统计行政处罚操作规范

统计行政处罚操作规范一、总则1.1编制目的为规范统计行政处罚行为，保障和监督统计机构依法行使职权，保护公民、法人和其他组织的合法权益，维护统计工作秩序，提高统计数据质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国统计法》及其实施条例等法律法规，结合统计执法工作实际，制定本规范。1.2编制依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国统计法实施条例》《统计执法监督检查办法》其他相关法律、法规和规章1.3适用范围本规范适用于各级人民政府统计机构（以下简称“统计机构”）对统计调查对象、统计从业人员以及其他有关单位和个人（以下简称“当事人”）违反统计法律、法规和规章的行为，依法进行调查、取证、告知、听证、决定、执行等行政处罚活动。1.4基本原则统计行政处罚应当遵循以下基本原则：合法性原则：处罚主体、权限、依据、程序必须合法。公正公开原则：平等对待当事人，排除不相关因素干扰；除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，行政处罚决定应当依法公开。过罚相当原则：设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。处罚与教育相结合原则：既要依法纠正和制裁违法行为，也要教育当事人自觉守法。程序正当原则：保障当事人的陈述权、申辩权、听证权等程序性权利。高效便民原则：提高执法效率，为当事人提供便利。二、管辖与立案2.1管辖地域管辖：统计违法行为由违法行为发生地的县级以上人民政府统计机构管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。级别管辖：县级统计机构管辖本行政区域内的统计违法案件。设区的市级统计机构管辖本行政区域内重大、复杂的统计违法案件，以及认为应当由自己管辖的案件。省级统计机构管辖本行政区域内重大、复杂的统计违法案件，跨设区的市的统计违法案件，以及认为应当由自己管辖的案件。国家统计局管辖全国范围内重大、复杂的统计违法案件，以及认为应当由自己管辖的案件。指定管辖：对管辖发生争议的，报请共同的上一级统计机构指定管辖。移送管辖：统计机构发现所查处的案件不属于本机构管辖的，应当移送有管辖权的统计机构。受移送的统计机构不得再自行移送。2.2案件来源统计违法案件来源包括：统计执法监督检查中发现的；上级统计机构交办、转办的；有关部门移送的；公民、法人或者其他组织举报、投诉的；通过数据核查、资料审核等日常工作发现的；其他合法途径获得的线索。2.3立案条件与程序立案条件：对符合下列条件的，统计机构应当予以立案：有明确的涉嫌违法的当事人；有初步证据证明存在违反统计法律法规规章的事实；属于本统计机构管辖；在法定追究时效内（统计违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外）。立案审批：执法人员填写《统计违法案件立案审批表》，写明案件来源、当事人基本情况、初步掌握的违法事实和证据、立案理由及依据，报统计机构负责人批准。立案决定：统计机构负责人应当在收到立案申请之日起五个工作日内作出是否立案的决定。决定立案的，应当确定两名以上执法人员为案件承办人。决定不予立案的，应当将理由记录在案；对于实名举报、投诉的，应当将不予立案的决定告知举报人、投诉人。三、调查取证3.1调查要求调查取证应当全面、客观、公正。执法人员不得少于两人，并应当主动向当事人或者有关人员出示合法有效的执法证件。执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正处理的，应当回避。调查取证时，应当告知当事人享有陈述、申辩的权利以及申请执法人员回避的权利。3.2证据种类统计行政处罚证据包括但不限于：书证；物证；视听资料；电子数据；证人证言；当事人的陈述；鉴定意见；勘验笔录、现场笔录。3.3取证方法询问当事人及证人：制作《调查询问笔录》，经被询问人核对无误后签字或盖章。被询问人拒绝签字的，执法人员应当在笔录上注明。调取书证、物证：可以调取与案件有关的原始凭证、统计报表、会计资料、文件、记录等。调取原始证据确有困难的，可以复制，并由证据提供人注明“经核对与原件无误”及日期，签名或盖章。现场检查：对涉嫌违法的场所、物品可以进行现场检查，并制作《现场检查笔录》，由当事人和执法人员签名或盖章。当事人拒绝到场或签字的，应当邀请见证人到场，由见证人和执法人员在笔录上签名或盖章。抽样取证：可以从有关物品中随机抽取部分作为证据，并开具《抽样取证凭证》。先行登记保存：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经统计机构负责人批准，可以先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。