高处作业审批流程执行自查报告

高处作业审批流程执行自查报告本次自查是为落实集团安委办《关于开展高危作业流程合规性专项整治的通知》要求，结合属地应急管理部门通报的今年以来3起工业领域高处作业亡人事故教训，由公司安环管理部牵头，联合生产运营中心、工程管理部、各分厂及在建项目部成立专项自查组，自2024年4月15日至4月30日，对公司2023年10月以来所有审批完成的高处作业票证、现场作业执行情况开展全口径自查。本次自查覆盖了公司既有厂房日常维保、生产装置计划性检修、外围新建项目土建钢结构安装、厂区管网升级改造四个大类的高处作业，累计抽取有效作业票证187份，其中一级高处作业（作业高度5-15米）112份，二级高处作业（作业高度15-30米）58份，特级高处作业（30米以上）17份；涉及外部承包方作业的票证124份，自有作业人员作业的票证63份。自查采取“票证倒查+现场复核+人员访谈”三重方式推进，对每一份作业票的审批流程节点、审批人资格、前置安全措施确认逐一核对，对已完成作业访谈作业负责人、当班监护人，对仍在进行的特级高处作业全部到现场复核安全措施落实情况，确保自查不走过场、不留死角，不存在“选择性查问题”“大事化小”的情况。目前我公司现行《高危作业安全管理制度》明确，高处作业实行分级审批，标准流程为：作业人提交申请→班组作业负责人现场初步确认作业条件→车间/项目安全员核查JSA分析结果、逐项落实安全措施→车间负责人审批（一级高处作业）→分厂安环科复核→分厂分管生产领导审批（二级高处作业）→公司安环部现场核查→公司总工程师审批（特级高处作业）；制度明确要求每一个节点必须本人签字，禁止代签，作业前必须完成工作安全分析，易燃易爆区域作业必须做可燃气体检测，特级及二级高处作业必须执行双监护人制度，节假日、夜间作业必须升级一级审批，紧急抢修作业可先作业但必须在8小时内补完审批流程。从本次自查的整体结果来看，公司自有作业的审批合规性整体较好，63份自有作业票证中，合规票证为51份，合规率达到80.9%，特级高处作业因为管控严格，17份票证全部符合流程要求，未出现先作业后补票、跳审批的问题，比如2023年11月原料罐区外立面防腐项目，作业高度最高36米，所有17份特级作业票均提前1天完成申报，公司安环部、工程管理部联合到现场核查脚手架承载力、安全带挂点、交叉作业防护措施，所有条件满足后才提交总工程师审批，未出现违规审批的情况，整体制度框架是健全的，现有审批人全部经过培训考核合格，目前全公司共有112人取得高处作业审批资格证，满足日常作业审批需求。但自查也发现了不少具体问题，尤其是承包方作业环节，审批流程执行偏差较大，124份承包方作业票证中，存在不合规问题的票证共48份，占比达到38.7%，具体问题清单如下：序号问题类型涉及票证数量问题具体表现责任部门整改责任人整改期限当前整改状态1审批节点跳签漏签21份其中12份一级高处承包方作业跳过车间安全员现场核查环节，承包方直接找车间负责人签字，7份二级高处作业未按要求上报分厂安环科复核，由车间直接审批完成，2份特级高处作业安环部核查节点未签字就提前进入作业环节各生产分厂、工程管理部张国强、刘建国2024年5月10日已完成整改2审批人未到现场核实，代签审批18份11份作业票中多个节点签字为同一人代签，7份审批人在访谈中承认未到现场，仅根据作业申请人口头描述就签字审批各生产车间、承包方项目部各车间主任2024年5月10日已完成12份，剩余6份完成责任认定整改3前置安全条件未确认就审批15份其中9份作业未做JSA分析就通过审批，4份易燃易爆区域高处作业未做可燃气体检测就审批通过，2份脚手架未做验收签字就审批同意作业分厂安环科、车间安全员王磊、赵晓军2024年5月15日整改中4特殊时段审批升级要求未落实12份国庆、春节假期及夜间开展的8处二级高处作业，未按制度要求升级为特级审批，未上报公司安环部核查，仍然按日常二级作业由车间审批，4处一级作业未升级未报备各分厂、项目管理部李长庆2024年5月10日已完成整改5紧急抢修作业补票不及时5份2023年10月以来5起紧急高处抢修作业，仅1起在规定时间内完成补票，其余4起补票时间最长超过30天，2起本次自查前一直未补票第二生产分厂、动力分厂周海涛2024年5月8日已完成补票，完成责任考核6线上审批资料不全就通过9份线上OA审批过程中，申请人未上传作业人员资质、现场安全措施照片、JSA分析表，审批人未要求补充就直接通过审批安环管理部、各审批节点负责人吴文斌2024年5月12日整改中从这些问题梳理来看，审批流程执行不到位不是单一环节的问题，根源可以归纳为三个层面：一是责任意识不到位，部分管理人员重进度、轻安全，尤其是承包方作业，很多承包方以“赶工期”“工人窝工成本高”为由给甲方现场管理人员施压，部分管理人员抹不开面子，或是为了项目节点考核不扣分，就违规开绿灯，跳流程审批，本次查到的新建职工宿舍楼外墙保温项目，12份二级高处作业票中有7份跳过安环科复核环节，就是项目对接人为了赶交房节点，违规帮承包方走流程，本质上是安全责任让位于进度效益的错误意识。