医院法制审核工作制度

PAGE医院法制审核工作制度一、总则（一）目的为加强医院法制审核工作，规范审核流程，提高依法决策、依法管理水平，有效防范法律风险，保障医院各项工作合法合规开展，根据国家相关法律法规及行业标准，结合医院实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于医院各部门涉及的重大决策、重要合同、重大项目、规范性文件以及其他需要进行法制审核的事项。（三）基本原则1.合法性原则：法制审核应当严格依据法律法规和规章，确保审核事项合法合规。2.准确性原则：审核人员应准确理解法律法规和政策要求，对审核事项进行全面、细致的审查，确保审核意见准确无误。3.完整性原则：涵盖审核事项的各个方面，包括主体资格、内容条款、程序合规等，保证审核无遗漏。4.及时性原则：在规定的时间内完成法制审核工作，避免因审核延误影响工作进度。二、法制审核机构及人员（一）法制审核机构医院设立法制审核委员会（以下简称“审委会”）作为法制审核的领导机构，负责对重大、复杂事项的法制审核进行决策和指导。审委会主任由医院院长担任，副主任由分管法制工作的副院长担任，成员包括各相关职能部门负责人。（二）法制审核工作小组审委会下设法制审核工作小组（以下简称“工作小组”），作为具体的审核执行机构。工作小组设在医院法务部门，成员由法务人员、法律顾问以及具有法律专业背景的相关人员组成。（三）法制审核人员职责1.审委会职责审议医院重大决策、重要合同、重大项目以及其他涉及法律风险的重大事项的法制审核意见。研究解决法制审核工作中的重大问题，指导和监督法制审核工作的开展。对法制审核工作提出总体要求和工作目标，确保法制审核工作与医院发展战略相适应。2.工作小组职责负责对送审事项进行合法性、合规性审查，提出明确的审核意见。对送审事项涉及的法律问题进行研究分析，为医院决策提供法律支持。协助医院各部门开展法律培训和宣传工作，提高全体员工的法律意识和风险防范能力。跟踪了解法制审核意见的执行情况，对执行过程中出现的问题及时提出建议和解决方案。3.法务人员职责负责法制审核工作的具体组织和实施，接收送审材料，进行初步审查和分类整理。对送审事项进行详细的法律审查，查阅法律法规和相关政策文件，分析法律风险，提出审核意见。与送审部门沟通协调，了解审核事项的背景和具体情况，必要时进行实地调研，确保审核意见的准确性和针对性。建立法制审核档案，对审核过程中形成的文件、资料进行整理归档，妥善保管。4.法律顾问职责为法制审核工作提供专业的法律意见和建议，参与重大、复杂事项的讨论和研究。协助法务人员处理疑难法律问题，对审核意见进行把关，确保审核质量。根据医院实际情况，开展法律培训和讲座，提高医院员工的法律素养和风险防范意识。参与医院对外合同的起草、审查和谈判工作，维护医院的合法权益。三、法制审核范围（一）重大决策1.医院发展战略规划、年度工作计划等涉及全局性、长远性的决策事项。2.重大投资、融资、资产处置等经济决策事项。3.重大医疗技术引进、合作项目等涉及医疗业务发展的决策事项。4.涉及职工重大利益调整的决策事项，如薪酬福利、绩效考核、岗位调整等。（二）重要合同1.医院对外签订的各类采购合同、销售合同、租赁合同、技术合同、服务合同等金额较大或涉及重要权益的合同。2.涉及医疗纠纷处理、医患关系协调等方面的合同，如和解协议、调解协议等。3.与政府部门、社会组织签订的合作协议、项目合同等。（三）重大项目1.医院新建、扩建、改建项目，包括基本建设项目、医疗设备购置项目等。2.重大科研项目、教学项目等。3.涉及医院信息化建设、智能化改造等重大技术项目。（四）规范性文件1.医院制定的规章制度、管理办法、操作规程等具有普遍约束力的规范性文件。2.以医院名义发布的各类通知、公告、决定等文件。（五）其他需要法制审核的事项1.涉及法律诉讼、仲裁等法律事务处理的事项。2.医院对外发布的宣传资料、广告等可能涉及法律风险的事项。3.其他需要进行合法性审查的事项。四、法制审核程序（一）送审材料准备1.送审部门应在送审前对审核事项进行全面梳理，收集相关资料，确保送审材料真实、完整、准确。2.送审材料一般应包括送审函、审核事项的详细说明、相关文件资料、合同文本等。送审函应明确送审事项的名称、背景、送审目的以及需要重点审核的问题等。（二）受理与登记1.