开具《先行登记保存证据通知书》及清单。委托鉴定：对专门性问题需要鉴定的，应当委托具备资质的鉴定机构进行鉴定。电子数据取证：对电子数据，应当保证其完整性，可采取打印、拷贝、拍照、录像等方式固定，并注明来源、取证时间、取证人和证明对象。3.4调查终结调查终结，案件承办人应当撰写《调查终结报告》，载明以下内容：当事人的基本情况；调查经过；查明的事实和证据；违法行为的性质、情节和社会危害程度；当事人的陈述、申辩意见及采纳情况；拟作出行政处罚的依据、种类和幅度；案件承办人的处理建议。四、审核与告知4.1案件审核统计机构应当设立专门的法制机构或指定法制审核人员，对调查终结的行政处罚案件进行法制审核。审核内容主要包括：执法主体是否合法，执法人员是否具备执法资格；事实是否清楚，证据是否确凿、充分；定性是否准确；适用法律、法规、规章是否准确；程序是否合法；自由裁量权行使是否适当；其他需要审核的内容。法制审核应当出具书面审核意见。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出行政处罚决定。4.2行政处罚事先告知在作出行政处罚决定之前，统计机构应当制作《统计行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的权利（陈述、申辩权，以及符合听证条件的，告知其享有要求举行听证的权利）。《统计行政处罚事先告知书》应当依法送达当事人。4.3当事人陈述、申辩的复核当事人收到告知书后，有权在法定期限内（一般为收到告知书之日起三个工作日内）进行陈述和申辩。统计机构必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，统计机构应当采纳。不得因当事人申辩而加重处罚。统计机构应当将复核情况和采纳与否的理由记录在案。五、听证程序5.1听证范围统计机构拟作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：对法人或者其他组织处以十万元以上罚款；对个体工商户处以一万元以上罚款；法律、法规、规章规定应当组织听证的其他情形。5.2听证申请与受理当事人要求听证的，应当在统计机构告知后五个工作日内提出书面申请。当事人逾期未提出听证申请的，视为放弃听证权利。统计机构应当在收到当事人听证申请之日起三个工作日内，决定是否受理并书面通知当事人。决定举行听证的，应当在举行听证的七个工作日前，将《听证通知书》送达当事人，告知听证的时间、地点、听证主持人、听证员、书记员姓名以及申请回避的权利。5.3听证举行听证主持人：由统计机构指定的非本案调查人员担任。听证参加人：包括当事人及其代理人、本案调查人员、证人、鉴定人、翻译人员等。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举行。听证步骤：书记员核对参加人身份，宣布听证纪律；听证主持人宣布案由，告知权利义务，询问是否申请回避；调查人员提出当事人违法的事实、证据、法律依据及行政处罚建议；当事人及其代理人进行陈述、申辩和质证；听证主持人就案件事实、证据、法律依据等进行询问；调查人员和当事人作最后陈述；听证主持人宣布听证结束。听证应当制作《听证笔录》，经当事人核对无误后签字或盖章。5.4听证报告与处理听证结束后，听证主持人应当根据听证情况，撰写《听证报告》，提出处理建议，连同听证笔录一并报送统计机构负责人审查决定。六、处罚决定与送达6.1处罚决定决定作出：统计机构负责人应当对调查结果、法制审核意见、当事人陈述申辩或听证情况进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。集体讨论：对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，统计机构负责人应当集体讨论决定。处罚决定书：决定给予行政处罚的，应当制作《统计行政处罚决定书》。决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规、规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的统计机构名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的统计机构的印章。6.2送达《统计行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，统计机构应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，将决定书送达当事人。送达方式包括：直接送达；留置送达；委托送达；邮寄送达；公告送达（在受送达人下落不明或者用其他方式无法送达的情况下适用，公告期为六十日）。