧赋能：积极应用物联网、大数据、人工智能等现代信息技术，提升风险监测预警、隐患智能识别和管控治理的信息化、智能化水平。二、工作目标2.1总体目标到2026年底，全行业矿山企业全面建成并有效运行符合自身实际、与现有管理体系深度融合、能够持续改进的双重预防机制。实现安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，矿山安全生产整体水平显著提升，事故预防能力明显增强。2.2分阶段目标启动部署阶段（2024年第一季度）：完成方案制定与宣贯，建立组织领导机构，明确职责分工，开展试点企业遴选与指导。全面推广阶段（2024年第二季度至2025年第三季度）：大中型矿山企业全面完成双重预防机制建设并投入运行；小型矿山企业完成风险辨识评估和隐患排查标准制定，初步建立运行机制。深化运行阶段（2025年第四季度至2026年第二季度）：所有矿山企业双重预防机制实现常态化、规范化运行，并与安全生产标准化、日常安全管理深度融合。信息化平台应用率达到80%以上。巩固提升阶段（2026年第三季度至第四季度）：对双重预防机制运行效果进行全面评估、审计和优化，形成长效机制。力争实现矿山生产安全事故起数和死亡人数持续双下降，杜绝重特大事故。三、组织保障与职责分工3.1组织领导成立由矿山企业主要负责人任组长，分管安全、生产、技术、设备等业务的负责人任副组长，各职能部门、生产单位（区队、车间）负责人为成员的“双重预防机制建设领导小组”，全面负责建设工作的组织领导、统筹协调、资源保障和监督检查。领导小组下设办公室，可设在安全管理部门，负责日常工作的推进、协调和考核。3.2主要职责领导小组职责：审定双重预防机制建设实施方案、相关制度及标准。决策建设过程中的重大事项，协调解决重点难点问题。保障体系建设所需的人力、物力、财力投入。定期听取工作汇报，监督检查建设进展与运行效果。领导小组办公室职责：负责体系建设的具体策划、组织与实施。编制相关制度、流程、记录表单和培训教材。组织风险辨识评估、隐患排查治理等技术工作。负责双重预防信息化平台的建设和维护管理。组织内部培训、宣传和考核工作。汇总分析相关信息，定期向领导小组报告。各职能部门职责：安全管理部门：牵头组织风险分级管控和隐患排查治理工作，负责监督、考核和归口管理。生产技术部门：负责生产工艺、技术方案、作业规程中的风险辨识与管控措施制定，从技术源头控制风险。设备管理部门：负责设备设施（含特种设备）全生命周期的风险辨识、评估、管控及隐患排查治理。人力资源部门：负责组织相关培训，确保员工具备必要的风险意识和防控技能，将双重预防职责纳入岗位职责与绩效考核。其他部门：在其业务范围内，履行相应的风险管控和隐患治理职责。生产单位（区队、车间、班组）职责：负责本单位的风险辨识、评估、管控措施落实和日常隐患排查。组织班前会风险告知和隐患排查。负责对作业现场的风险管控措施和隐患治理情况进行监督检查。负责相关信息的现场记录和上报。岗位员工职责：参与本岗位的风险辨识和隐患排查。熟悉本岗位风险及管控措施，掌握应急处置方法。严格执行安全操作规程和风险管控措施。及时报告发现的事故隐患和不安全状况。四、风险分级管控体系建设4.1风险辨识辨识范围：覆盖所有作业活动、设备设施、工艺系统、作业环境以及相关方活动等。重点包括：井工矿的采掘、通风、提升运输、防治水、防灭火、爆破等；露天矿的穿孔、爆破、采装、运输、排土、边坡等；尾矿库的放矿、筑坝、防洪、排渗等。辨识方法：采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、预先危险性分析法（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等一种或组合方法。鼓励采用事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法进行深入分析。辨识组织：以生产单位为基础，由管理人员、技术人员、岗位员工共同参与，必要时聘请外部专家指导。辨识周期：每年至少进行一次全面辨识。当出现新改扩项目、工艺设备重大变更、组织机构调整、发生事故或险肇事件、法律法规标准变化等情况时，应及时进行专项辨识。4.2风险评估与分级风险评估：对辨识出的危险源，评估其导致事故的可能性（L）和后果严重性（S）。可采用风险矩阵法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等进行定性或半定量评估。风险分级：根据风险评估结果，将风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。分级标准应明确、统一，并在企业内公示。风险清单：建立企业、部门、车间、班组、岗位各级别的安全风险清单数据库，明确风险点名称、类型、所在位置、危险源描述、风险等级、管控措施、责任部门和责任人等信息。4.3风险管控措施制定与实施管控措施原则：遵循工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施及应急处置措施的顺序优先选择。分级管控：重大风险（红色）：由企业主要负责人组织制定专项管控方案，包括目标、措施、资金、时限、预案等，并定期检查评估。必须立即采取针对性措施，降低风险等级。较大风险（橙色）：由分管负责人或职能部门负责，制定具体管控措施，严格落实。一般风险（黄色）：由车间（区队）级负责人负责，纳入日常安全管理重点。低风险（蓝色）：由班组和岗位人员负责，通过日常巡查和岗位规程进行管控。风险告知：通过安全风险分布图、公告栏、风险告知卡、岗位操作规程、培训交底等多种形式，将风险信息传达至相关岗位和人员。在存在重大风险的工作场所设置明显的警示标志。4.4风险管控台账与动态管理建立台账：建立完整的安全风险分级管控台账，记录风险辨识、评估、分级、管控措施制定与落实、检查、评审、更新等全过程信息。