行政综合管理部四标一体ESG整合内审检查表-V9.0

行政综合管理部四标一体+ESG整合内审检查表（V9.0实质内容版）审核部门：行政综合管理部审核日期：____年__月__日审核员：___审核范围：行政综合管理部全部职能文件编号：QHSE-NJ-001被审核人：___【综合管理】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级1公司治理结构是否完善，三会一层运作是否规范ESG-G/公司治理公司章程、三会决议、治理制度、董事会评估记录①查：公司章程是否符合法规要求；②核：三会（股东会/董事会/监事会）是否按期召开；③查：重大决策是否经过适当审批；④核：董监高履职是否记录；⑤访谈：董事会秘书对治理运作的了解【教训】某企业董事会会议记录不完整，关键决策无书面记录，股东之间产生纠纷。教训：三会运作必须规范，记录必须完整H2【G】合规管理体系是否建立，主要合规风险是否识别和控制ESG-G/合规管理合规管理制度、合规风险评估、审计计划、整改记录①查：合规管理制度是否建立；②核：合规风险是否定期评估；③查：合规审计是否有效开展；④核：违规问题是否及时整改；⑤访谈：员工对合规要求的了解【教训】某企业合规管理形同虚设，重大违规未被及时发现，遭受行政处罚。教训：合规管理必须落到实处，不能流于形式H3内部审计体系是否完善，审计发现整改是否闭环ISO90019.2/内部审计内部审计制度、审计计划、审计报告、整改跟踪记录①查：内部审计制度是否完善；②核：审计计划是否覆盖主要风险；③查：审计报告质量是否合格；④核：整改是否跟踪闭环；⑤访谈：被审计部门对审计配合的情况【教训】某企业审计发现问题后，整改措施未落实，同类问题反复出现。教训：审计整改必须跟踪闭环H4【S】社会责任管理体系是否建立，CSR报告是否发布ESG-S/社会责任CSR战略、CSR管理制度、CSR报告、利益相关方沟通记录①查：CSR战略是否与公司战略对齐；②核：CSR管理组织是否明确；③查：利益相关方沟通是否定期开展；④核：CSR报告是否按期发布；⑤访谈：员工对企业社会责任的了解【教训】某企业CSR工作分散在各部门，缺乏统一管理，无法形成合力。教训：必须建立统一的CSR管理机制M5【E】环境保护管理制度是否完善，环境绩效是否持续改进ESG-E/环境管理环境管理制度、环境目标指标、环境绩效报告、节能改造记录①查：环境管理制度是否完善；②核：环境目标是否分解落实；③查：环境绩效是否定期统计；④核：节能改造项目是否有效实施；⑤访谈：员工对环保政策的了解【教训】某企业环境目标未分解落实，年终发现绩效不达标。教训：环境目标必须分解到部门和个人M【行政事务】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级6公文流转和档案管理是否规范，保密制度是否执行ISO90017.5/行政管理公文管理制度、档案管理程序、保密协议、借阅记录①查：公文格式和流转是否规范；②核：档案分类是否合理；③查：保密文件是否专柜保管；④核：借阅是否登记；⑤访谈：员工对公文档案管理的了解【教训】某企业重要文件借阅未登记，文件丢失后无法追溯。教训：档案借阅必须严格登记M7【E】办公区域能源管理是否有效，节能措施是否落实ESG-E/绿色办公能源管理制度、能耗统计报告、节能措施记录、节能宣传①查：是否建立办公区域能源管理制度；②核：能耗是否定期统计；③查：空调/照明等是否有节能措施；④核：员工节能意识是否提升；⑤访谈：员工对节能措施的配合情况【教训】某企业办公区域人走灯不关、空调常开，能源浪费严重。教训：必须建立能源管理制度，加强员工节能意识L8【S】职业健康安全管理是否到位，劳动保护用品是否配备ESG-S/职业健康职业健康管理制度、劳动保护用品发放记录、健康检查记录①查：职业健康管理制度是否完善；②核：劳动保护用品是否按需配备；③查：用品质量是否合格；④核：员工是否正确使用；⑤访谈：员工对劳动保护的反馈【教训】某企业劳动保护用品质量不合格，员工拒绝使用。教训：必须采购符合标准的劳动保护用品H【后勤保障】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级9后勤服务保障是否到位，员工满意度是否提升ISO90017.1/后勤管理后勤服务标准、满意度调查、投诉处理记录、改进措施①查：后勤服务标准是否明确；②核：服务响应是否及时；③查：员工满意度是否调查；④核：投诉问题是否改进；⑤访谈：员工对后勤服务的评价【教训】某企业员工餐厅伙食质量下降，员工满意度持续走低。教训：必须定期调查员工满意度，及时改进L10【E】公务用车管理是否规范，是否推进绿色出行ESG-E/绿色交通公务用车管理制度、车辆维保记录、能耗统计、绿色出行激励①查：公务用车管理制度是否完善；②核：车辆是否按期保养；③查：油耗/电耗是否统计；④核：是否鼓励绿色出行；⑤访谈：员工对公务用车政策的了解【教训】某企业公务用车油耗异常高，经调查发现司机长期公车私用。