建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理制度

建设项目安全设施和职业病防护设施“三同时”管理制度1适用范围与权责划分1.1适用范围本制度适用于集团及下属全资子公司、控股子公司所有新建、改建、扩建生产性建设项目、技术改造项目、引进类建设项目（以下统称建设项目），参股公司中我方拥有实际运营管理权的建设项目参照本制度执行。非生产性办公用房、员工宿舍、公共配套等建设项目中，涉及危险化学品储存、锅炉房、制冷机房等存在安全风险与职业病危害因素的配套设施，必须遵照本制度落实“三同时”要求，其余非生产性设施参照住建部门相关规定执行。本制度所指安全设施，是指生产经营单位在生产经营活动中用于预防生产安全事故的设备、设施、装置、构（建）筑物和其他技术措施的总称；职业病防护设施，是指消除或者降低工作场所的职业病危害因素的浓度或者强度，预防和减少职业病危害因素对劳动者健康的损害或者影响，保护劳动者健康的设备、设施、装置、构（建）筑物等的总称。1.2权责划分1.2.1项目牵头部门（工程部/项目管理部）为“三同时”工作第一责任主体，负责统筹“三同时”全流程落地，从项目立项阶段同步将安全设施、职业病防护设施纳入整体规划，对接第三方技术服务机构、监管部门，协调各部门完成各环节资料提交、评审、备案等工作，对“三同时”全流程合规性负首要责任。1.2.2安全管理部门（含职业健康管理岗）为“三同时”工作监督指导主体，负责审核各阶段技术资料的合规性，对接应急管理、卫生健康等监管部门完成备案手续，参与各环节评审与验收，对违规行为下达整改通知并提出考核建议，对“三同时”工作的合规性负监督责任。1.2.3设计管理部门负责督促设计单位落实安全设施、职业病防护设施的设计要求，审核设计专篇的技术可行性，确保设计标准不低于国家、行业现行规范及集团现有同类型项目防护水平，对防护设施的设计质量负管理责任。1.2.4施工管理部门负责监督施工单位严格按照设计图纸开展防护设施施工，管控施工用材质量与施工工艺，落实施工过程中的安全与职业病危害防控措施，对防护设施的施工质量负监督责任。1.2.5生产运营部门负责参与预评价、设计审查、竣工验收各环节评审，结合一线作业实际提出防护需求，项目投用后负责安全设施、职业病防护设施的日常运维，对设施投用后的运行有效性负直接责任。1.2.6财务管理部门负责将安全设施、职业病防护设施的建设、评价、验收、检测等全流程费用纳入项目总预算，确保资金足额拨付，不得挤占、挪用专项经费，对“三同时”相关费用的保障负管理责任。1.2.7工会组织负责监督“三同时”全流程中从业人员权益保障情况，参与各环节评审，对防护设施不符合劳动者健康权益要求的内容提出整改意见，对从业人员职业健康保障负监督责任。2项目前期阶段管控2.1立项阶段管控项目牵头部门编制项目可行性研究报告时，必须同步编制《安全设施与职业病防护设施投入专篇》，专篇需明确项目全生命周期内可能存在的危险有害因素、职业病危害因素种类及分布，初步拟定对应防护设施的配置方案、技术路径、投资预算。一般生产性项目防护设施投资占比不得低于项目总投资的3%，涉及危险化学品生产/储存、矿山、金属冶炼、涉爆粉尘等高危行业的项目，防护设施投资占比不得低于5%，预算不足的项目不得进入立项审批流程。