合同法制审核工作制度

PAGE合同法制审核工作制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同法制审核工作，有效防范合同法律风险，保障公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门签订的各类合同、协议、意向书等法律文件（以下统称“合同”）。（三）基本原则1.依法合规原则合同的签订、履行应严格遵守国家法律法规及相关政策规定，确保合同合法有效。2.风险防控原则通过法制审核，对合同中可能存在的法律风险进行识别、评估和防控，保障公司利益最大化。3.全面审核原则对合同的主体资格、内容条款、签订程序等进行全面审核，确保合同无法律瑕疵。4.及时高效原则在保证审核质量的前提下，及时完成合同法制审核工作，不影响合同的正常签订和履行。二、审核机构及职责（一）审核机构公司设立合同法制审核委员会作为合同法制审核的决策机构，由公司领导、法务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。审核委员会下设办公室，设在法务部门，负责合同法制审核工作日常事务。（二）职责分工1.合同法制审核委员会审议重大合同及涉及公司重大利益的合同法制审核意见。对合同法制审核工作中的重大问题进行决策。2.法务部门负责合同法制审核工作的组织、协调和实施。对合同进行法律审查，提出法律意见和建议。参与合同谈判、起草等工作过程，从法律角度提供专业支持。建立合同法律风险预警机制，定期对合同履行情况进行跟踪检查和风险评估。3.业务部门负责合同的起草、谈判、履行等工作，并对合同内容的真实性、准确性、完整性负责。及时向法务部门提供合同审核所需的相关资料和信息。根据法务部门的审核意见，对合同进行修改完善。三、审核流程（一）送审1.业务部门在合同起草或收到对方合同文本后，应及时对合同进行初步审查，确保合同内容符合业务要求和公司内部规定，并在[X]个工作日内将合同文本及相关资料提交给法务部门进行法制审核。2.提交的资料应包括但不限于合同文本、背景资料、可行性分析报告、相关会议纪要等。（二）审核1.法务部门收到送审合同后，应在[X]个工作日内安排专人进行审核。审核人员应认真查阅送审资料，依据法律法规及公司相关规定，对合同的主体资格、内容条款、签订程序等进行全面审查，并出具书面审核意见。2.对于复杂、重大合同或涉及多个法律问题的合同，法务部门可组织相关部门进行联合审核，必要时可聘请外部法律顾问提供专业意见。（三）反馈1.法务部门审核完毕后，应及时将审核意见反馈给业务部门。审核意见应明确指出合同中存在的法律问题及风险，并提出具体的修改建议。2.业务部门对审核意见如有异议，应在收到审核意见后的[X]个工作日内与法务部门进行沟通协商，提出反馈意见。法务部门应根据业务部门反馈意见进行复核，如仍认为原审核意见无误，应向业务部门详细说明理由。（四）修改1.业务部门应根据法务部门的审核意见对合同进行修改完善，并在[X]个工作日内将修改后的合同文本再次提交给法务部门进行复核审核。2.复核审核通过后，合同方可进入签订流程。如复核审核仍发现问题，业务部门应继续修改，直至审核通过。（五）签订1.经法制审核通过的合同，由业务部门按照公司合同签订审批程序办理签订手续。2.合同签订后，业务部门应将合同文本原件交法务部门存档，并负责合同履行过程中的跟踪管理。四、审核内容（一）主体资格审查1.审查合同对方当事人的主体资格是否合法有效，包括是否具有营业执照、资质证书、法定代表人身份证明等相关证明文件。对于法人，应审查其是否依法设立并有效存续，经营范围是否符合合同约定。对于非法人组织，应审查其是否具有合法的登记手续和相应的民事行为能力。对于自然人，应审查其是否具有完全民事行为能力。2.核实合同对方当事人的信用状况，包括是否存在不良信用记录、涉诉案件等情况。可通过查询国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网等相关平台获取信息。