2022新三板考试VIP班专属试题及答案解析

2022新三板考试VIP班专属试题及答案解析

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.以下关于新三板市场的说法，错误的是（）A.新三板是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台B.主要针对中小微型企业C.挂牌企业均为高新技术企业D.可以为企业提供融资渠道2.新三板企业定向发行股票时，以下哪种情况不需要提供主办券商出具的推荐文件（）A.挂牌公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人B.挂牌公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人C.挂牌公司实施重大资产重组发行股份购买资产D.挂牌公司向核心员工定向发行股票3.新三板创新层企业在信息披露方面，相比基础层企业（）A.要求更低B.要求相同C.要求更高D.没有区别4.新三板挂牌公司出现以下哪种情形，可能会被强制摘牌（）A.连续120个交易日股票累计成交量低于100万股B.公司年度报告被出具保留意见的审计报告C.公司董事长辞职D.公司更换会计师事务所5.关于新三板市场的交易方式，以下说法正确的是（）A.只有做市转让一种方式B.只有集合竞价转让一种方式C.有做市转让和集合竞价转让两种方式D.只能通过协议转让6.新三板企业申请进入创新层，需要满足的条件不包括（）A.最近两年连续盈利，且年均净利润不低于1000万元B.最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%C.股本总额不少于2000万元D.最近3个月日均股东人数不少于20人7.以下关于新三板投资者适当性管理的说法，正确的是（）A.个人投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，应满足申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币50万元以上B.机构投资者申请参与挂牌公司股票公开转让的，应满足实收资本或实收股本总额100万元人民币以上C.专业机构投资者参与挂牌公司股票公开转让不受资产限制D.所有投资者参与新三板交易都需要满足一定的资产条件8.新三板挂牌公司进行重大资产重组，应当在董事会作出重大资产重组决议后及时披露相关信息，披露时间是（）A.2个交易日内B.3个交易日内C.5个交易日内D.10个交易日内9.新三板企业在挂牌后进行融资，以下哪种融资方式不属于股权融资（）A.定向发行股票B.优先股发行C.可转换债券发行D.银行贷款10.新三板市场的监管机构是（）A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.全国中小企业股份转让系统有限责任公司二、填空题（总共10题，每题2分）1.新三板市场全称为______________________。2.新三板挂牌公司的信息披露文件主要包括定期报告和__________。3.新三板市场的交易制度主要包括__________和集合竞价转让。4.新三板企业定向发行股票时，认购合同应当约定违约责任，且违约方应当承担不少于认购金额__________的违约金。5.新三板创新层企业应当披露季度报告，披露时间为会计年度前三个月、九个月结束后的__________内。6.新三板挂牌公司出现连续__________个交易日无成交的，全国股转公司将对其股票转让实施风险警示。7.新三板投资者参与做市转让交易，申报数量应当为__________股或其整数倍。8.新三板企业申请在全国股转系统挂牌，应当聘请__________作为主办券商。9.新三板市场的分层制度分为基础层、__________和精选层。10.新三板挂牌公司进行权益分派时，现金红利以__________为单位派发现金。三、判断题（总共10题，每题2分）1.新三板市场只接受高新技术企业挂牌。（）2.新三板企业定向发行股票时，所有投资者都可以参与认购。（）3.创新层企业的财务指标要求一定比基础层企业高。（）4.新三板挂牌公司被强制摘牌后，其股票不能再进行交易。（）5.做市转让方式下，做市商必须持续双向报价。（）6.新三板投资者适当性管理的目的是保护投资者合法权益。（）7.新三板挂牌公司进行重大资产重组，不需要经过股东大会审议。（）8.新三板企业在挂牌后只能通过股权融资方式筹集资金。（）9.全国股转公司对新三板市场进行自律管理。（）10.新三板挂牌公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述新三板市场的特点。2.新三板企业定向发行股票的流程有哪些？3.新三板创新层企业和基础层企业在信息披露方面有哪些区别？4.简述新三板投资者适当性管理的意义。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论新三板市场对中小微型企业的发展有哪些重要作用。