项目前期阶段“三同时”工作责任清单如下：序号工作事项责任部门配合部门完成时限提交材料验收标准1可行性研究阶段同步编制防护设施投入专篇项目牵头部门安全管理部、设计管理部可行性研究报告正式出具前3个工作日《安全设施与职业病防护设施投入专篇》、预算明细覆盖所有辨识出的危险有害因素与职业病危害因素，投资占比符合制度要求，防护方案具备技术可行性2安全预评价、职业病危害预评价机构委托项目牵头部门安全管理部可行性研究报告批复后10个工作日内评价机构资质证明、委托合同评价机构具备对应行业评价资质，近3年无违规从业记录，业务范围覆盖项目涉及的所有危险有害因素评价需求3预评价报告编制与内部评审第三方评价机构项目牵头部门、安全管理部、生产运营部合同签订后30个工作日内（高危项目可延长至45个工作日）预评价报告正式文本、专家评审意见报告内容符合国家规范要求，辨识无遗漏，评价结论客观准确，经2名以上一线操作骨干、3名外部行业专家评审通过4预评价报告监管备案安全管理部项目牵头部门内部评审通过后5个工作日内预评价报告、备案申请表、立项批复文件取得监管部门出具的预评价备案回执，无整改要求2.2预评价管理除国家规定必须开展预评价的建设项目外，集团所有涉及新增危险化学品使用、新增高温/噪声/粉尘/化学毒物等职业病危害因素的建设项目，无论投资规模大小，均必须开展安全预评价与职业病危害预评价，不得豁免。预评价报告需包含但不限于以下内容：建设项目概况、危险有害因素与职业病危害因素辨识与分析、评价单元划分、评价方法选择、风险与危害程度评估、拟采取防护设施的技术可行性与防护效果预判、存在问题与改进建议、评价结论。预评价报告提出的改进建议必须全部纳入设计阶段的输入要求，不得遗漏。若预评价报告存在重大遗漏、评价结论失实、不符合监管要求等问题，扣除第三方评价机构30%的服务费用，情节严重的纳入集团供方黑名单，不得再参与集团所有项目的技术服务工作。3设计阶段管控3.1初步设计管理设计单位编制建设项目初步设计文件时，必须同步编制《安全设施设计专篇》与《职业病防护设施设计专篇》，专篇编制必须严格依据预评价报告的要求与建议，落实各项防护措施，不得擅自降低防护标准。设计专篇需充分吸收集团现有同类型项目的防护经验，针对集团过往发生过的安全事故、职业病危害隐患，强化对应防护措施，确保新建项目防护水平高于现有在产项目。设计阶段“三同时”审查要点清单如下：序号审查类别审查内容审查标准责任主体1安全设施设计审查危险有害因素防控设施设计针对火灾、爆炸、中毒、高处坠落、机械伤害、物体打击等各类危险有害因素的防控设施齐全，符合《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》及行业专项标准要求，安全冗余度不低于1.2安全管理部、设计管理部2职业病防护设施设计审查危害因素隔离与治理设施设计产尘、产毒、高噪声、高温岗位优先采用机械化、自动化、密闭化工艺，配套设置通风除尘、排毒、降噪、降温设施，作业场所危害因素浓度/强度符合《工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素》《工作场所有害因素职业接触限值第2部分：物理因素》要求安全管理部（职业健康岗）、生产运营部3应急设施设计审查应急救援与疏散设施设计应急照明、疏散通道、消防设施、应急救援器材、急救用品、喷淋洗眼器、应急撤离通道等配置符合标准，洗眼器距离高毒、酸碱作业点不超过10米，疏散通道宽度满足最大作业人数3分钟内全部撤离要求，应急器材配置数量满足作业人数1.5倍需求安全管理部、消防管理岗4辅助用室设计审查职业健康配套设施设计针对接触职业病危害因素的岗位，配套设置更衣室、浴室、洗衣房、休息室、孕妇休息室等辅助用室，不同危害等级的岗位设置单独的防护用品存放区、更换区，避免交叉污染行政部、工会5个人防护用品配置设计岗位防护用品配置针对不同岗位的危害因素特点，配置符合国家特种劳动防护用品标准的个人防护用品，高毒、高噪声、高危粉尘岗位配备的防护用品防护等级不低于国家最高要求安全管理部、生产运营部3.2设计变更管理安全设施、职业病防护设施设计一经审定，任何单位与个人不得擅自变更。