法务人员收到送审材料后，应进行初步审查，对符合送审要求的予以受理，并进行登记。登记内容包括送审部门、送审事项、送审时间、预计审核完成时间等。2.对不符合送审要求的，应及时通知送审部门补充或修改材料。（三）审核1.法务人员对送审事项进行详细审查，查阅法律法规和相关政策文件，分析法律风险，提出初步审核意见。2.对于重大、复杂事项，工作小组应组织召开审核会议，邀请送审部门、相关职能部门以及法律顾问等参加，对审核事项进行讨论和研究，形成审核意见。3.审核人员应在规定的时间内完成审核工作，并出具书面审核意见。审核意见应明确指出审核事项的合法性、合规性结论，以及存在的问题和建议。（四）反馈与沟通1.法务人员将审核意见反馈给送审部门，并与送审部门进行沟通，就审核意见进行解释和说明。2.送审部门对审核意见如有异议，应在规定的时间内提出书面意见，并与法务人员进行沟通协商。双方经沟通协商仍无法达成一致意见的，可提交审委会审议。（五）审委会审议1.对于送审部门与法务人员沟通协商后仍存在争议的事项，或涉及重大、复杂法律问题的事项，由审委会进行审议。2.审委会应在收到送审事项后及时组织召开会议，对审核意见进行审议。审委会成员应充分发表意见，对审核事项进行全面审查，形成最终的审议意见。3.审委会审议通过的事项，由送审部门按照审核意见进行修改完善后组织实施；审委会审议未通过的事项，送审部门应根据审议意见重新研究处理，不得擅自实施。（六）存档1.法制审核工作完成后，法务人员应将审核过程中形成的文件、资料进行整理归档，建立法制审核档案。2.法制审核档案应包括送审材料、审核意见、沟通记录、审委会审议记录等，确保档案资料完整、准确、可查。五、法制审核内容（一）主体资格审查1.审查送审事项涉及的主体是否具备相应的民事权利能力和行为能力，是否具有合法的经营资质或执业资格。2.对于法人主体，审查其是否依法设立、存续，是否通过年度检验或登记备案。3.对于自然人主体，审查其身份信息是否真实有效，是否具有相应的行为能力。（二）内容条款审查1.审查送审事项的内容是否符合法律法规和政策要求，是否存在违法违规条款。2.对于合同类事项，审查合同的主要条款是否完备，包括标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任等，条款是否明确、具体，是否有利于维护医院的合法权益。3.对于规范性文件，审查文件的内容是否与上位法相抵触，是否符合医院的实际情况和管理需要，是否具有可操作性。（三）程序合规审查1.审查送审事项的决策程序是否符合医院内部规定，是否经过必要的审批环节，决策过程是否民主、科学、合法。2.对于合同签订事项，审查合同的签订程序是否合规，是否经过授权代表签字盖章，是否履行了必要的内部审批手续。3.对于重大项目实施事项，审查项目的立项、招标、采购、施工等环节是否符合相关法律法规和政策要求，是否履行了法定程序。（四）法律风险评估1.对送审事项可能存在的法律风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。2.针对评估出的法律风险，提出相应的防范措施和建议，确保医院在开展相关工作过程中能够有效规避法律风险。六、法制审核时限（一）一般事项审核时限对于一般性的送审事项，法制审核工作小组应在收到送审材料之日起[X]个工作日内完成审核，并出具审核意见。（二）重大、复杂事项审核时限对于重大、复杂的送审事项，法制审核工作小组应在收到送审材料之日起[X]个工作日内完成初步审查，并提出初步审核意见。如需要组织召开审核会议或提交审委会审议的，应在[X]个工作日内完成相关工作，并出具最终审核意见。（三）紧急事项审核时限对于紧急送审事项，法制审核工作小组应在医院要求的时间内完成审核工作，并出具审核意见。紧急送审事项由送审部门在送审函中注明紧急情况及原因。七、法制审核意见的执行与监督（一）执行1.送审部门应严格按照法制审核意见对审核事项进行修改完善，并组织实施。在实施过程中，如遇法律问题或情况发生变化需要调整的，应及时与法务人员沟通协商，并重新履行法制审核程序。2.对于法制审核意见中提出的风险防范措施和建议，送审部门应认真落实，确保审核事项合法合规开展。（二）监督1.法务人员负责对法制审核意见的执行情况进行跟踪监督，定期检查送审部门对审核意见的落实情况。2.对于