检察反洗钱工作制度细则

PAGE检察反洗钱工作制度细则一、总则（一）制定目的为有效预防和打击洗钱犯罪活动，规范检察反洗钱工作流程，加强检察机关与其他部门的协作配合，维护金融秩序和社会稳定，依据相关法律法规，制定本制度细则。（二）适用范围本制度细则适用于检察机关在履行法律监督职责过程中涉及的反洗钱工作，包括对洗钱犯罪案件的侦查、起诉、法律监督以及与其他相关部门的协作等工作环节。（三）基本原则1.依法履职原则：严格依照国家法律法规开展反洗钱工作，确保每一个环节都有法可依、有章可循。2.协作配合原则：加强与金融机构、监管部门、执法机关等相关单位的协作配合，形成打击洗钱犯罪的合力。3.预防为主原则：注重源头预防，通过加强宣传教育、完善监测机制等手段，提高社会公众对洗钱危害的认识，减少洗钱犯罪的发生。4.保密原则：在反洗钱工作中，对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息予以严格保密，防止信息泄露。二、工作职责（一）侦查职责1.对涉嫌洗钱犯罪的案件进行立案侦查，收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。2.运用各种侦查手段，包括询问证人、讯问犯罪嫌疑人、查询冻结账户、调取交易记录等，查明洗钱犯罪的事实和情节。3.对洗钱犯罪案件中的复杂疑难问题进行深入研究，采取有效措施突破案件。（二）起诉职责1.对侦查终结的洗钱犯罪案件进行审查，决定是否提起公诉。2.制作起诉书，准确指控犯罪嫌疑人的洗钱犯罪事实和罪名，提出合理的量刑建议。3.出席法庭支持公诉，对洗钱犯罪案件的事实、证据和法律适用进行阐述和论证，依法维护国家法律的尊严。（三）法律监督职责1.对公安机关侦查的洗钱犯罪案件进行立案监督，对应当立案而不立案的，依法要求公安机关说明不立案的理由。认为理由不能成立的，通知公安机关立案。2.对人民法院审理的洗钱犯罪案件进行审判监督，对确有错误的判决、裁定，依法提出抗诉。3.对看守所、监狱等监管场所执行洗钱犯罪判决、裁定的活动进行监督，确保刑罚的正确执行。（四）协作配合职责1.与金融机构建立健全反洗钱协作机制，定期召开联席会议，加强信息交流与共享。2.会同金融监管部门开展反洗钱专项检查，督促金融机构落实反洗钱义务。3.与公安机关、人民银行等相关部门建立联合办案机制，共同打击洗钱犯罪活动，及时解决工作中出现的问题。三、工作流程（一）线索发现与受理1.线索来源金融机构等相关单位报送的涉嫌洗钱线索。检察机关在履行其他职责过程中发现的洗钱线索。群众举报、报案提供的洗钱线索。国际组织、其他国家司法机关移送的洗钱线索。2.线索受理设立专门的反洗钱线索受理岗位，负责接收各类洗钱线索。对受理的线索进行详细登记，记录线索来源、内容摘要、发现时间等信息。对线索进行初步审查，判断是否属于检察机关管辖的洗钱犯罪线索，对于不属于管辖范围的线索，及时移送有管辖权的部门处理。（二）立案审查1.对于受理的洗钱线索，由专门的办案组进行立案审查。2.审查内容包括线索的真实性、关联性、涉嫌犯罪的可能性等。通过查阅资料、调查核实、询问相关人员等方式，对线索进行全面评估。3.经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任，且属于检察机关管辖的，予以立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微不需要追究刑事责任的，不予立案，并将不立案的原因通知线索移送单位或举报人。（三）侦查取证1.立案后，成立专案组开展侦查工作。专案组制定详细的侦查计划，明确侦查方向、任务分工和时间进度。