（二）内容条款审查1.合同标的审查明确合同标的的名称、规格、型号、数量、质量等具体内容，确保合同标的清晰明确，避免歧义。审查合同标的是否符合法律法规及行业标准要求，是否存在质量瑕疵或权利瑕疵等问题，并在合同中约定相应的质量标准、验收方式及违约责任等条款。2.合同价款及支付方式审查审查合同价款的金额、计算方式、支付时间、支付方式等条款是否明确合理，是否符合公司财务管理制度和相关业务规定，并确保合同价款的支付具有可操作性和保障性。对于涉及价格调整的合同，应审查价格调整的条件、方式及程序是否明确约定，避免因价格波动给公司带来不利影响。3.合同履行期限、地点和方式审查明确合同履行期限，确保合同双方当事人有足够的时间履行各自义务，并避免因履行期限约定不明导致纠纷。确定合同履行地点，明确双方当事人的履行责任和义务，同时考虑运输成本、风险承担等因素。审查合同履行方式，如交付方式、验收方式、服务方式等是否符合行业惯例和公司业务实际情况，并在合同中明确约定各方的权利义务，确保合同履行顺利进行。4.违约责任条款审查全面审查合同中约定的违约责任条款是否合理、明确，是否具有可操作性。违约责任的承担方式应符合法律法规规定，包括继续履行合同义务、采取补救措施、赔偿损失等。明确违约赔偿的范围和计算方法，确保公司利益在一方违约时能够得到充分保障。同时注意违约责任条款应与合同其他条款相互衔接，避免出现矛盾或冲突。5.争议解决条款审查审查合同中约定的争议解决方式是否合法有效，常见的争议解决方式有协商、仲裁、诉讼等。应根据合同性质、双方当事人意愿及预估的争议风险等因素选择合适的争议解决方式，并在合同中明确约定具体的程序和规则。对于选择仲裁方式解决争议的合同，应审查仲裁机构的选择是否符合仲裁法规定及双方当事人约定，同时明确仲裁地点、仲裁规则等相关事项。对于选择诉讼方式解决争议的合同，应审查管辖法院的约定是否符合民事诉讼法规定，确保公司在争议发生时能够有效维护自身权益。（三）签订程序审查1.审查合同签订是否履行了公司内部规定的审批程序，包括合同立项审批、授权委托审批、合同盖章审批等环节。各环节的审批文件应齐全、有效，审批意见应明确同意签订合同或提出修改意见等。2.核实合同签订人员是否具有相应的授权委托手续，签订人员应在授权范围内代表公司签订合同，并确保授权委托文件的真实性、合法性和有效性。五、审核文档管理（一）文档收集法务部门负责收集合同法制审核过程中产生的各类文档资料，包括送审合同文本、审核意见、修改记录、沟通函件等。业务部门应配合法务部门做好相关文档资料的整理和提交工作。（二）文档整理与归档1.法务部门应定期对收集到的合同法制审核文档进行整理，按照合同类别、审核时间等进行分类编号，确保文档资料的完整性和系统性。2.整理后的合同法制审核文档应及时归档保存，归档期限按照公司档案管理规定执行。一般合同档案保存期限为[X]年，重要合同档案保存期限为[X]年或更长时间，具体期限根据合同性质和重要程度确定。（三）文档查阅与使用1.公司内部人员因工作需要查阅合同法制审核文档的，应填写《合同法制审核文档查阅申请表》，经所在部门负责人批准后，到法务部门办理查阅手续。查阅人员应在指定地点查阅文档，不得擅自复印、拍照或带出档案室。2.涉及对外提供合同法制审核文档的，应按照公司保密制度和相关法律法规规定办理审批手续，确保公司商业秘密和法律信息安全。未经批准，任何人不得擅自对外提供合同法制审核文档。六、监督与考核（一）监督检查1.公司审计部门负责对合同法制审核工作进行定期监督检查，检查内容包括审核流程执行情况、审核意见落实情况、合同履行情况等。2.审计部门应每年至少开展一次合同法制审核专项审计工作，并形成审计报告提交公司管理层。对于审计发现的问题，应及时督促相关部门进行整改落实。（二）考核评价1.建立合同法制审核工作考核评价机制，对法务部门及业务部门在合同法制审核工作中的表现进行考核评价。考核评价指标包括审核质量、审核效率、风险防控效果等方面。2.考