2026年证券从业通关练习试题附参考答案详解【夺分金卷】

2026年证券从业通关练习试题附参考答案详解【夺分金卷】1.以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（）。

A.中间业务包括表外业务

B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】：A2.根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。

A.表外业务

B.中间业务

C.其他业务

D.以上三者都不是【答案】：B3.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15【答案】：B4.()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

A.发行的银行

B.政府的银行

C.银行的银行

D.人民的银行【答案】：C5.下列不属于金融期货功能的是（）。

A.套期保值

B.价格发现

C.规避风险

D.投机【答案】：C6.上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件

D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】：C7.下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是

A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露

B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送

C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动

D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】：D8.（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户【答案】：A9.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构【答案】：A10.根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》【答案】：B11.以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。

A.利率传导机制

B.信用传导机制

C.资产价格传导机制

D.汇率传导机制【答案】：D12.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据【答案】：D13.交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。

A.逐日盯市制度

B.大户报告制度

C.断路器制度

D.强行平仓制度【答案】：B14.我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

A.463

B.400

C.397

D.497【答案】：C15.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构【答案】：D16.下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常备借贷便利

C.抵押补充贷款

D.消费者信用控制【答案】：D17.证券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。

A.收盘价

B.净值

C.前一日收盘价

D.最新成交价【答案】：D18.按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（）。

A.买卖地方政府债

B.银行存款

C.买卖国债

D.具有良好流动性的金融工具【答案】：A19.按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5％

B.15％

C.10％

D.20％【答案】：C20.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为()

A.熊猫债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.龙债券【答案】：A21.下列说法，错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】：C22.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。

A.既可以发行股票，也可以发行债券

B.不可以发行股票，但可以发行债券

C.可以发行股票，但不可以发行债券

D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】：A23.交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。

A.全额逐笔结算机制

B.差额逐笔结算机制

C.净额结算机制

D.差额结算机制【答案】：C24.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B25.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：A26.（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.金融债券

B.公司债券

C.企业债券

D.可转换债券【答案】：A27.上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

A.市值

B.流通股本

C.成交量

D.发行量【答案】：D28.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。

A.180日

B.90日

C.360日

D.60日【答案】：B29.资产证券化最早起源于()

A.美国

B.英国

C.德国

D.希腊【答案】：A30.A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。

A.9

B.60

C.130

D.180【答案】：B31.A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112．36元，市场利率为6％，两年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36【答案】：B32.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关【答案】：A33.下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。

A.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

B.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标

C.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益

D.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益【答案】：B34.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理【答案】：D35.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某【答案】：C36.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A37.沪深300指数的基点为（）点。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500【答案】：A38.证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构

B.业务决策机构

C.董事会

D.业务执行机构【答案】：C39.美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。

A.信用分数较好的个人

B.信用分数较差的个人

C.信用分数较好的机构

D.信用分数较差的机构【答案】：B40.(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理【答案】：D41.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等【答案】：A42.做市商通过（）向市场提供流动性服务。

A.发布买卖双向报价

B.发布唯一报价

C.发布证券交易的卖价

D.发布证券交易的买价【答案】：A43.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月【答案】：C44.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】：C45.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】：C46.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督

B.事前审查

C.事后监督

D.事后审查【答案】：D47.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B48.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。

A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保

C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争

D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】：D49.1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。

A.个人投资者概念

B.机构投资者概念

C.战略投资者概念

D.管理型投资者概念【答案】：C50.下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况【答案】：D51.下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】：D52.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。

A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见【答案】：C53.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：B54.下列不属于委托执行内容的是（）。

A.申报原则

B.申报方式

C.申报时间

D.申报金额【答案】：D55.以下（）不属于证券公司应当落实应急管理职责。

A.信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复

B.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略

C.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致

D.应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级【答案】：D56.（）是金融机构开展风险管理的基础前提。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险应对【答案】：A57.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格【答案】：C58.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者【答案】：B59.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】：A60.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息【答案】：C61.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离【答案】：B62.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。

A.可以从事股票期权经纪业务

B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务【答案】：B63.下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】：D64.（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券存管

C.证券代管

D.证券委托【答案】：A65.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。

A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资

B.市场利率水平影响债券的转让价格

C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的

D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】：D66.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

C.参股及控股情况

D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】：B67.（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II【答案】：B68.根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。

A.可转换优先股和不可转换优先股

B.累积优先股票和非累积优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】：C69.利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法【答案】：C70.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】：C71.货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A72.下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司【答案】：D73.（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III【答案】：D74.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B75.以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D.发行费用较高【答案】：B76.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B77.企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％【答案】：D78.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系【答案】：A79.标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国证监会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成【答案】：A80.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年【答案】：C81.在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】：D82.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。

A.36

B.24

C.18

D.12【答案】：B83.按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）。

A.外国债券-日本债券

B.外国债券-欧洲债券

C.欧洲债券-亚洲债券

D.欧洲债券-日本债券【答案】：B84.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销从业资格【答案】：A85.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。

A.集合竞价

B.协商议价

C.连续竞价

D.公开竞价【答案】：C86.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会【答案】：A87.财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券【答案】：C88.因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】：D89.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】：C90.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5：3

D.7；5【答案】：A91.下列说法错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】：D92.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

A.直销金融产品

B.代销金融产品

C.承销金融产品

D.包销金融产品【答案】：B93.证券公司必须将其()

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务【答案】：A94.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）。

A.事前审查

B.事中风险监测

C.事后评估审计

D.事后排查【答案】：A95.关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】：B96.能够促进储蓄-投资转化的市场是().