教训：必须加强公务用车监管M【法律事务】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级11合同管理是否规范，法务审核是否覆盖全部合同ISO90018.1/合同管理合同管理制度、合同评审记录、合同台账、纠纷案件记录①查：合同管理制度是否完善；②核：合同审核是否及时；③查：合同台账是否完整；④核：履约跟踪是否有效；⑤访谈：业务部门对合同管理的反馈【教训】某企业合同审核流于形式，关键条款漏洞未发现，导致纠纷败诉。教训：合同审核必须认真，法务不能走过场H12【G】知识产权管理是否到位，商标/专利是否有效维护ESG-G/知识产权知识产权清单、商标注册证、专利证书、许可协议①查：知识产权清单是否完整；②核：商标是否按期续展；③查：专利年费是否按时缴纳；④核：知识产权许可是否合规；⑤访谈：员工对知识产权保护的了解【教训】某企业因专利年费漏缴导致专利失效，核心技术失去保护。教训：知识产权必须专人管理，按期维护H13法律纠纷管理是否规范，重大诉讼是否及时报告ESG-G/法律纠纷法律纠纷管理制度、案件档案、律师费台账、风险预警①查：法律纠纷处理流程是否明确；②核：案件是否及时登记；③查：重大诉讼是否及时上报；④核：败诉案件是否总结教训；⑤访谈：法务人员对纠纷管理的了解【教训】某企业重大诉讼未及时报告管理层，导致错失应诉时机。教训：重大法律纠纷必须及时上报H【政府关系】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级14政府关系维护是否合规，政策对接是否有效ESG-G/政府关系政府关系管理制度、政策研究记录、沟通档案、政商交往规范①查：政府关系管理制度是否建立；②核：政策研究是否定期开展；③查：与政府部门交往是否合规；④核：是否有亲清政商关系承诺；⑤访谈：公关人员对政府关系的处理【教训】某企业通过不当方式与政府部门建立关系，被调查后品牌形象受损。教训：必须建立亲清政商关系H【应急管理】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级15突发事件应急管理是否完善，应急预案是否有效演练ISO90018.1/应急管理应急预案体系、演练记录、应急物资清单、事件总结①查：应急预案体系是否完善；②核：是否按期演练；③核：演练是否发现问题并改进；④核：应急物资是否充足；⑤访谈：员工对应急知识的掌握【教训】某企业应急预案多年未演练，真正发生事故时手忙脚乱。教训：应急预案必须定期演练H16【S】员工关爱和帮扶机制是否完善，困难员工是否得到帮助ESG-S/员工帮扶员工关爱制度、帮扶基金记录、慰问记录、员工援助计划①查：员工帮扶机制是否建立；②核：帮扶基金是否专款专用；③查：困难员工是否建档；④核：帮扶措施是否落实；⑤访谈：员工对帮扶机制的感受【教训】某企业员工患重病后因不知帮扶政策未能及时申请帮助。教训：帮扶政策必须宣传到位M【供应商管理】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级17【G】行政供应商管理是否合规，采购是否廉洁透明ESG-G/采购合规供应商管理制度、廉洁协议、招标记录、评价记录①查：供应商选择标准是否明确；②核：是否签订廉洁协议；③查：采购是否按制度执行；④核：供应商评价是否客观；⑤访谈：供应商对企业采购合规的评价【教训】某企业行政采购长期由特定供应商垄断，存在利益输送嫌疑。教训：必须建立公平透明的采购机制H【信息披露】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级18【G】信息披露管理是否规范，重大信息是否及时准确ESG-G/信息披露信息披露管理制度、内幕信息管理、信息审批记录①查：信息披露制度是否完善；②核：内幕信息是否登记管理；③查：披露审批是否合规；④核：重大信息是否及时披露；⑤访谈：相关人员对信息披露规则的了解【教训】某企业重大信息未及时披露，被监管部门处罚。教训：信息披露必须合规及时H【社区关系】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级19【S】社区关系管理是否有效，企业社会形象是否正面ESG-S/社区关系社区沟通计划、公益活动记录、社区投诉处理、媒体关系①查：是否制定社区沟通计划；②核：社区投诉是否及时处理；③查：公益活动是否开展；④核：媒体关系是否良好；⑤访谈：周边居民对企业形象的评价【教训】某企业与周边社区关系紧张，频频遭到投诉。教训：必须主动维护社区关系M【ESG整合】序号审核要点对应条款证据链（记录/文件）检查方法典型案例与提示风险等级20ESG管理是否融入日常管理，ESG绩效是否纳入考核四标一体/ESG整合ESG管理制度、ESG目标分解、ESG绩效考核、培训记录①查：ESG管理组织是否健全；②核：ESG目标是否分解到部门；③查：ESG绩效是否纳入考核；④核：员工ESG意识是否提升；⑤访谈：部门负责人对ESG工作的理解【教训】某企业ESG工作由单一部门负责，其他部门不配合，ESG绩效差。教训：ESG必须全员参与，纳入绩效考核M【不符合项汇总】序号不符合项描述对应条款风险等级责任人整改期