2.分析新三板市场分层制度的意义和影响。3.探讨新三板市场交易方式的优劣。4.谈谈你对新三板市场未来发展的看法。答案及解析一、单项选择题1.C。新三板挂牌企业并非均为高新技术企业，还有其他类型的中小微型企业，所以C选项错误。A、B、D选项均是新三板市场的正确特点。2.A。挂牌公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，不需要提供主办券商出具的推荐文件，B、C、D选项情形通常需要。3.C。新三板创新层企业在信息披露方面要求更高，这是为了更好地保护投资者权益和维护市场秩序。4.A。连续120个交易日股票累计成交量低于100万股可能会被强制摘牌，B选项出具保留意见审计报告不一定导致强制摘牌，C选项董事长辞职、D选项更换会计师事务所通常不属于强制摘牌情形。5.C。新三板市场有做市转让和集合竞价转让两种交易方式，并非只有一种，也不是只能协议转让。6.D。新三板企业申请进入创新层，最近3个月日均股东人数不少于50人，而不是20人，A、B、C选项是需要满足的条件。7.C。专业机构投资者参与挂牌公司股票公开转让不受资产限制，A选项个人投资者应满足申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币100万元以上；B选项机构投资者应满足实收资本或实收股本总额500万元人民币以上；并非所有投资者都需满足资产条件，专业机构投资者除外。8.A。新三板挂牌公司进行重大资产重组，应当在董事会作出重大资产重组决议后2个交易日内及时披露相关信息。9.D。银行贷款属于债权融资，定向发行股票、优先股发行、可转换债券发行属于股权融资。10.B。新三板市场的监管机构是中国证券监督管理委员会，全国中小企业股份转让系统有限责任公司负责具体的市场运营和自律管理。二、填空题1.全国中小企业股份转让系统2.临时报告3.做市转让4.10%5.30个交易日6.607.10008.主办券商9.创新层10.每股三、判断题1.错误。新三板市场接受各类中小微型企业挂牌，并非只接受高新技术企业。2.错误。新三板企业定向发行股票有投资者适当性要求，不是所有投资者都能参与认购。3.正确。创新层企业在财务指标等方面的要求通常比基础层企业高，以体现分层的差异化。4.错误。新三板挂牌公司被强制摘牌后，其股票可以在其他合法的交易场所进行交易。5.正确。做市转让方式下，做市商必须持续双向报价，以提供市场流动性。6.正确。新三板投资者适当性管理的目的就是保护投资者合法权益，筛选出具有相应风险承受能力的投资者。7.错误。新三板挂牌公司进行重大资产重组，需要经过股东大会审议。8.错误。新三板企业在挂牌后除了股权融资，还可以通过债权融资等方式筹集资金。9.正确。全国股转公司对新三板市场进行自律管理，制定规则并监督执行。10.正确。新三板挂牌公司披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。四、简答题1.新三板市场具有以下特点：一是服务对象主要为中小微型企业，为其提供融资和发展平台；二是具有全国性，是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台；三是交易方式有做市转让和集合竞价转让等；四是实行分层制度，分为基础层、创新层和精选层，不同层次企业有不同要求和待遇；五是信息披露有相应规范，保障投资者知情权。2.新三板企业定向发行股票流程如下：首先董事会审议通过定向发行方案；然后股东大会审议定向发行相关议案；接着向全国股转公司提交申请材料并等待审核；审核通过后与投资者签订认购合同；完成认购缴款；最后办理股份登记等手续。3.创新层企业信息披露要求更高。创新层企业需要披露季度报告，而基础层企业可不披露；创新层企业在定期报告披露的内容和格式上更详细，对重大事项的披露及时性和完整性要求也更高，以更好地满足投资者对企业信息的需求。4.新三板投资者适当性管理意义重大。一是保护投资者合法权益，筛选出有一定风险承受能力和投资经验的投资者，避免不适合的投资者参与高风险的新三板市场；二是维护市场稳定，合适的投资者参与有助于市场的健康运行和价格稳定；三是促进市场规范发展，引导投资者理性投资，提高市场效率。五、讨论题1.新三板市场对中小微型企业发展作用显著。首先提供了融资渠道，企业可以通过定向发行股票等方式筹集资金，解决资金难题。其次提升企业知名度和品牌形象，挂牌后企业受到更多关注。再者规范企业治理，促使企业完善内部管理制度。还为企业提供了转板上市等发展机会，拓宽了企业的成长路径。2.新三板市场分层制度意义重大。意义在于实现差异化管理，针对不同层次企业制定不同规则，提高市场效率。影响方面，对于创新层和精选层企业，能吸引更多投资者关注，提升企业估值和融资能力；对于基础层企业，有激励作用，促使其努力提升自身条件进入更高层次。同时也方便投资者根据自身风险偏好选择投资对象。3.新三板市场交易方式各有优劣。做市转让优点是能提供市场流动性，交易相对活跃，价格发现功能较好；缺点是做市商可