确因工艺调整、设备更换等原因需要变更的，必须由设计单位出具正式设计变更说明，明确变更原因、变更后的技术参数、是否降低防护标准，经项目牵头部门、安全管理部门、设计管理部门三方共同审核签字后方可实施。涉及重大设计变更的，包括但不限于改变防护工艺、更换核心防护设备、降低防护标准、新增危险有害因素等情况，必须重新组织专家评审，必要时重新报监管部门备案，审核通过后方可实施。若施工单位未经审批擅自修改设计方案，直接扣除10%的施工进度款，情节严重的解除施工合同并纳入供方黑名单。4施工阶段管控4.1施工单位与方案审核项目牵头部门选择施工单位时，必须将安全设施、职业病防护设施的施工能力作为核心评标指标，施工单位必须具备对应施工资质，近3年未发生过因降低防护设施施工质量导致的生产安全事故、职业病危害事故。施工单位进场前，必须编制《安全设施与职业病防护设施施工专项方案》，明确各设施的施工工艺、用材标准、质量管控措施、工期安排，经施工单位技术负责人、监理单位、集团安全管理部门共同审核通过后方可进场施工。4.2施工过程质量管控施工单位必须严格按照设计图纸与专项方案施工，优先安排安全设施、职业病防护设施的施工，确保防护设施与主体工程同步推进，不得出现主体工程完工后防护设施尚未开工的情况。监理单位必须对防护设施的施工过程进行全程旁站监理，对隐蔽工程、核心设备安装等环节留存影像资料，每半个月向集团安全管理部门报送一次防护设施施工进度与质量检查报告。安全管理部门每周至少开展1次施工现场专项检查，重点核查防护设施的施工用材是否符合设计要求、施工工艺是否达标、是否存在偷工减料、以次充好的情况。比如通风除尘管道必须采用厚度不小于1.2mm的镀锌钢板，不得使用薄铁皮或塑料管道；接触高毒介质的密封材料必须采用耐腐、防泄漏的特种材料；隔声罩的隔声量不得低于30dB等。对检查发现的问题，下达限期整改通知书，逾期未整改的，对施工单位处每次5000-20000元罚款。施工阶段“三同时”质量检查台账模板如下：序号检查日期检查部位检查内容存在问题整改责任人整改时限复查结果复查人1202X年X月X日冲压车间隔声罩隔声材料厚度、安装密封性、隔声量部分接缝密封胶开裂，漏声量超标王XX（施工单位项目经理）3个工作日已重新打胶密封，复测隔声量达32dB，符合要求李XX（安全管理部）2202X年X月X日涂装车间通风除尘管道管道厚度、连接密封性、风机参数部分管道采用0.8mm镀锌钢板，不符合设计要求王XX（施工单位项目经理）7个工作日已全部更换为1.2mm镀锌钢板，符合设计要求李XX（安全管理部）3202X年X月X日化学品仓库洗眼器安装位置、出水温度、水压洗眼器距离作业点12米，超出标准要求张XX（施工单位施工员）2个工作日已移位至距离作业点8米处，水压、水温符合要求赵XX（安全管理部）4.3施工过程职业健康管控施工单位必须落实施工阶段的职业病危害防控措施，针对施工过程中产生的电焊烟尘、粉尘、噪声、有机溶剂等危害因素，为施工人员配备符合标准的个人防护用品，设置临时通风、降噪、防尘设施，每月至少开展1次作业场所危害因素检测，确保施工过程中危害因素浓度符合国家限值要求，不得发生施工人员职业健康损害事件。若施工期间出现施工人员疑似职业病病例，直接扣除施工单位20%的工程款，并追究相关人员责任。5试运行与竣工验收阶段管控5.1试运行管理建设项目主体工程完工后，必须同步启动安全设施、职业病防护设施的试运行，试运行时间不得少于30天，最长不得超过180天，国家有特殊规定的从其规定。