网络安全管理制度排查整治方案

网络安全管理制度排查整治方案一、总则1.1编制背景随着数字经济的快速发展，网络和信息系统已经成为单位运营的核心支撑，数据资产的价值不断提升，网络安全风险也呈现出复杂化、常态化趋势。近年来，《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等一系列法律法规相继出台更新，对网络安全管理提出了更高的合规要求。当前多数单位现有网络安全管理制度存在不同程度的滞后性问题：部分制度未覆盖新法规提出的强制性要求，部分制度与现有业务架构、技术架构不匹配，部分制度存在内容模糊、责任不清、执行不到位等问题，无法有效支撑网络安全风险防控，甚至可能引发合规风险。为全面梳理网络安全管理制度体系，排查解决存在的漏洞短板，构建合规、完整、有效的网络安全管理制度体系，特制定本排查整治方案。1.2编制依据本方案依据以下法律法规、行业标准编制：《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》《网络安全等级保护条例》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）《信息安全技术数据分类分级规则》（GB/T41479-2022）行业主管部门发布的网络安全管理相关规范要求1.3工作原则问题导向：以法律法规要求和实际安全风险为核心，聚焦制度存在的突出问题，针对性开展排查整治。全面覆盖：对所有网络安全管理领域、所有相关责任主体实现全范围覆盖，不遗漏任何制度模块和管理环节。立查立改：对排查发现的问题分类推进整改，能够立即整改的立即整改，无法立即整改的制定专项计划落实管控，确保风险可控。长效机制：排查整治与长效管理相结合，不仅解决现有问题，还要建立制度动态更新和执行监督机制，保障制度持续有效。二、排查整治工作目标2.1短期目标全面梳理单位现有网络安全管理制度清单，摸清制度体系建设现状。排查识别制度体系存在的合规性、完整性、有效性问题，建立问题台账。按照法规要求完成问题整改，构建符合监管要求、适配单位实际的完整网络安全管理制度体系。推动核心制度落地执行，补齐执行记录，提升全体员工的制度执行意识。2.2长期目标建立网络安全管理制度动态更新机制，确保制度与最新法规要求、业务发展、技术升级同步适配。建立制度执行监督考核机制，保障制度各项要求落到实处，充分发挥制度的风险防控作用。支撑单位网络安全合规运营，降低合规风险和安全事件发生概率，保障单位核心业务持续稳定运行。三、排查整治范围3.1制度覆盖范围本次排查覆盖所有与网络安全、数据安全相关的管理制度，包括但不限于：网络安全组织管理类制度人员安全管理类制度物理与环境安全管理类制度网络与通信安全管理类制度终端与服务器安全管理类制度应用系统与开发安全管理类制度数据安全与个人信息保护类制度密码应用与身份认证管理类制度供应商与外包服务安全管理类制度安全监控与漏洞管理类制度安全事件与应急响应管理类制度业务连续性与灾难恢复管理类制度合规审计与测评管理类制度3.2责任主体范围本次排查整治覆盖单位内部所有涉及网络、信息系统、数据处理的部门，包括网络安全管理部门、IT运维部门、业务部门、人事部门、法务合规部门、供应商管理部门等，同时将外包服务商、合作单位涉及的网络安全相关管理制度要求纳入排查范围。四、排查内容与判定标准4.1制度合规性排查4.1.1法规符合性排查重点排查现有制度是否符合最新法律法规、监管部门的强制性要求，主要检查内容包括：是否落实网络安全主体责任要求，明确主要负责人的网络安全责任是否落实数据分类分级管理要求，明确核心数据、重要数据的保护规则是否落实个人信息保护要求，明确个人信息收集、存储、使用、传输、删除全流程管理规则是否落实关键信息基础设施保护要求，明确运营者的安全保护责任是否落实网络安全等级保护要求，明确等级测评、问题整改的工作流程是否落实密码应用安全性评估要求，明确密码使用、管理的相关规则是否存在与现行法律法规冲突的条款内容判定标准：存在1项以上违反强制性法规要求的内容，或未覆盖核心强制性要求，判定为不合规。4.1.2标准适用性排查重点排查现有制度是否符合国家和行业相关网络安全标准要求，是否匹配单位信息系统的安全保护等级，主要检查内容包括：制度条款是否符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》的对应要求是否符合行业主管部门发布的网络安全专项规范要求制度要求是否与单位信息系统的安全保护等级相匹配判定标准：核心条款与标准要求不匹配，或不符合对应安全等级的管理要求，判定为不适用。