2.侦查人员依法开展调查取证工作，收集能够证明犯罪嫌疑人洗钱犯罪的各种证据，包括书证、物证、证人证言、视听资料、电子数据等。3.在侦查过程中，严格遵守法定程序，保障犯罪嫌疑人的合法权益。对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的证据，采取保密措施。4.加强与相关部门的协作配合，及时获取金融机构的交易记录、客户身份信息等关键证据，为侦查工作提供有力支持。（四）审查起诉1.侦查终结后，案件移送至检察机关公诉部门进行审查起诉。2.公诉部门对案件的事实、证据、定性以及法律适用等进行全面审查。重点审查证据是否确实、充分，犯罪嫌疑人的行为是否构成洗钱犯罪，以及是否需要补充侦查等。3.对于事实清楚、证据确实充分的案件，制作起诉书，提起公诉；对于需要补充侦查的案件，退回侦查部门补充侦查，补充侦查以二次为限。4.在审查起诉过程中，充分听取犯罪嫌疑人、辩护人、被害人及其诉讼代理人的意见，保障各方的诉讼权利。（五）审判监督1.人民法院对洗钱犯罪案件进行审理时，检察机关依法派员出席法庭支持公诉。2.出席法庭的检察人员对庭审活动进行监督，确保审判程序合法、公正。对庭审中出现的违法情形，及时提出纠正意见。3.对于人民法院作出的判决、裁定，检察机关认为确有错误的，依法提出抗诉。抗诉理由主要包括事实认定错误、法律适用错误、量刑不当等方面。4.对人民法院执行洗钱犯罪判决、裁定的活动进行监督，发现违法情形及时提出纠正意见，保障刑罚的正确执行。四、证据收集与审查（一）证据种类1.书证：包括金融交易记录、账户资料、合同协议、财务报表等，能够直接证明洗钱犯罪的资金流向、交易方式等事实。2.物证：如现金、有价证券、银行卡、电脑设备等，与洗钱犯罪行为相关的实物证据。3.证人证言：包括金融机构工作人员、交易相对人、知情人员等对洗钱犯罪事实的陈述。4.视听资料：如监控录像、录音资料等，记录洗钱犯罪活动过程的视听材料。5.电子数据：包括电子邮件、电子交易记录、数据库信息等，存储在电子介质中的与洗钱犯罪有关的数据资料。（二）证据收集1.侦查人员通过合法途径收集证据，严禁采用刑讯逼供、威胁、引诱等非法方法收集证据。2.对于金融机构等相关单位掌握的证据，依法要求其提供，并对提供的证据进行审查核实。3.通过询问证人、讯问犯罪嫌疑人等方式获取言词证据，询问和讯问过程应当制作笔录，并由被询问人、被讯问人签名确认。4.运用技术侦查手段收集证据时，严格按照法定程序履行审批手续，确保技术侦查措施的合法性和有效性。（三）证据审查1.对收集到的证据进行全面审查，审查证据的真实性、关联性和合法性。2.审查证据之间是否相互印证，形成完整的证据链条。对于存在矛盾或疑点的证据，进一步核实或补充调查。3.对言词证据，审查证人、犯罪嫌疑人的作证能力、作证动机以及陈述的一致性和合理性。4.对实物证据，审查其来源、收集过程是否合法，与案件事实的关联性等。5.对电子数据证据，审查其提取、固定过程是否符合技术规范要求，数据内容是否真实可靠。五、协作与配合（一）与金融机构的协作1.建立定期沟通机制，检察机关与金融机构每季度召开一次反洗钱工作联席会议，通报洗钱犯罪形势、案件办理情况以及工作中存在的问题。联席会议可邀请人民银行、金融监管部门等相关单位参加。2.金融机构应当按照反洗钱法律法规的要求，建立健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等制度。检察机关加强对金融机构执行上述制度情况的监督检查。3.金融机构发现涉嫌洗钱线索后，应当及时向检察机关报告，并配合检察机关开展调查取证工作。检察机关在调查过程中需要查询、冻结金融账户的，金融机构应当依法予以协助。