送达回证必须附卷。七、执行7.1执行方式当事人自动履行：当事人应当自收到行政处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。罚款必须全部上缴国库。执法人员当场收缴罚款：依法给予一百元以下罚款或者不当场收缴事后难以执行的，执法人员可以当场收缴罚款。在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，执法人员可以当场收缴罚款。执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具国务院财政部门或者省、自治区、直辖市人民政府财政部门统一制发的专用票据。延期或分期缴纳：当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和统计机构批准，可以暂缓或者分期缴纳。7.2强制执行当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出处罚决定的统计机构可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖、依法处理或者将冻结的存款、汇款划拨抵缴罚款；依照《中华人民共和国行政强制法》的规定申请人民法院强制执行。7.3执行中止与终结中止执行：有下列情形之一的，应当中止执行：当事人履行行政处罚决定确有困难或者暂无履行能力的；第三人对执行标的主张权利，确有理由的；执行可能造成难以弥补的损失，且中止执行不损害公共利益的；统计机构认为需要中止执行的其他情形。中止执行的情形消失后，应当恢复执行。终结执行：有下列情形之一的，应当终结执行：公民死亡，无遗产可供执行，又无义务承受人的；法人或者其他组织终止，无财产可供执行，又无义务承受人的；据以执行的行政处罚决定被撤销的；统计机构认为需要终结执行的其他情形。八、自由裁量权基准为规范行政处罚自由裁量权，确保过罚相当，统计机构应当制定并公布行政处罚自由裁量权基准。8.1裁量因素裁量时应当综合考虑以下因素：违法行为的事实、性质、情节；违法行为的社会危害程度；当事人的主观过错（故意或过失）；违法行为持续的时间；违法行为的次数；当事人改正违法行为的态度和所采取的措施；当事人是否初犯；其他依法应当考虑的因素。8.2裁量阶次与幅度根据违法情节和危害后果，一般将处罚幅度划分为从轻处罚、一般处罚、从重处罚等阶次，并明确相应的罚款金额或倍数区间。示例基准如下：违法行为类型违法情节裁量阶次罚款幅度（示例）提供不真实统计资料差错额占应报数额比例较小，且非故意，首次违法，及时纠正从轻处罚对单位：警告，可并处X千元以下罚款；对责任人：警告，可并处X百元以下罚款提供不真实统计资料差错额占应报数额比例一般，存在一定主观过错一般处罚对单位：警告，并处X千元至X万元罚款；对责任人：警告，并处X百元至X千元罚款提供不真实统计资料差错额巨大或比例很高，主观故意明显，造成严重后果，屡次违法从重处罚对单位：警告，并处X万元以上（法定上限）罚款；对责任人：警告，并处X千元以上（法定上限）罚款，可建议有关部门给予处分拒绝提供统计资料经催报后补报从轻或一般处罚警告，可并处X千元至X万元罚款拒绝提供统计资料经多次催报仍拒绝提供从重处罚警告，并处X万元以上罚款，可进行通报迟报统计资料首次，迟报时间短从轻处罚责令改正，给予警告迟报统计资料屡次迟报一般或从重处罚警告，可并处X千元以下罚款8.3不予、从轻、减轻、从重处罚情形不予行政处罚：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；当事人有证据足以证明没有主观过错的；法律、行政法规另有规定的。从轻或者减轻行政处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；主动供述统计机构尚未掌握的违法行为的；配合统计机构查处违法行为有立功表现的；法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。从重行政处罚：违法行为造成严重后果或者恶劣社会影响的；在共同违法行为中起主要作用的；多次实施违法行为的；隐匿、销毁、篡改违法证据的；妨碍、抗拒执法检查的；对举报人、证人打击报复的；法律、法规、规章规定其他应当从重处罚的。九、案卷管理与归档9.1立卷要求行政处罚案件终结后，案件承办人应当及时将案件材料整理立卷，做到一案一卷、材料齐全、编排有序、目录清晰、装订整齐。9.2卷宗内容行政处罚案卷一般应包括以下材料：卷宗封面、卷内文件目录；立案审批材料；调查取证材料（询问笔录、证据材料、现场笔录等）；当事人身份证明或主体资格材料；审查决定材料（调查终结报告、法制审核意见、案件讨论记录、处罚告知书及送达回证、陈述申辩复核记