4.2制度完整性排查4.2.1覆盖领域完整性重点排查网络安全管理各核心领域是否存在制度空白，按照本方案第三章规定的制度范围逐一核对，检查是否存在领域缺失。判定标准：1个及以上核心管理领域无对应管理制度，判定为不完整。4.2.2条款内容完整性重点排查每个制度的内容要素是否完整，主要检查：是否明确制度的适用范围是否明确各岗位、各部门的具体责任是否明确各项管理工作的操作流程是否明确违规行为的考核和追责规则是否明确制度的更新、评审周期判定标准：缺失责任主体、操作流程、追责规则任意1项核心要素，判定为内容不完整。4.3制度执行有效性排查4.3.1执行记录完整性重点排查制度要求的各项工作是否实际开展，是否留存完整的执行记录，主要检查：人员安全培训是否有培训记录、考核记录权限变更、账户注销是否有审批记录漏洞发现、修复是否有跟踪管理记录应急演练、风险评估是否有完整的工作记录等级测评、密码评估是否有报告和整改记录判定标准：核心管理流程超过3项无完整执行记录，判定为执行不到位。4.3.2人员认知适配性重点排查对应岗位人员是否知晓制度的相关要求，是否掌握制度规定的操作流程，通过抽查访谈的方式开展检查。判定标准：抽查对应岗位人员的制度知晓率低于80%，判定为执行不到位。4.3.3业务适配性排查重点排查制度是否适配单位当前的业务规模、技术架构，主要检查：单位已完成业务上云但未制定云安全管理制度单位开展数字化转型新增了大数据、人工智能业务但无对应安全管理制度制度发布时间超过5年未更新，与当前实际业务流程不匹配判定标准：存在上述任意1项情况，判定为适配性不合格。4.4问题等级划分排查发现的问题按照风险程度划分为三个等级，具体划分标准如下：问题等级判定标准风险影响重大问题违反法律法规强制性要求、核心管理领域存在制度空白、关键管理流程完全缺失、制度缺陷导致既往安全事件影响扩大可能引发监管处罚、重大数据泄露、核心系统瘫痪等严重后果一般问题制度条款不完善、部分流程不清晰、非核心领域存在制度空白、部分核心执行记录缺失存在一定安全风险，不符合合规要求但不会触发重大处罚轻微问题制度表述不严谨、个别非核心流程缺失、非核心执行记录不完整风险影响较小，不影响整体合规性五、排查整治实施步骤本次排查整治工作整体周期为70天，分为五个阶段实施：5.1部署启动阶段（第1-7天）成立单位网络安全管理制度排查整治领导小组和工作实施小组，明确各级人员职责。结合单位实际情况，制定细化的实施计划，明确各阶段工作任务、时间节点和责任分工。组织召开动员部署会议，向各部门传达排查整治工作要求，明确工作目标和责任。向各部门发布排查通知，发放统一的《网络安全管理制度排查表》，明确自查要求。5.2全面自查阶段（第8-21天）各部门按照排查范围和排查内容，梳理本部门负责或涉及的网络安全管理制度，逐一开展自查。各部门如实填写《网络安全管理制度排查表》，明确制度名称、发布日期、覆盖领域、存在问题、问题等级、初步整改建议，报送工作实施小组。工作实施小组收集汇总各部门自查结果，初步整理形成单位问题清单。5.3集中核查阶段（第22-30天）工作实施小组对各部门报送的自查结果进行复核，逐一核对制度内容和问题描述，避免漏报、瞒报。开展现场核查，抽查核心制度的执行记录，访谈关键岗位人员，验证自查结果的真实性。法务合规部门对所有制度的合规性进行专项审核，确认合规性问题。最终确认问题清单，建立问题整改台账，明确每个问题的问题等级、责任部门、整改要求和整改时限。5.4集中整治阶段（第31-60天）各责任部门对照问题整改台账，制定本部门的具体整改方案，报送工作实施小组审核。按照问题分类开展整改：针对制度空白的，组织开展制度编制，完成内部评审后发布实施；针对不合规、不完善的，完成制度修订和重新发布；针对执行不到位的，组织开展制度培训，补齐执行记录，明确岗位责任；针对失效制度，履行废止程序，清理出制度体系。工作实施小组每周跟踪整改进度，协调解决整改过程中遇到的跨部门问题，对整改滞后的部门进行提醒。5.5验收总结阶段（第61-70天）工作实施小组按照验收标准对所有问题的整改情况进行逐一验收，填写验收结果。编制《网络安全管理制度排查整治工作总结报告》，明确排查整治工作开展情况、问题清单、整改结果、后续工作建议，报送领导小组和上级主管部门。更新单位网络安全管理制度汇编，正式发布实施。