工程签证与索赔周清课件

工程签证与索赔

周清

一、工程签证与索赔的概念

1）签证是工程承发包双方在施工过程中就工程量变更、质量变化、

工期增减、损失赔偿、协议价款调整等内容到达的补充协议（现场签

证是原工程协议的补充协议），互相确认的签证即成为工程结算增减

工程造价B勺凭据。

工程签证具有如下本质特性：

①工程签证是双方协商一致的成果，是双措施律行为。工程签证毫无疑问是协议双方意

思表达一致的成果。因此，工程签证也是工程协议履行过程中出现的新日勺补充协议，是整个

工程协议的构成部分。出于这样的认识，工程签证获得确认，即成为规范协议双方行为的根

据。

②工程签证波及H勺利益已经确定，可宜接作为工程结算的凭据。在工程结算时，凡已荻狎双

方确认的签证，均可直接在工程形象进度结算或工程最终造价结算中作为计算工程价款的

根据。

③工程签证是施工过程中的例行工作一般不依赖于证据。工程施工过程往往会发生不一

样于原设计、原计划安排的变化，例如设计变更、进度加紧、原则提高、施工条件、材料价

格等变化，从而影响工期和造价。工程施工过程中不发生任何变化是不现实的。因这些变化

而对原协议进行对应调整，这是常理之中的例行工作。工程签证协议双方是对这些调整用书

面方式的互相确认。在没有分歧意见的状况下，双方往往认识一致，不需要什么证据，只根

据已经发生的变化，工程签证就能获得对方确实认。

工程签证的法律特性：

工程签证是双方协商一致的成果，是双措施律行为；工程签证波及的利益已经确定，可

直接作为工程结算的凭据；工程签证是施工过程中的例行工作，一般不依赖于证据。

2)索赔是协议实行过程中，协议一方对并非由于自己日勺过错所

导致日勺实际损失，根据协议约定及法律、行政法规的规定，凭有关证

据向对方提出索赔的规定。索赔是双向日勺，不仅承包方可以向发包方

索赔，发包方同样也可以向承包商索赔。

索赔具有如下本质特性：

(1)索赔是规定予以赔偿(赔偿)的权利主张;

(2)索赔的根据是法律法规、协议文献及工程建设通例，但重要是协议文献；

(3)索赔是因非自身原因导致的，规定索赔一方没有过错；

(4)导致索赔事件发生的责任应由发包方(包括其代理人，如工程师等)承担；

(5)与协议原则比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；

(6)必须有切实可行的证据；

(7)索赔是单方行为，双方没有到达协议。

索赔的法律特性：

索赔是双方未能协商一致的成果，是单方主张权利的规定，是单措施律行为；工程索赔

波及的利^.尚待确定，是一种期待权益；工程索赔是规定未获确认的权利的单方主张.必须

信赖于证据。

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3）签证与索赔的关系

索赔是向对方主张权利B勺行为，根据“谁主张、谁举证”原则,

方提出索赔必须提供证据证明其主张。签证是意思表达到达一致的双

方行为；索赔是主张未得到承认，而向对方行使权利的单方行为。签

证是确认或变更事实，意在固定证据，为索赔戌功奠定基础；索赔是

主张权利行为，依托签证形成H勺证据支持。签证贯穿协议一直，是

“面”上工作，故要勤签证；索赔是发生争议时行使权利的行为，是

“点”上工作，故要精索赔。

索赔离不开签证，而签证是后来进行索赔的根据，两者缺一不可。真正要搭好索赔工作，必

须树立五种意识：a.市场意识；b.法律意识；c.协议意识；d.效益意识；c.管理意识。

4）签证与索赔的作用

减少损失，减少成本，发明效益。低中标、勤签证（索赔）、高

结算。

现代建筑市场竞争剧烈，承包商的利润水平逐渐减少，大部分聿保本价甚至低标价中标，回

旋余地较小，施工协议在实践中往往甲、乙风险分担不公，把重要风险转嫁于承包商一方（承

包商在签订协议步，也非常清晰，鉴于市场竞争的残酷性…，承包商也只好签订），稍遇条件

变化，承包商即处在亏损的边缘，这必然迫使他寻找一切也许的索赔机会来减轻自己承担的

风险。因此索赔实质上是工程实行阶段承包商和发包商之间在承担工程风险比例上日勺合理再

分派。

二、工程签证的类型与应当签证时常见情形

1）工程签证日勺类型：a、工期签证：防止工期

罚款的签证;

b、费用签证：追加工程价款的签证;

