《高校科研外协校企合作负面清单管理办法(试行)》

《高校科研外协校企合作负面清单管理办法(试行)》第一条为规范本校科研外协、校企合作活动，防范合规风险、廉政风险、安全风险，保障国有资产安全、科研伦理安全与知识产权权益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《科研失信行为调查处理规则》《关于加强高等学校科技成果转化管理的指导意见》及学校科研管理、资产管理相关规定，制定本办法。第二条本办法适用于本校各二级教学科研单位、科研创新平台、全体教职工（含外籍教职工、博士后、聘用制科研人员）、学生科研团队开展的所有科研外协、校企合作活动，以及与本校建立合作关系的校外企业、科研外协单位、社会组织等合作主体。第三条本办法所指科研外协，是指本校作为项目承担单位，将科研项目的部分研究、测试、加工、试验等任务委托给校外主体完成的活动；所指校企合作，是指本校与企业联合开展的技术攻关、成果转化、平台共建、人才培养、实习实训等各类合作活动。第四条科研外协、校企合作实行负面清单管理，所有合作活动均不得触碰本办法列明的负面情形，存在任意一条负面情形的，一律不予审批立项，已立项的应当立即终止。第五条资质合规类负面情形包括：（一）合作方被列入国家科研严重失信行为记录名单、失信被执行人名单、重大税收违法失信主体名单、政府采购严重违法失信行为记录名单，或被列入本校合作主体黑名单且在禁入期内的；（二）合作方不具备对应合作事项所需的法定资质，包括但不限于开展检测检验业务未取得CMA或CNAS资质、开展涉密业务未取得对应保密等级资质、开展特殊行业技术服务未取得行业准入许可的；（三）合作方处于吊销营业执照、注销登记、经营异常名录满3年未移出、责令关闭等非正常经营状态的；（四）合作方由项目负责人、核心团队成员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹等近亲属直接控股或实际控制，或存在其他直接利益关联关系，未提前7个工作日报备学校科研管理部门、纪检监察部门的；（五）合作方为境外注册主体、外资控股比例超过25%的境内主体，涉及开展敏感领域科研合作未按规定报请国家安全部门、科技主管部门审批的。第六条科研伦理与诚信类负面情形包括：（一）合作内容涉及人类遗传资源采集、保藏、加工、对外提供，未按规定报请国家人类遗传资源管理部门审批的；（二）合作内容涉及实验动物操作、人体医学研究，未通过学校伦理审查委员会伦理审查的；（三）合作内容涉及生物安全、数据安全、网络安全、国家安全敏感领域，未按规定开展安全评估并报请主管部门审批的；（四）通过虚构外协事项、虚增外协工作量、虚报外协报价等方式套取、截留、挪用科研经费的；（五）将已完成的科研任务、已取得的研究成果包装为外协任务，变相转移科研经费的；（六）将国家科技重大专项、关键核心技术攻关项目、国防科研项目的核心研发环节对外委托，导致学校核心技术权益流失、存在泄密风险的；（七）合作过程中存在伪造研究数据、剽窃他人研究成果、违规署名、虚报成果等级等科研失信行为的；（八）合作协议中约定学校持有的科研成果、知识产权无偿或明显低于市场评估价归属合作方，无合理对价支撑的；（九）外协报价高于同期同类型服务市场平均价格30%以上，无法提供合理说明的。第七条校企合作运营类负面情形包括：（一）未经学校资产管理部门、宣传部门审批，擅自以学校名义、校名、校徽、校誉及其他无形资产为合作方提供融资担保、商业背书、虚假宣传的；（二）未经学校国有资产管理部门审批，将学校所有的实验室、科研仪器设备、场地、房屋等国有资产无偿或低于评估价70%提供给合作方使用的；（三）在成果转化、平台共建等合作中向合作方承诺固定收益、保底分红，或约定学校承担全部投资风险但不享有对应决策权限的；（四）以校企合作名义违规向学生收取培训费、实践费、就业服务费等费用，或强制学生到合作企业参加无劳务报酬的生产性劳动的；（五）合作内容涉及学科类校外培训、违规学历教育等违反国家“双减”政策、教育管理规定的事项，未按规定报请教育主管部门审批的；（六）擅自将学校持有的涉密科研成果、未公开的技术秘密、内部科研数据许可或转让给合作方使用的；（七）校企合作设立的实体机构未按规定完成国有资产产权登记，学校所占股权未纳入国有资产统一管理的。第八条过程管理类负面情形包括：（一）科研外协、校企合作项目未按规定履行立项审批、合规审查流程，擅自开展合作、签署合作协议的；（二）合作协议未经过学校法务部门合法性审查、科研管理部门业务审查、资产管理部门资产审查，擅自加盖学校公章或二级单位公章的；（三）外协任务完成后未按协议约定开展成果验收、质量核验即全额拨付外协经费的；（四）合作过程中发生重大安全事故、伦理事故、舆情事件、泄密事件，隐瞒不报或未采取有效补救措施造成损失扩大的；（五）擅自变更合作主体、合作内容、经费额度、成果归属等核心协议条款，未重新履行审批流程的；（六）合作周期超过2年的项目未按年度开展履约评估，或评估不合格仍继续拨付经费、推进合作的；（七）以科研外协、校企合作名义为教职工本人、近亲属或其他利益关联方谋取不正当利益的。第九条建立联合准入筛查机制，所有科研外协、校企合作立项前需提交合作方资质证明、合作方案、经费预算、初步合作协议等材料，由学校科研管理部门、资产管理部门、法务部门、纪检监察部门组成联合筛查小组，对照负面清单逐一核验，存在负面情形的直接驳回立项申请，无负面情形的方可进入后续审批流程。第十条建立负面清单动态调整机制，本清单原则上每年更新一次，由科研管理部门牵头，根据国家最新政策要求、学校管理实际及查处的典型违规案例，补充完善负面情形条目，对临时发现的新型违规风险，可发布临时管控通知，将相关情形纳入负面清单管理范围。第十一条建立分级惩戒机制，校内二级单位、科研人员触碰负面清单的，视情节轻重给予对应处置：情节较轻未造成损失的，给予约谈提醒、暂停项目拨款、责令整改；情节较重造成一定损失或不良影响的，终止项目执行、取消1至5年校内科研项目申报资格、追回全部违规经费；情节严重涉嫌违纪违法的，移交纪检监察部门或司法机关依规依纪依法处理。合作主体触碰负面清单的，列入本校合作主体黑名单，视情节轻重给予3至10年或永久禁止与本校开展任何形式合作的处置，造成学校经济损失、名誉损失的，依法追究其赔偿责任。第十二条