4.检察机关与金融机构开展联合培训，提高双方工作人员的反洗钱业务水平和法律意识。培训内容包括反洗钱法律法规、金融业务知识、侦查技巧等方面。（二）与公安机关的协作1.建立联合办案机制，检察机关与公安机关在办理洗钱犯罪案件过程中，加强信息共享、线索移送、侦查协作等方面的配合。对于重大复杂的洗钱犯罪案件，双方成立联合专案组，共同开展侦查工作。2.公安机关在侦查洗钱犯罪案件过程中，需要检察机关提前介入的，检察机关应当及时派员介入，引导侦查方向，提出收集、固定证据的意见和建议。3.检察机关对公安机关移送审查起诉的洗钱犯罪案件，应当及时审查，依法作出决定。对于事实不清、证据不足的案件，依法退回补充侦查，并说明补充侦查的理由和要求。4.双方定期召开工作协调会，总结联合办案经验，分析存在的问题，研究改进措施，不断提高打击洗钱犯罪的工作效率和效果。（三）与人民银行等监管部门的协作1.检察机关与人民银行等金融监管部门建立信息共享机制，定期交换反洗钱工作信息，包括金融机构报送的大额交易和可疑交易数据、监管部门的检查情况等。2.人民银行等监管部门在履行反洗钱监管职责过程中，发现涉嫌洗钱犯罪线索的，及时移送检察机关。检察机关对移送的线索进行审查处理，并将处理结果及时反馈给监管部门。3.共同开展反洗钱专项行动，针对特定领域、特定行业的洗钱风险，联合制定工作方案，采取有效措施进行打击和防范。4.加强在反洗钱宣传教育、国际合作等方面的协作，共同提高社会公众的反洗钱意识，维护国家金融安全和经济秩序。六、保密与信息安全（一）保密制度1.建立健全反洗钱工作保密制度，明确保密责任和保密范围。参与反洗钱工作的所有人员，包括检察人员、协助调查的相关单位工作人员等，均负有保密义务。2.对在反洗钱工作中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，严格保密，不得泄露给无关人员。3.对涉及反洗钱工作的文件、资料、证据等，妥善保管，防止丢失、被盗或被篡改。查阅、借阅相关资料应当履行严格的审批手续，并在规定的场所进行。4.对违反保密制度的行为，依法追究责任。（二）信息安全管理1.加强反洗钱工作中的信息安全管理，采取必要的技术措施和管理措施，保障信息系统的安全稳定运行。2.对涉及反洗钱工作的信息系统进行定期维护和安全检查，及时发现和排除安全隐患。3.建立信息安全应急处置机制，制定应急预案，对可能出现的信息安全事件，能够迅速响应，采取有效措施进行处置，减少损失和影响。4.加强对工作人员的信息安全培训，提高其信息安全意识和操作技能，防止因人为因素导致信息安全事故的发生。七、培训与宣传（一）培训工作1.定期组织检察人员参加反洗钱业务培训，培训内容包括最新的反洗钱法律法规、金融知识、侦查技巧、证据审查等方面。培训方式可以采取内部培训、邀请专家授课、参加外部培训等多种形式。2.针对不同岗位的检察人员，制定个性化的培训方案，提高培训的针对性和实效性。例如，对侦查人员重点培训洗钱犯罪的侦查方法和技巧；对公诉人员重点培训洗钱犯罪案件的审查起诉要点和出庭支持公诉能力等。3.鼓励检察人员参加反洗钱领域的学术研究和业务交流活动，及时了解国内外反洗钱工作的最新动态和发展趋势，不断更新知识结构，提高业务水平。4.建立培训效果评估机制，通过考试、撰写心得体会、实际工作表现等方式对培训效果进行评估，及时发现培训中存在的问题，调整和改进培训内容和方式。（二）宣传工作1.制定反洗钱宣传工作计划，明确宣传目标、内容、方式和时间安排。宣传工作要面向社会公众，重点宣传洗钱犯罪的危害、反洗钱法律法规以及公民在反洗钱工作中的义务等。2.采取多种宣传方式，如开展专题讲座、发放宣传资