北京化工大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

北京化工大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

一、单项选择题（总共20题，每题2分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填写在答题纸上）1.投资银行的本源业务是（）A.证券承销B.证券经纪C.兼并收购D.资产管理2.以下不属于投资银行功能的是（）A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.提供活期存款3.投资银行在证券发行过程中，将发行人的证券出售给投资者的行为是（）A.承销B.经纪C.自营D.做市4.证券发行方式中，承销商承担全部发行风险的是（）A.代销B.全额包销C.余额包销D.助销5.首次公开发行股票并上市，发行人最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于（）A.10%B.20%C.30%D.40%6.上市公司向不特定对象公开募集股份，除金融类企业外，最近一期末不存在的情形是（）A.持有金额较大的交易性金融资产B.可供出售的金融资产C.借予他人款项D.委托理财7.投资银行在企业并购中，通过寻找并购机会、设计并购方案等，为并购交易提供专业服务，这属于（）A.并购策划B.并购融资C.并购整合D.并购重组8.以下关于杠杆收购的说法，错误的是（）A.主要依靠债务融资B.收购目标企业的资产C.收购主体通常是专业的投资机构D.收购完成后目标企业负债率较低9.投资银行在资产证券化过程中，负责构建资产池的是（）A.发起人B.特殊目的机构C.信用评级机构D.投资者10.资产证券化的核心原理是（）A.资产重组B.风险隔离C.信用增级D.现金流分析11.投资银行从事自营业务时，其交易对象主要是（）A.股票B.债券C.衍生品D.以上都是12.投资银行的经纪业务是指（）A.接受客户委托，代理客户买卖证券B.为客户提供投资咨询服务C.自营买卖证券获取差价收益D.承销证券13.做市商制度下，做市商的收入来源主要是（）A.买卖价差B.佣金收入C.承销费用D.管理费14.投资银行的风险管理体系不包括以下哪个环节（）A.风险识别B.风险评估C.风险控制D.风险消除15.以下属于投资银行市场风险的是（）A.信用风险B.利率风险C.操作风险D.流动性风险16.投资银行在金融创新中，推出的结构化金融产品主要是为了（）A.满足客户多样化需求B.降低自身风险C.提高市场效率D.增加监管难度17.投资银行参与金融衍生品市场，主要目的不包括（）A.套期保值B.投机获利C.增加市场流动性D.稳定市场价格18.以下关于投资银行与商业银行区别的说法，正确的是（）A.投资银行主要服务于间接融资市场B.商业银行以短期资金为主C.投资银行的资金来源主要是存款D.商业银行不从事证券业务19.投资银行在国际业务中，参与国际证券发行与交易，属于（）A.跨境金融服务B.国际投资C.国际融资D.国际结算20.随着金融科技的发展，投资银行面临的挑战不包括（）A.技术变革B.竞争加剧C.监管放松D.客户需求变化二、多项选择题（总共10题，每题3分，每题至少有两个正确答案，请将正确答案填写在答题纸上）1.投资银行的业务范围包括（）A.证券承销B.证券经纪C.兼并收购D.资产管理E.风险投资2.证券承销的方式有（）A.代销B.全额包销C.余额包销D.助销E.直销3.企业并购的类型包括（）A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.善意并购E.敌意并购4.资产证券化的参与主体有（）A.发起人B.特殊目的机构C.信用评级机构D.投资者E.服务机构5.投资银行自营业务的特点有（）A.自主性B.获取收益性C.风险性较大D.专业性强E.流动性高6.投资银行经纪业务的特点包括（）A.中介性B.服务性C.收益性D.风险性E.创新性7.做市商制度的优点有（）A.提高市场流动性B.稳定市场价格C.增强市场透明度D.降低交易成本E.增加市场效率8.投资银行面临的风险类型有（）A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险E.声誉风险9.投资银行金融创新的动力包括（）A.客户需求变化B.竞争压力C.技术进步D.监管要求E.利润最大化10.投资银行在国际业务中的发展趋势有（）A.业务全球化B.产品多元化C.服务个性化D.技术创新化E.监管趋同化三、判断题（总共10题，每题2分，请在答题纸上判断对错，正确的打√，错误的打×）1.投资银行是金融市场的重要参与者，主要服务于直接融资市场。（）2.证券代销中，承销商承担全部发行风险。（）3.企业并购中，纵向并购是指生产或经营同类产品的企业之间的并购。（）4.资产证券化的基础资产必须是能够产生稳定现金流的资产。（）5.投资银行自营业务可以利用自有资金进行股票、债券等各种金融产品的买卖。（）6.投资银行经纪业务中，经纪人不承担客户交易的风险。（）7.做市商制度下，做市商必须随时准备以自己的账户买入或卖出证券。（）8.投资银行面临的市场风险主要是指利率风险和汇率风险。（）9.金融创新可以降低投资银行的风险水平。（）10.投资银行在国际业务中，主要面临的是政治风险和法律风险。（）四、案例分析题（共2题，每题25分，请结合以下案例进行分析，要求分析全面、深入，条理清晰）案例：A公司是一家从事电子产品制造的企业，近年来市场竞争激烈，业绩增长乏力。为了实现业务转型和提升竞争力，A公司决定进行并购重组。投资银行B作为财务顾问参与了此次并购项目。B银行通过对A公司的财务状况、市场地位、业务前景等进行深入分析，同时对潜在的并购目标进行筛选和评估，最终确定了C公司作为并购对象。C公司是一家专注于智能软件研发的企业，与A公司在业务上具有一定的互补性。B银行协助A公司设计了并购方案，包括并购价格、支付方式、融资安排等。在并购过程中，B银行还协调了各方利益关系，解决了一些潜在的问题和风险。最终，A公司成功完成了对C公司的并购，实现了业务的多元化和协同发展。