工商执法办案工作制度

PAGE工商执法办案工作制度一、总则（一）目的为规范工商行政管理部门执法办案工作，保障法律、法规、规章的正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护市场经济秩序，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于各级工商行政管理部门及其执法人员在履行职责过程中办理的各类行政处罚案件。（三）基本原则1.合法原则严格依照法律法规的规定进行办案，确保执法主体合法、执法程序合法、适用法律准确。2.公正原则坚持公平、公正的立场，对各类违法行为依法予以查处，不偏不倚，保障当事人的合法权益。3.公开原则除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，执法办案过程和结果应依法公开，接受社会监督。4.高效原则优化办案流程，提高办案效率，及时有效地打击违法行为，维护市场秩序。二、案件受理（一）来源渠道1.日常监督检查中发现的违法行为线索。2.消费者、经营者的投诉、举报。3.上级机关交办、其他部门移送的案件线索。4.社会舆情关注的涉及工商行政管理领域的问题。（二）受理程序1.对于通过各种渠道获取的案件线索，由专门的案件受理机构或人员进行登记。登记内容包括线索来源、发现时间、涉及主体、主要违法事实等。2.对线索进行初步审查，判断是否属于工商行政管理部门的职责范围，是否有明确的违法嫌疑对象和违法事实。3.经审查符合立案条件的，予以受理，并及时分流转交至承办机构；不符合立案条件的，不予受理，并向线索来源方说明理由。三、立案（一）立案条件1.有明确的违法嫌疑对象。2.有初步认定的违法事实。3.属于工商行政管理部门的管辖范围。4.依法应当给予行政处罚。（二）立案程序1.承办机构对受理的案件线索进行进一步核实，收集相关证据材料。2.经核实，认为符合立案条件的，填写立案审批表，报本部门负责人审批。3.部门负责人批准立案的，确定案件承办人员，并指定两名以上办案人员负责调查处理。四、调查取证（一）调查取证要求1.办案人员应当依法全面、客观、公正地收集与案件有关的证据，不得隐瞒事实、伪造证据。2.调查取证应当制作笔录，由办案人员、当事人及有关人员签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明原因。3.收集的证据应当符合法律规定的形式和要求，能够证明案件事实。（二）证据种类1.书证：如合同、发票、营业执照等。2.物证：与违法行为有关的物品、工具等。3.视听资料：包括录音、录像、照片等。4.证人证言：证人对案件事实的陈述。5.当事人陈述：当事人对自身违法行为及相关情况的说明。6.鉴定结论：由专业机构出具的对专门问题的鉴定意见。7.勘验笔录、现场笔录：对现场情况的记录。（三）调查取证措施1.询问当事人及有关人员，要求其提供与案件有关的情况和资料。2.查询、复制与案件有关的文件、资料、数据等。3.检查与案件有关的场所、设施、财物等。4.抽样取证：对涉嫌违法的产品进行抽样送检。5.先行登记保存：对可能灭失或者以后难以取得的证据，经部门负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定。五、案件核审（一）核审机构及人员各级工商行政管理部门应当设立专门的案件核审机构，配备专职核审人员，负责对本部门办理的行政处罚案件进行核审。（二）核审内容1.所办案件是否具有管辖权。2.当事人的基本情况是否清楚。3.案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分。4.定性是否准确，适用法律、法规、规章是否正确。5.处罚是否适当。6.办案程序是否合法。（三）核审程序1.案件承办机构在案件调查终结后，应当将案件材料报送案件核审机构进行核审。2.核审机构应当自接到核审材料之日起十个工作日内完成核审。特殊情况下，经部门负责人批准，可以延长至十五个工作日。3.核审机构对案件进行全面审查后，提出核审意见，制作案件核审意见书。核审意见书应当包括核审情况、核审意见和建议。4.案件承办机构应当根据核审意见对案件进行修改、补充。对核审意见有异议的，可以向核审机构提出陈述、申辩意见；核审机构应当进行复核，并将复核结果告知案件承办机构。六、行政处罚告知（一）告知内容1.拟作出行政处罚的事实、理由、依据。2.当事人依法享有的权利，包括陈述、申辩权，要求举行听证的权利等。（二）告知程序1.在作出行政处罚决定前，办案人员应当制作行政处罚告知书，送达当事人。2.当事人要求陈述、申辩的，应当充分听取当事人的意见，并制作陈述、申辩笔录。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。3.当事人要求举行听证的，应当按照听证程序的规定组织听证。七、行政处罚决定（一）决定程序1.经案件核审、行政处罚告知后，办案机构应当根据不同情况，制作行政处罚决定书。2.行政处罚决定书应当载明当事人的基本情况、违法事实、处罚依据、处罚种类和幅度、处罚履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出处罚决定的工商行政管理部门的名称和日期等内容，并加盖作出处罚决定的工商行政管理部门的印章。3.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由工商行政管理部门负责人集体讨论决定。（二）处罚种类1.警告。2.罚款。3.没收违法所得、没收非法财物。4.责令停产停业。5.暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照。6.行政拘留（工商行政管理部门无行政拘留权，此处列举仅为完整说明处罚种类体系）。7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。八、行政处罚执行（一）执行要求1.当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。有特殊情况需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和作出处罚决定的工商行政管理部门批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。（二）执行措施1.到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。2.根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。3.申请人民法院强制执行。（三）结案1.行政处罚决定执行完毕，办案机构应当制作结案报告，报本部门负责人批准后结案。2.结案报告应当包括案件来源、立案时间、当事人基本情况、违法事实、处罚决定、执行情况等内容。九、案件归档（一）归档范围1.立案审批表、行政处罚决定书等各类法律文书。2.证据材料。3.案件核审意见书、行政处罚告知书等相关材料。4.执行情况记录等其他与案件有关的材料。（二）归档要求1.案件承办机构应当在案件结案后及时将案件材料整理归档。2.归档材料应当齐全、完整、规范，按照规定的顺序装订成册。3.建立健全案件档案管理制度，妥善保管案件档案，防止档案遗失、损坏。十、执法监督（一）内部监督1.上级工商行政管理部门对下级工商行政管理部门的执法办案工作进行监督检查，发现问题及时纠正。2.各级工商行政管理部门应当定期对本部门办理的行政处罚案件进行质量评查，对存在的问题进行分析总结，不断提高办案质量。（二）外部监督1.接受社会公众的监督，对群众举报、投诉的执法办案问题及时进行调查处理。2.接受人大、政协等机关的监督，认真办理相关建议、提案，改进执法办案工作。十一、责任追究（一）追究情形1.执法人员在办案过程中违反法律法规规定，有违法或者不当行政行为的。2.因故意或者重大过失