动态更新：定期对风险管控效果进行评估。当生产系统、工艺、设备、环境、人员等发生变化，或发生事故、出现新危险源时，应及时更新风险信息与管控措施。评审与审计：每年至少组织一次双重预防机制运行情况的系统性评审，每三年或发生重大变化时进行一次全面审计，确保其适宜性、充分性和有效性。五、隐患排查治理体系建设5.1隐患分级与分类隐患定义：指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患分级：根据隐患的整改难易及可能造成的危害程度，分为一般隐患和重大隐患。一般隐患：危害和整改难度较小，发现后能够立即或限期整改排除的隐患。重大隐患：危害和整改难度大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。参照《煤矿重大事故隐患判定标准》《金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准》等进行判定。隐患分类：可分为基础管理类隐患、现场管理类隐患、生产设备设施类隐患、作业环境类隐患等。5.2隐患排查排查方式：建立涵盖日常检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、综合性检查以及岗位自查、班组巡查、部门督查、领导带队检查的多层次、全覆盖隐患排查模式。排查计划：制定年度、月度隐患排查计划，明确排查类型、时间、内容、范围和责任人。排查依据：以风险管控措施为排查重点，结合法律法规、标准规范、操作规程、管理制度以及企业实际情况，编制各层级、各专业的隐患排查清单，清单应具体、可操作。排查频次：岗位自查、班组巡查：每班进行。车间（区队）周检：每周至少一次。部门（科室）月检：每月至少一次。企业综合性检查：每季度至少一次。对重大风险区域、关键环节、重要时段应增加排查频次。5.3隐患治理治理流程：严格执行“排查、登记、评估、报告、监控、治理、销号”的闭环管理流程。治理要求：一般隐患：由隐患所在单位负责人或有关人员立即组织整改，整改完成后由检查人员或指定人员验收。重大隐患：由企业主要负责人组织制定并实施治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。治理过程中应采取有效的安全防范措施。治理完成后，应组织专业技术人员或委托技术服务机构进行评估验收。挂牌督办：对重大隐患实行挂牌督办，在企业内部公示，并按规定向属地矿山安全监管监察部门报告。隐患统计分析：定期对隐患排查治理情况进行统计分析，查找规律性、倾向性问题，研究制定预防措施，持续改进隐患排查治理工作。5.4隐患治理台账建立隐患排查治理台账，如实记录隐患名称、位置、发现时间、隐患等级、治理责任单位/人、治理措施、治理期限、治理投入、验收情况等信息，实现隐患治理全过程可追溯。六、双重预防机制信息化建设6.1建设目标构建集风险辨识评估、分级管控、隐患排查治理、预警预测、统计分析、移动应用、可视化展示于一体的矿山双重预防机制信息化管理平台，实现风险隐患“一张图”管理，提升双重预防工作的智能化、精细化水平。6.2核心功能模块风险管控模块：支持风险点管理、风险辨识评估、风险分级、管控措施制定与跟踪、风险分布图自动生成、风险动态预警等功能。隐患排查治理模块：支持隐患排查计划制定、移动端现场排查、隐患自动推送、整改流程跟踪、超期预警、闭环销号、统计分析等功能。基础数据库模块：建立统一的风险数据库、隐患数据库、法律法规标准库、设备设施库、危险化学品库等。预警预测模块：基于大数据分析，对风险演变趋势、隐患多发领域进行预测预警，为决策提供支持。移动应用模块：开发手机APP，方便现场人员实时进行风险巡查、隐患排查、信息上报、通知接收等。可视化展示模块：通过GIS地图、三维模型、数据看板等形式，直观展示企业风险分布、隐患状态、治理进度等关键信息。6.3数据对接与共享鼓励企业双重预防信息平台与政府监管平台、企业现有安全生产管理系统（如监测监控、人员定位、自动化控制等系统）实现数据互联互通，避免信息孤岛。6.4建设与运维企业可根据自身规模和条件，自主开发、合作开发或采购成熟的商业软件。应确保系统安全、稳定、易用，并配备必要的运维团队，保障系统持续有效运行。七、宣传培训与文化培育7.1分级分类培训决策层培训：重点培训双重预防机制的理念、法律法规要求、领导职责及体系建设的重要意义。管理层培训：重点培训风险辨识评估方法、隐患排查标准、体系运行管理、考核评价等内容。技术人员培训：重点培训专业风险评估方法、技术管控措施、隐患判定标准等。操作层培训：重点培训本岗位风险点、危险源、管控措施、隐患排查方法、应急处置等应知应会内容。培训形式：采用集中授课、现场教学、案例研讨、网络学习、应急演练等多种形式。7.2全员宣传教育通过安全会议、宣传栏、内部刊物、微信公众号、安全文化活动等多种载体，广泛宣传双重预防机制的知识、要求和成效，营造“人人知风险、全员查隐患”的安全文化氛围。7.3激励机制建立与双重预防机制运行挂钩的安全生产奖惩制度。对在风险辨识、隐患报告、技术创新、避免事故等方面做出突出贡献的集体和个人给予表彰奖励；对风险管控不力、隐患整改不到位的，严格追究责任。八、考核评估与持续改进8.1考核内容将双重预防机制建设与运行情况纳入企业安全生产责任制考核体系，主要考核以下内容：体系建设完整性、规范性。风险辨识评估的全面性、准确性。风险分级管控措施的有效性、落实情况。隐患排查的频次、质量及治理闭环情况。信息化平台建设与应用水平。培训教育效果与员工参与度。事故、险肇事件与风险隐患的关联分析。体系运行记录与台账的完整性。8.2评估方法采用内部评估与外部评审相结合的方式。内部评估：企业领导小组定期组织自查自评，各部门、单位进行交叉检查。外部评审：可聘请