C、工期+费用签证：两者兼而有之。

2）应当签证的常见情形：

①与否具有动工条件（三通一平）、施工图纸与否齐全、会审变更

与否已具有、施工方案与否已被同意

②挖土前现场地形、地貌、标高与否确定（绘制方格网）

③水电表口勺澄清单

④停工或窝工损失

⑤停水、停电签证

⑥施工条件变化

⑦临时设施增补项目、其他零星修改、零星用工

⑧不可抗力（地下障碍物、风雨雪）导致的经济损失

⑨工程特殊需要H勺机械租赁

⑩设计变更导致材料挥霍及其他损失

三、《工程签证单》的填写规定与技巧

签证内容应完整、详细、精确，一般应包括工程项目名称、编号、原因、类别、签认内容、

工程,计算、产品规格型号、有关各方签率和签证时间等。

1.每份签证单仅限填写一项签证事实

2.工程名称：书写内容应当与协议名称相似。承建商：规定填写承包

单位的全称。（不能写简称）签证单编号：业主按次序编号，以

001开始。工程指令：在签证单上填写工程指令编号时，要与所

附工程指令编号一致。指令收到日期：如实填写，以签收日期为

准。完毕口期：填写签证内容施工完毕现场经监理及业主项目部

等有关验收合格的时间。

3.签证事实详述：描述执行签证事实的根据，描述指令H勺类型、编

号、重要内容等。描述签证的重要工作内容、完毕状况及完毕验

收状况。规定增长的工程量及工期天数：规定填写工作内容及相

对应的工程量，工作内容应与工程量清单报价当中的项目内容有

关名称相符合。对于工程量要填写计算过程，对于身杂或较多的

计算书可以附后。单位、数量，应与工程量清单报价表及有关定

额当中日勺单位相符合。

4、申报签章，承建商应加盖公章或承认的项目章。审批签章栏，由

各有■关单位、有关部门的人员签订。

5.工程签证的优先原则：

（1）可以附图（如施工图、草图、示意图）阐明的尽量防止单纯

日勺文字论述进行签证；对于某些重大f、J工程现场变化，还应及时拍

照或录像，以保留第一手原始资料

（2）可以签事实的尽量防止直接签成果，包括直接签工程量。（签

证成果尽量在审批表中体现）

（3）可以签工程量日勺尽量防止直接签单价°（签证单只能签定工

程量，价格在审批表中体现）

（4）可以签单价口勺尽量防止直接签总价。

6.如设计变更和现场签证合计完毕量费用金额较大时，提议另行签

订补充协议，具有条件最佳可以另签协议。尽量防止大额增补出

现。（如超过10万元的工程）

7、签证主体是在签证单上签字的行为人。签证单上的签字人与否有

权代表承发包双方签证，直接关系到该签证与否有效。因此，在签订

协议步，就必须明确约定签证口勺主体，要将协议双方各自委派的工

程师、项目经理日勺姓名、职务、职权范围加以明确。

8、承建商之间的互相索赔事件U勺处理。项目施工范围内，承建商

之间导致项目索赔事件时，由受损失H勺一方准时上报，现场审核

过程中责任方同步到场一同认定。认定日勺工程量及有关费用要与

责任方及时签订。

9、在现场签证过程中耍坚持如下原则：

精确计算原则：如工程量签证要尽量做到详细、精确计算工程量,

工程量要有计算公式，但凡可明确计算工程量套综合单价（或定

额单价）日勺内容，一般只能签工程量而不能签人工工口和机械台

班数量。

实事求是原则：如无法套用综合单价（或定额单价）计算工程量的

内容，可只签所发生的人工工日或机械台班数量，但应严格

把握，实际发生多少签多少，不得将其他原因考虑进去以增

大数量进行赔偿。

及时处理原则：现场签证不管是承包商，还是业主均应抓紧时间及

时处理，以免由于时过境迁而引起不必要的纠纷，且可防止

现场签证日期与实际状况不符日勺现象产生。

有效签证四要件

1.签证主体：必须是施工单位和建设单位双方当事人，只有一方签字不是签证；

2.签证权限：双方当事人必须对行使签证权利的人进行必要的授权，无权限人员签订的签

证单并非有效签证。如协议约定应当由项目经理提出的，那么以其他人员提出的签

证就不符合约定。如协议约定“设计变更签证需经业主同意并加盖公章”，假如仅