试运行期间，生产运营部门必须安排操作人员全程参与，记录防护设施的运行参数、故障情况、防护效果，每周向安全管理部门报送一次试运行情况。试运行期间，安全管理部门必须委托具备资质的技术服务机构开展安全验收评价、职业病危害控制效果评价，检测必须覆盖所有作业岗位，每个岗位检测点数不少于3个，检测时间覆盖早中晚三个班次，确保检测数据真实有效。若检测发现岗位危害因素超过国家限值要求，必须立即停止试运行，组织设计、施工、评价单位共同分析原因，制定整改方案，整改完成后重新开展检测，直至所有指标符合标准后方可继续试运行。5.2竣工验收管理建设项目正式投产前，必须组织开展安全设施与职业病防护设施的竣工验收，验收由项目牵头部门组织，安全管理部门、设计单位、施工单位、监理单位、第三方评价机构共同参与，同时邀请3名以上具备相应资质的行业专家参与评审，工会必须派代表参与验收，监督从业人员权益保障情况。“三同时”竣工验收实行否决项制度，只要存在任意一项否决项内容，不得通过验收：序号否决项内容判定标准核查方式1未按要求开展预评价、设计专篇编制、验收评价任意一项未落实直接判定不通过核对备案回执、评价报告、设计专篇文本2安全设施、职业病防护设施未按设计要求施工，存在重大缺陷任意一项核心防护设施未安装或达不到设计要求直接判定不通过现场核查、核对施工记录、监理记录3作业场所危险有害因素、职业病危害因素浓度/强度超过国家限值任意一个岗位检测数据超标直接判定不通过核对检测报告、现场抽样复测4未对从业人员开展安全与职业健康培训、未配备符合要求的个人防护用品任意一名从业人员未培训合格、未配备合格防护用品直接判定不通过核对培训记录、考核试卷、现场核查防护用品配置5未制定专项应急预案、未配备应急救援器材应急预案未评审、应急器材配置不足直接判定不通过核对预案文本、现场核查应急器材6未配套设置符合要求的辅助用室辅助用室配置不符合标准直接判定不通过现场核查辅助用室设置情况5.3备案与资料归档竣工验收通过后，由安全管理部门在15个工作日内将验收相关资料提交至监管部门备案，取得验收备案回执。所有“三同时”相关资料，包括预评价报告、设计专篇、施工记录、监理记录、验收评价报告、验收意见、备案回执等，必须由安全管理部门与项目档案管理部门分别存档，存档期限不得少于建设项目的使用年限，高危行业项目档案永久留存，不得遗失或销毁。6投用后运维与更新改造管控6.1日常运维管理生产运营部门是安全设施、职业病防护设施日常运维的责任主体，必须建立专门的设施运维台账，明确运维责任人、运维周期、故障报修流程，每周对设施进行1次检查，每月开展1次全面维护保养，确保设施正常运行，不得擅自拆除、停用安全设施与职业病防护设施。确因设备检修等原因需要停用的，必须提前向安全管理部门提交申请，制定临时防控措施，经审核通过后方可停用，停用时间不得超过72小时，逾期必须停产整改。安全管理部门每月对防护设施运行情况进行1次抽查，每季度开展1次全面排查，每年委托第三方机构对所有防护设施的防护效果进行1次检测，对发现的设施故障、运维不到位的情况，对责任部门处每次2000-10000元罚款。防护设施的故障率必须控制在1%以下，易损备件储备量不得少于30%的使用量，确保故障发生后24小时内完成更换。6.2更新改造管控建设项目进行技术改造、设备更新时，必须同步对安全设施、职业病防护设施进行评估，对不符合现行标准、防护效果不足的设施，同步进行更新改造，确保改造后的防护水平不低于现行标准要求。涉及重大工艺调整、新增危险有害因素的改造项目，必须重新启动“三同时”流程，按照本制度要求完成预评价、设计审查、施工管控、竣工验收后方可