六、责任分工6.1排查整治领导小组领导小组由单位分管网络安全工作的负责人担任组长，成员包括各部门主要负责人，主要职责：统筹部署单位网络安全管理制度排查整治工作审批重大问题整改方案，协调跨部门资源研究解决排查整治过程中的重大问题审核排查整治工作总结报告，对排查整治结果负最终责任6.2工作实施小组工作实施小组由网络安全管理部门牵头，成员包括IT运维部门、法务合规部门、人事部门相关人员，主要职责：制定排查整治具体实施计划和工作要求组织开展自查、集中核查工作，汇总整理问题清单，建立问题台账督促各责任部门落实整改工作，跟踪整改进度组织开展整改验收，编制工作总结报告负责更新完善单位网络安全管理制度体系6.3各业务部门职责负责梳理本业务领域涉及的网络安全管理制度，开展自查工作，如实报送问题清单落实本部门负责的问题整改工作，按时完成整改任务配合工作实施小组开展核查、验收工作6.4法务合规部门职责负责对所有网络安全管理制度的合规性进行审核，确保制度符合法律法规和监管要求参与制度编制、修订的评审工作，提供合规意见6.5供应商管理部门职责负责排查外包服务商、合作供应商相关的网络安全管理制度，落实供应商安全管理要求督促供应商落实合同约定的网络安全责任，完成外包领域的问题整改七、问题整改要求7.1分级整改时限要求重大问题：要求自问题确认之日起30天内完成整改，因客观原因无法按时完成的，需制定专项整改计划，明确阶段性整改目标，落实临时安全防护措施，报领导小组审批后可延长整改期限，最长不超过90天。一般问题：要求自问题确认之日起20天内完成整改。轻微问题：要求自问题确认之日起10天内完成整改。7.2分类整改方式新建制度：针对核心管理领域存在的制度空白，由牵头责任部门按照法规要求，结合单位实际编制对应制度，经法务合规审核、领导小组审批后发布实施。修订完善：针对不符合现行法规要求、内容不完善、适配性不足的制度，由原编制部门完成条款修订，重新履行审核审批程序后发布。落地执行：针对制度执行不到位的问题，组织开展专项培训，明确岗位责任，建立规范的执行记录台账，定期开展执行检查。清理废止：针对已经失效、不符合当前业务要求的制度，由原编制部门提出废止申请，经领导小组审批后予以废止，从现行制度汇编中清理。7.3整改跟踪机制工作实施小组建立问题整改动态台账，每周更新整改进度，对整改进度滞后的责任部门下达整改提醒函，拒不整改或整改不到位的，上报领导小组进行约谈。八、验收标准8.1整体验收要求排查整治工作完成后，按照以下标准开展验收：验收项验收要求合格标准验收方式合规性验收所有制度符合现行法律法规和监管要求无违反强制性要求的条款内容法务合规部门专项审核完整性验收制度体系覆盖所有核心网络安全管理领域核心管理领域无制度空白，每个制度核心要素完整梳理制度清单逐一核查有效性验收核心制度要求落地执行核心流程执行记录完整率100%，关键岗位人员制度知晓率不低于90%抽查执行记录、访谈核实问题整改验收所有问题按要求完成整改重大问题整改完成率100%，一般问题整改完成率不低于95%，未完成整改全部制定专项计划和临时防护措施对照问题台账逐一验收8.2验收结论所有验收项全部合格的，判定为排查整治合格；存在1项及以上核心验收项不合格的，判定为不合格，要求责任部门重新整改，重新组织验收。九、长效工作机制9.1制度定期评审更新机制建立网络安全管理制度年度评审机制，每年第一季度组织开展一次制度全面评审，根据最新出台的法律法规、监管要求，以及单位业务调整、技术架构变化，及时更新完善制度，确保制度持续合规适用。当国家发布重大网络安全相关法规、单位开展重大业务或技术升级时，随时启动专项制度评估和更新。9.2制度执行监督机制将网络安全制度执行情况纳入部门和个人年度绩效考核，明确考核权重，对严格执行制度、有效防范风险的给予奖励，对违反制度、引发风险的按照规定追究责任。每半年开展一次制度执行情况内部审计，及时发现和纠正执行不到位的问题。9.3分层分类培训机制新员工入职必须开展网络安全制度基础培训，考核合格后方可上岗。年度全员网络安全培训必须包含制度内容，确保全体员工掌握本岗位相关的制度要求。关键岗位每年度开展一次制度复训，提升制度执行能力。9.4风险动态适配机制建立网络安全风险与制度匹配的动态调整机制，当发生重大网络安全事件、发现重大安全漏洞时，及时评估现有制度的有效性，针对性调整完善制度内容，堵塞管理漏洞。十、保障措施10.1组织保障明确各级责任主体的工作责任，主要负责人牵头抓总，各部门分工协作，确保排查整治工作人员到位、责任到位、措施到位，避免出现推诿扯皮、工作流