仅是监理单位盖了公章，那就不符合约定了。；

3.签证内容：必须波及工期顺延/费用变化/工程受变化等内容，精确完备；

4、当事人对签证内容协商一致：一般表述为双方一致同意、发包人同意、发包人同意等。

假如发包人签订意见为状况属实，只能作为费用与工期索赔的证据，并非可直接作

为结算根据的有效签证。

目前，有的工程师的签字环节令人担忧，签字的形式五花八门，有的签字潦草，识别不济；

有的签字评语文不对题，前后牙盾；有口勺签字的实质性不强，常见的签订签证的方

式有：（1）只签名：这种状况只能称回过，未刊登同意与否的意见。（2）签名+“同

意”：“同意”二字看，以简洁实则意思模糊，究竟是同意什么内容？没有讲清；严格

地说，这种签证是不能作为结算根据的。（3）签名+"状况属，实”：这种状况只能

阐明事实的存在，并没有完全确认所列项目可以结算；或未对完毕状况及数量进行

明确。因此这并不是签证，至于能否增长费用或顺延工期尚要结合协议约定及其他

证据材料才能综合认定C

注：签证形式可以多样，如笔证单、会议纪要、往来信函、经发包人承认的月形象进度表、

质量评估表、监理证明等

四、逾期未签证的后果

1）发包方逾期未予以承包方答复：

发包人一般都不乐意给承包人签证，承包人要充足运用协议签证条款中“逾期视为承

认”的规定保护自己的权利。例如单价问题：承包人应当在价款调整的状况发生后14天内,

将调整原因、金额以书面形式告知工程师、工程师确认调整金额后作为追加协议价款，与工

程款同期支付。工程师收到承包人告知后14天内不予确认也不提出修改意见的，视为同意

该调整。例如工程量确定问题：工程师收到承包人汇报7天内未进行计量，从第8天起，承

包人汇报中开列的工程量即视为被确认。假如采用示范文本签订协议的，承包人只要可以证

明向发包人发出签证告知或者提供资料，即可运用“预期视为承认”原则。我们去看施工

协议示范文本，所有的签证联络单，只要承包人按协议约定书而向发包人或者工程师提出,

逾期不答复，均视为承认。因此承包人要做的工作：第一是在协议约定的时间内提交签证单；

第二要送达。要有承包人或监理工程师的签收单。碰到发包人不收怎么办？承包人可以用

快件、挂号信、公证送达等方式送达签证联络单。只要是法律意义上的送达，不按协议约定

H勺时间予以承包人书面日勺意见，发包人将承担对其不利的法律后果，

2）没有签证、工程量已发生，能否计取工程款：

最高法院《有关审理建设工程施工协议若干问题的司法解释》第19条规定：“当

事人对工程量有争议，按照施工过程中形成的签证等书面文献确认，承

包人可以证明发包人同意其施工，但未可以提供签证文献证明工程量发

生的，可以按照、当事人提供的其他证据确认实际发生B勺工程量/该解释

明确了工程量签证未获成功怎样保护承包人权利口勺问题，也处理了其他

如工期、价格等事项未获签证的处理思绪。那就是承包人要及时固定其

他有关证据，如承包方指令、工程施工图纸、经业主同意的施工方案设

计、监理证明、影像资料、施工记录、会议纪要、往来函件等其他形式

B勺证据，证明索赔事项是有确凿和充足的根据。在签证未获成功的状况

下，这是承包人第一时间应当要做的事情，这将为成功索赔奠定基础.

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五、索赔的分类

索赔的性质：是完全赔偿性的，而不带有任何惩罚性。它是一种国际通例，并且是双向性

口勺。在工程建设中，索赔是每个工程建设中必然发生且至关重要的一项工作。

1）按索赔日勺协议根据分类：

明示口勺索赔

默示H勺索赔

2）按索赔目H勺分类：

工期索赔

（1）由于工程变更导致额外的工作；（2）由于不可抗力导致的工程技坏需要修电；（3）

恶劣的天气的影响；（4）业主迟延了施工现场的移交；（5）某些意外的原因（非承包商原因）

使工程所需的材料、设备未能及时到货。

费用索赔

（1）在合理的时间内，未曾或不能发出承包商所规定的图纸

和指示；（2）根据工程师或其代表提供日勺错误日勺数据进行放线;

