建立两个责任工作制度

PAGE建立两个责任工作制度一、总则（一）目的为了加强公司管理，明确各项工作责任，确保公司各项业务活动合法合规、高效有序开展，保障公司和员工的合法权益，特制定本两个责任工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各岗位人员。（三）基本原则1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度，确保各项工作在法律框架内进行。2.责任明确原则：明确划分各部门、各岗位在各项工作中的责任，避免职责不清、推诿扯皮现象。3.全面覆盖原则：涵盖公司运营管理的各个环节，包括但不限于业务开展、财务管理、人力资源管理、风险管理等。4.监督考核原则：建立有效的监督考核机制，对各部门、各岗位的责任履行情况进行监督检查和考核评价，确保责任落实到位。二、两个责任的定义与范围（一）主体责任1.定义：各部门、各岗位在其职责范围内，对所承担的工作任务全面负责，确保工作目标的实现，并对工作过程和结果的合法性、合规性、真实性、准确性负责。2.范围业务部门负责业务的拓展、客户关系维护、项目实施等工作，确保业务活动符合法律法规和公司规定，防范业务风险。财务部门负责财务管理、会计核算、资金运作等工作，确保财务数据真实准确，资金安全，财务活动合法合规。人力资源部门负责人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等工作，确保人力资源管理工作公正公平，符合法律法规和公司政策。其他部门根据其各自职责，对本部门工作的各个环节承担主体责任。（二）监督责任1.定义：公司内部设立的监督机构或人员，对各部门、各岗位履行主体责任的情况进行监督检查，确保各项工作符合规定要求，及时发现和纠正违规行为，防范风险。2.范围审计部门负责对公司财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督，检查财务报表的真实性、合法性，评价内部控制的有效性。纪检监察部门负责对公司员工遵守法律法规、公司纪律等情况进行监督检查，查处违规违纪行为，维护公司正常秩序。其他相关监督机构或人员按照其职责分工，对特定领域或工作环节进行监督。三、主体责任的具体内容与要求（一）业务部门主体责任1.业务开展严格按照法律法规和公司业务流程开展业务活动，确保业务的合法性和合规性。对业务项目进行充分的市场调研和风险评估，制定合理的业务计划和实施方案，确保业务目标的实现。建立健全客户信息管理系统，保护客户隐私和商业秘密。2.合同管理签订合同前，对合同对方的主体资格、信用状况等进行审核，确保合同的有效性和可履行性。严格按照合同约定履行义务，及时跟踪合同执行情况，如发现问题及时采取措施解决。妥善保管合同档案，确保合同资料的完整性和安全性。3.风险管理识别、评估和应对业务过程中的各种风险，制定风险防控措施，降低风险发生的可能性和影响程度。定期对业务风险状况进行监测和分析，及时调整风险防控策略。对重大风险事件及时报告公司管理层，并配合公司采取相应的应对措施。（二）财务部门主体责任1.财务管理建立健全财务管理制度和内部控制制度，规范财务核算和财务管理流程。编制准确、完整的财务报表，真实反映公司财务状况和经营成果。加强财务预算管理，合理安排资金，提高资金使用效率。2.会计核算按照国家会计准则和公司财务制度进行会计核算，确保会计信息的真实性、准确性和完整性。依法设置会计账簿，进行会计凭证的填制、审核和保管。定期进行财务清查，确保账实相符、账账相符。3.资金管理加强资金收支管理，确保资金安全，防范资金风险。合理安排资金投放，提高资金收益。严格执行资金审批制度，确保资金使用合法合规。（三）人力资源部门主体责任1.人员招聘制定科学合理的招聘计划，按照公开、公平、公正的原则选拔人才。对应聘人员的资格条件、工作经历等进行审核，确保招聘人员符合岗位要求。建立健全人才储备机制，为公司发展提供充足的人力资源支持。2.培训与发展制定员工培训计划，组织开展各类培训活动，提高员工业务素质和工作能力。建立员工职业发展通道，为员工提供晋升机会和职业发展指导。跟踪员工培训效果，评估培训对员工工作绩效的提升作用。3.