二是审批环节存在形式主义，多数审批人对自身责任认识不到位，认为审批只是“签个字走程序”，安全检查是安全员的事，出了问题也找不审批人，尤其是部分年纪较大的审批人，嫌爬作业现场麻烦，多数情况都是在办公室签字，根本不掌握现场实际情况，本次访谈18名未到现场的审批人，有11人明确表示“每天事务多，不可能每个作业都去现场，安全员说没问题就信了”，这种“见票不见场”的审批，根本起不到风险防控的作用，去年三车间管廊防腐作业就曾经出现过类似隐患：申请人申报作业点下方无通行通道，审批人未到现场核实签字，实际作业点下方就是车间中午通勤通道，每天有上百名员工通行，作业过程中掉了一块砂纸，差点砸到路过的员工，幸好没有造成事故。三是流程刚性约束不足，存在很多漏洞，比如原线上审批系统没有强制要求上传资料，缺项也能走到下一个节点，原制度对紧急抢修的范围没有明确界定，很多一般维保作业也打着紧急抢修的幌子不走流程，补票也没有时间限制，导致很多票补不了，原考核机制对违规审批的处罚力度太轻，大多只是口头警告，很少和部门绩效、个人薪酬挂钩，导致大家不重视。针对本次自查发现的问题，除了表格内的立行立改，我们还制定了系统性的长效整改措施，从制度、流程、考核多个层面补短板，确保审批流程落地：第一，重新明确各审批节点的权责边界，把责任具象化到个人，避免推诿扯皮。明确：作业申请人对申报信息的真实性、作业人员资质的有效性负责，谎报作业地点、作业内容的，直接停止作业，考核作业负责人500元每次；班组作业负责人对现场初步安全措施落实负责，脚手架搭设、警戒带拉设、安全带挂点检查必须逐项确认，不合格不得上报；车间安全员对JSA分析的完整性、安全措施的合规性负责，必须100%到现场核对，核对无误签字后才能上报，不到现场签字的，一次考核200元；车间负责人对一级高处作业审批负责，对所有作业必须抽查不低于30%的现场，存在疑问的必须100%到现场核实，针对车间主任事务多、时间不够的问题，允许委托车间副主任或值班长代为现场核查，核查人对现场情况负主要责任，审批人负领导责任；分厂安环科对二级高处作业复核负责，必须抽查不低于50%的作业现场，核对无误后才能报分厂分管领导审批；特级高处作业公司安环部必须100%现场核查，联合工程、生产部门共同确认，所有条件满足才能报总工程师审批。同时明确，凡是涉及交叉作业、脚手架作业的，必须增加交叉作业会签、脚手架验收两个节点，没有完成会签和验收的，一律不许进入下一审批环节，从流程上堵住了漏项的漏洞。第二，优化审批流程的刚性约束，从技术和制度层面堵住漏洞。针对线上审批，已经向信息部提出系统改造需求，增加强制上传字段，要求必须上传JSA分析表、气体检测记录、作业人员资质证书、现场安全措施照片、审批人现场核查照片五项资料，缺任何一项系统都无法推进到下一个审批节点，从技术上杜绝了资料不全就审批的问题；针对线下审批，明确所有节点必须本人签字，禁止代签，代签一次考核审批人500元，代签引发隐患的，代签人和审批人负同等责任；针对紧急抢修作业，明确只有满足“可能引发大面积停产、引发有毒有害介质泄漏、造成重大设备损坏或威胁公共安全”三个条件才能走先作业后补票流程，一般故障维保不允许走这个口子，同时要求先作业必须在1小时内报安环部备案，8小时内补完所有审批流程，超时未补的按无票作业处理，考核责任单位1000元每次，从制度上管住了随意钻空子的问题。第三，强化审批人资格管理和考核约束，提高违规成本。原来的审批资格是一次培训长期有效，现在调整为每年复核一次，每年组织一次审批资格考试，考试不合格的取消审批资格，不许再审批高处作业，每季度组织一次违规审批案例警示教育，把本次自查发现的问题做成案例，发给所有审批人学习，明确违规审批的责任后果。同时将审批流程合规性纳入部门年度安全绩效考核，占比从原来的5%提高到20%，一个部门一年内出现3次违规审批，整个部门安全考核不合格，年终奖直接打八折；对个人来说，一年内出现2次违规审批，取消当年评优评先资格，出现3次直接调岗处理，大幅提高了违规成本，让各级审批人真正重视起来。第四，加强承包方作业的审批管控，把压力传导到位。明确所有进入厂区作业的承包方，必须先完成高处作业审批流程培训，考试合格发准入证，没有培训合格不许进场作业，承包方作业必须由甲方项目对接人全程跟进，所有申报资料必须先经甲方对接人核对无误，才能走审批流程，禁止承包方直接找审批人签字；承包方出现一次跳流程违规审批，扣除合同额的1%作为违约金，出现两次直接清退出场，同时甲方对接人负连带责任，和承包方同比例考核，避免了甲方管理人员帮承包方开绿灯的问题。截止到2024年5月5日，本次自查排查出的60项问题已经完成整改45项，剩余15项系统性整改工作预计5月底全部完成，OA系统改造已经进入调试阶段，预计5月20日正式上线运行；已经完成了所有112名审批人的重新考核，取消了3名考试不合格人员的审批资格，清退了1支多次违规的承包方队伍，最近半个月新开出的32份高处作业票，合规率达到98%，比自查前提升了近20个百分点，整改效果初步显现。我们也认识到，高处作业审批流程不是无用的形式，每一个审批节点都是一道安全防线，少走一个节点，就是少一道防线，绝大多数高处坠落事故，都存在审批流程不到