（3）对意外风险引起的损坏修理和恢复；（4）在现场发现化石、

钱币、有价值的I物品或文物、建筑构造及具有地质或考古学价值

H勺其他遗迹或物品；（5）规定的试验是协议中没有明确或没有规

定进行的，且试验表明工程是完好合格的；（6）业主未能将规定

日勺现场提供应承包商占用；（7）按规定进行了修理、修改、重建

或校正等工作；（8）由于增减工程数量或性质致使工程中某项单

价或价格变得不合埋或不适应，而必须变化单价或价格.

3）按索赔事件的性质分类

工程延误索赔、

工程变更索赔、

协议被迫终止索赔、

不可预见原因索赔和其他索赔

六、工程索赔产生的原因

（1）当事人违约

当事人违约常常体现为没有按照协议约定履行自己的义务。

发缸人违约常常体现为没有为承胡人招供协议约定的施工条件、未按照协议约定的期限和教

额付款等；

工程师未能按照协议约定完毕工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约;

承包人违约的状况则重要是没有按照协议约定日勺质量、期限完毕施工，或者由于不妥行为给

发包人导致其他损害。

（2）不可抗力事件

不可抗力是指协议签订时不能预见、不能防止并不能克服的客观状况。

分为自然事件和社会事件。

自然灾害，如台风、洪水、冰壶

在施工过程中碰到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的状况,

地下水、地质断层等。

社会事件，国家政策、法律、去令日勺变更，战争、罢工等。

（3）协议缺陷

协议文献规定不严逆甚至矛盾

协议中H勺遗漏或错误

（4）协议变更

设计变更

施工措施变更

追加或者取消某些工作

协议其他规定的变更等

（5）工程师指令

工程师指令产生索赔

指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采用某些措施等（不在承包范围内）。

（6）其他第三方原因

与工程有关的第三方问题而引起的对本工程的不利影响

七、索赔的条件

1.索赔日勺要素。建设工程施工中日勺索赔是发、承包双方行使合法

权利的行为，承包人可向发包人索赔，发包人也可向承包人索赔。索

赔的三要素：一是合法口勺索赔理由；二是有效的索赔证据；三是在协

议约定日勺时间内提出。

2.索赔证据口勺规定。

任何索赔事件确实立，其前提条件是必须有合法的索赔理由，时合法索赔理由的阐明必须具

有证据，由于进行索赔重要是靠证听说话。没有证据或证据局限性，索赔是难以成功的。当

协议一方向另一方提出索赔时，要有合法的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据，并

应在本协议约定口勺时限内提出。

（1）真实性。索赔证据必须是在实行协议过程中确实

存在或发生的，必须完全反应实际状况，能经得住推敲。

（2）全面性。所提供的证据应能阐明事件日勺全过程。索赔汇报

中波及时索赔理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有对应证据，不

能零乱和支离破碎。

（3）关联性。索赔的证据应可以互相阐明，互相具有关联

性，不能互相矛盾。

（4）及时性。索赔证据的获得及提出应当及时，符合协议

约定。

（5）具有法律证明效力。一般规定证据必须是书面文献，有关纪录、

协议、纪要必须是双方签订的；工程中重大事件、特殊状况的纪录、

记录必须有协议约定的发包人现场代表或监理工程师签证承认。

索赔证据的种类：(1)招标文献、工程协议、发包人承认的施工组织设计、工程图纸、技术

规范等。(2)工程各项有关的设计交底纪录、变更图纸、变更施工指令等。(3)工程各项经

发包人或协议中约定的发包人现场代表或监理工程师签认的签证。(4)工程各项往来信件、

指令、信函、告知、答发等。(5)工程各项会议纪要。(6)施工计划及现场实行状况纪录。

(7)施工日报及工长工作日志、备忘录。(8)工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及

数量纪录。(9)工程停电、停水和干扰事件澎响B勺日期及恢发施工的日期纪录。(10)工程

预付款、进度款拨付的数额及日期纪录。(11)工程图纸、图纸变更、交底纪录的送达份数

及日期纪录。(12)工程有关施工部位的照片及录像等。(13)工程现场气候纪录，如有关天

气的温度、风力、雨雪等。(14)工程监收汇报及各项技术鉴定汇报等。(15)工程材料采购、

订货、运送、进场、验收、使用等方面的凭据.(16)国家和废级或行业建设主管部门有关

澎响工程造价、工期的文献、规定等。

八、索赔的办理与程序

1)承包人向发包人的索赔应在索赔事件发生后，持证明索赔事件发

生H勺有效证据和根据合法FI勺索赔理由，按协议约定H勺时间向发包人

提出索赔。发包人应按协议约定的时间对承包人提出的索赔进行答第

和确认。当发、承包双方在协议中对此未作约定期，按如下规定办理:

(1)承包人应在确认引起索赔H勺事件发生后28天内向发包

人发出索赔告知，否则，承包人无权获得追加付款，竣工时间

不得延长。

(2)承包人应在现场或发包人承认的其他地点，保持证明索赔也许需要日勺记录。发包

人收到承包人发出的索赔告知后，未承认发包人贵任前，可检查记录保持状况，并可指示承

包人保持深入口勺同期记录。

(3)在承包人确认引起索赔的事件后42天内，承包人应向发包人递交一份详细的

索赔汇报，包括索赔的根据、规定追加付款的所有资料。假如引起索赔的事件具有持续影响,

则承包人应按月递交深入的中间索赔汇报，阐明合计索赔日勺金额。承包人应在索赔事件产生

的影响结束后28天内，递交一份最终索赔汇报。

(4)发包人在收到索赔汇报后28天内，应做出回应，表达同意或不一样意并附详细意

见。还可以规定承包人提供深入的资料，但仍要在上述期限内对索赔作出回应。

(5)发包人在收到最终索赔汇报后的28天内，未向承包人作出答复，视为该项索赔汇

报已经承认。

2)第一步：承包人在协议约定U勺期限内向项目监理人提交对发

包人的费用索赔意向告知书；

第二步：总监理工程师指定专人搜集与索赔有关的资料；

第三步：承包人在协议约定口勺期限内向项目监理人提交对发包

人H勺费用索赔申请表；

第四步：总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合本规范

规定H勺条件时予以受理；

第五步：总监理工程师进行费用索赔审查，并初步确定一种额度后，

与承包人和发包人进行协商；

第六步：总监理工程师应在协议约定的期限内签订费用索赔审批表,

或在协议约定日勺期限内发出规定承包人提交有关索赔汇报时深入详

细资料的告知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条口勺第4、5、

6步的程序进行°

九、索赔汇报包括的内容

（1）题目：如“有关------事件的索赔”

（2）事件：详细描述事件过程，重要包括事件发生的工程部位、发

生时间、原因和通过、影响范围以及承包人当时采用口勺防止事件扩大

的措施、事件持续时间、承包人已向发包人或工程师汇报的次数及日

期、最终止束H勺时间等。也包括双方信件交往、会谈状况等。

（3）埋由：指索赔根据，重要是法律根据和协议条款H勺有关规定，

合理引用以阐明索赔日勺合理、合法性。

（4）结论：指出事件导致口勺损失及其大小，重要包括规定赔偿口勺金

额及工期，这部分列举各项明细数字及汇总数据。

（5）详细计算书：列明损失费用、工期延长日勺计算基础、计算措施、

计算公式及详细计算过程，以证明索赔结论的真实性。

例如提出10万元索赔，需要提出这10万元是怎么构成H勺，如误

工的人数、每个人工的费用。

（6）附件：各项索赔证明文献，包括但不限於签证单、技术核定单、

设计变更告知单、发包人和工程师指令、双方函件、会议纪要等。

（1）招标文献、协议文本及附件、备忘录、会议纪要；

（2）业主承认的原施工计划、多种工程困样、技术规范等;

(3)来往函件，包括业主的变更指令、多种承认信、告知、答史等;

(4)施工进度计划和实际施工进度记录，包括总进度计划、动工后业主和监理工程师同意的进炭计划，每

月进度修改计划、实际施工进度记录、月进度报表等；

(5)施工现场的工程文献。如施工汜录、施工备忘录、施工日报、工长或检查员的工作日志、监理填写的

施工汜录和多种签证；

(6)工程照片(照片上应注明日期)。如工程进度照片、隐蔽工程覆盖前照片、业主责任导致返工或工程

损坏照片等

(7)气候汇报：恁劣天乞的记录，并请我理工程师签证；

(8)工程检查汇报、脸收汇报、