A.房地产市场

B.技术市场

C.劳动力市场

D.金融市场【答案】：D97.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】：D98.使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（）。

A.证券市场信用控制

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务【答案】：C99.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常低于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常低于一般的企业债券【答案】：B100.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数【答案】：A101.（）将成为我国首个实行注册制的场内市场。

A.主板

B.科创板

C.创业板

D.新三板【答案】：B102.(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。

A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】：C103.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：C104.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处（）的罚款。

A.10万元以上50万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：A105.在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。

A.证券交易商

B.抵押贷款银行

C.信用合作社

D.储蓄银行【答案】：A106.政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.

A.财政部

B.平准基金

C.中央银行

D.国有资产管理部门【答案】：D107.某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份【答案】：D108.新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系

B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系

C.有效维护金融稳定的金融市场体系

D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】：A109.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。

A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标

B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标

C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标

D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具【答案】：B110.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构【答案】：A111.科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。

A.欺诈类强制退市

B.规范类强制退市

C.交易类强制退市

D.重大违法强制退市【答案】：A112.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担【答案】：A113.证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B114.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天【答案】：B115.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所【答案】：D116.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体不包括单位

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B117.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】：D118.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

B.从业人员不能收受他人赠送的股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员可以直接持有、买卖股票【答案】：B119.以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。

A.存款准备金

B.法定存款准备金

C.超额存款准备金

D.准备金【答案】：B120.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性【答案】：C121.在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。

A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用

B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务

C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务

D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】：B122.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％【答案】：C123.(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）

A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动

B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续

D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】：D124.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。?

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券【答案】：A125.在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证300指数

C.中证500指数

D.中证800指数【答案】：C126.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：B127.判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。

A.市场深度

B.报价紧密度

C.股票的价格

D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】：C128.个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。

A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B.参与证券交易24个月以上

C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D.参与证券交易12个月以上【答案】：B129.下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?

A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】：A130.下列有关公司利润分配的说法，错误的是（）。

A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利

B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份不得分配利润

D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】：B131.2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是()。

A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容

C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断

D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查【答案】：D132.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.20个工作日后

B.20个工作日内

C.1个月内

D.3个月内【答案】：C133.具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（）。

A.—般机构投资者

B.战略投资者

C.金融机构投资者

D.特殊投资者【答案】：B134.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。

A.股票投资基金债券投资基金

B.证券投资基金另类投资基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.证券投资基金风险投资基金【答案】：B135.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A.前次募集资金使用情况需要进行披露

B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】：C136.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】：A137.证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

A.证监会

B.中国人民银行

C.外汇管理部门

D.财政部【答案】：B138.股价指数是指将计算期的（）与某一基期相比较的相对变化值。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.股价或市值【答案】：D139.关于债券发行主体的描述，错误的是（）。

A.政府债券的发行主体是政府

B.金融债券的发行主体只能是银行

C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

D.公司债券的发行主体是股份公司【答案】：B140.要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（）。

A.确定波动率

B.置信水平的选择

C.调整的频率

D.控制的频率【答案】：A141.关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性【答案】：C142.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】：C143.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：C144.我国开放式基金于（）估值，并于（）公告份额净值。

A.每个交易日，不晚于下个交易日

B.每周五，当日

C.每个交易日，当日

D.每周五，两日后【答案】：A145.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级【答案】：C146.下列关于特殊类型基金的说法错误的是（）。

A.LOF只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B.LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定

D.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金【答案】：A147.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知

B.损失补偿

C.风险警示

D.适当性匹配【答案】：B148.债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】：A149.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。

A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好

B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】：C150.广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（）。

A.保守型

B.市场型

C.创新型

D.竞争型【答案】：C151.W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。

A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为25亿元

B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元

C.资产负债表显示，存款负债为21亿元

D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】：A152.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：C153.（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

A.道琼斯工业股价平均数

B.标准普尔500指数

C.纳斯达克指数

D.金融时报证券交易指数【答案】：A154.《证券公司风险处置条例》属于（）层级的规定。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件【答案】：B155.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场

B.—级市场二级市场

C.货币市场资本市场

D.证券市场非证券金融市场【答案】：C156.(2019年真题)下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

D.监事任期届满，连选可以连任【答案】：B157.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告；10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】：A158.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%【答案】：C159.金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控【答案】：C160.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】：B161.下列关于债券报价的说法，错误的是（）。

A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价

D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价【答案】：B162.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】：B163.下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。

A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议

C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】：B164.以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】：B165.针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽职调查的基本要求中错误的是（）。

A.证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容以及其他辅助文件资料

B.尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.证券公司可以以口头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案

D.证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性【答案】：C166.客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：A167.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】：D168.下列不属于流动性风险的是（）。

A.融资流动性风险

B.市场流动性风险

C.资产流动性风险

D.市场风险【答案】：D169.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】：C170.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】：C171.有限责任公司的成立时间为（）。

A.申请设立登记日期

B.营业执照签发日期

C.章程制定日期

D.足额缴纳出资额日期【答案】：B172.根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B173.下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】：D174.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元【答案】：A175.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%【答案】：B176.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年【答案】：A177.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门

C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门【答案】：C178.传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。

A.不利于出口而有利于进口

B.不利于进口而有利于出口

C.不利于出口，不影响进口

D.不影响进口，不利于出E1【答案】：A179.根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示