绩效考核建立科学合理的绩效考核体系，明确考核标准和流程。定期对员工进行绩效考核，客观公正地评价员工工作表现。根据绩效考核结果，实施相应的激励措施，如薪酬调整、晋升、奖励等。（四）其他部门主体责任各部门应根据自身职责，制定本部门的工作流程和规范，明确各岗位人员的责任，确保本部门工作的顺利开展，并对工作结果负责。同时，各部门应积极配合其他部门工作，共同推动公司整体目标的实现。四、监督责任的具体内容与要求（一）审计部门监督责任1.财务审计定期对公司财务收支进行审计，检查财务报表的真实性、合法性，揭露财务违规行为。对公司重大投资项目、资产处置等经济活动进行专项审计，评估其经济效益和风险。审查公司内部控制制度的健全性和有效性，提出改进建议，促进内部控制的完善。2.经济责任审计在公司领导干部离任、任期届满等情况下，对其任职期间的经济责任履行情况进行审计评价。明确经济责任界限，为公司干部考核、任免提供依据。3.审计整改跟踪对审计发现的问题，及时下达审计整改通知书，要求被审计部门限期整改。跟踪审计整改情况，确保整改措施落实到位，问题得到有效解决。（二）纪检监察部门监督责任1.纪律检查监督检查公司员工遵守党的纪律、国家法律法规和公司规章制度的情况。查处公司内部的违规违纪行为，严肃追究相关人员的责任。开展廉政教育活动，增强员工廉洁自律意识。2.效能监察对公司各部门工作效能进行监督检查，查找工作中的薄弱环节和存在的问题。提出改进工作效能的建议和措施，促进公司工作效率和管理水平的提高。3.信访举报处理受理对公司员工违规违纪行为的信访举报，及时进行调查核实。保护举报人合法权益，对举报属实的给予奖励，对打击报复举报人的行为进行严肃处理。（三）其他监督机构或人员监督责任其他相关监督机构或人员应按照各自职责，对特定领域或工作环节进行监督检查。如法务部门负责对公司合同、规章制度等的合法性审查；质量监督部门负责对产品质量、服务质量等进行监督等。各监督机构或人员应定期向公司管理层报告监督工作情况，发现重大问题及时报告，并提出处理建议。五、责任追究（一）责任追究原则1.实事求是原则：以事实为依据，准确认定责任主体和责任程度。2.权责一致原则：根据责任主体的职责范围和过错程度，确定相应的责任追究方式。3.惩教结合原则：追究责任与教育引导相结合，促使责任主体吸取教训，改进工作。（二）责任追究方式1.批评教育：对情节较轻、未造成严重后果的责任主体，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.警告：对违反公司规章制度，情节较轻的责任主体，给予警告处分。3.罚款：根据责任主体的过错程度和造成的损失，处以一定金额的罚款。4.降职、免职：对因工作失误、违规违纪等原因，导致工作出现重大失误或造成较大损失的责任主体，给予降职或免职处理。5.解除劳动合同：对严重违反公司规章制度、法律法规，给公司造成重大损失或恶劣影响的责任主体，解除劳动合同，并依法追究其法律责任。（三）责任追究程序1.线索发现：通过监督检查、审计、信访举报等途径发现责任追究线索。2.调查核实：对发现的线索进行调查核实，收集相关证据材料，查明事实真相。3.责任认定：根据调查核实情况，认定责任主体和责任程度。4.处理决定：根据责任认定结果，作出责任追究处理决定，并送达责任主体。5.申诉复查：责任主体对处理决定不服的，可以在规定期限内提出申诉，公司应进行复查，并作出复查决定。六、监督考核与评价（一）监督考核机制1.建立定期监督检查制度，审计部门、纪检监察部门等监督机构定期对各部门、各岗位责任履行情况进行检查。2.实行不定期抽查制度，对重点业务、关键环节进行不定期抽查，及时发现问题并督促整改。3.建立举报奖励制度，鼓励员工对违规行为进行举报，对查证属实的给予举报人一定奖励。（二）考核评价指标1.主体责任考核指标业务部门：业务指标完成情况、合同履行情况、风险防控效果等。财务部门：财务报表准确性、资金使用效率、财务制度执行情况等。人力资源部门：人员招聘质量、培训效果、绩效考核公正性等。其他部门：根据部门职责确定相应考核指标。2.监督责任考核指标审计部门：审计发现问题数量、整改落实情况、审计建议采纳率等。纪检监察部门：违纪违规案件查处数量、廉政教育效果、效能监察成果等。其他监督机构或人员：根据其职责确定相应考核