测绘地理信息成果管理操作规范

测绘地理信息成果管理操作规范一、总则1.1编制目的为规范测绘地理信息成果（以下简称“成果”）的收集、整理、存储、保管、分发、使用、更新、销毁等全生命周期管理活动，确保成果的安全性、完整性、可用性、保密性及合规性，提高成果管理效率与服务质量，支撑各项业务活动与科学决策，依据国家相关法律法规、技术标准及行业管理规定，结合工作实际，特制定本操作规范。1.2适用范围本规范适用于本单位（或本系统/本项目）在测绘地理信息项目生产、科研、服务等活动中产生的各类成果的管理。具体包括但不限于：外业观测记录、计算资料、检查记录。控制测量成果、地形图、数字线划图（DLG）、数字高程模型（DEM）、数字正射影像（DOM）、数字栅格地图（DRG）、实景三维模型、激光点云数据等。遥感影像数据及其处理成果。地理信息系统（GIS）数据库、电子地图、专题地图。项目技术设计书、技术总结、质量检查报告、验收报告等文档资料。相关的元数据、数据字典、坐标系统转换参数等附属信息。其他具有保存和使用价值的测绘地理信息资料。1.3编制依据本规范的编制主要依据以下法律法规、标准及文件：《中华人民共和国测绘法》《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》《基础测绘成果提供使用管理暂行办法》《测绘地理信息管理工作国家秘密范围的规定》《测绘成果质量检查与验收》（GB/T24356）《数字测绘成果质量检查与验收》（GB/T18316）《测绘成果归档与整理规范》（CH/T9014）《测绘地理信息档案管理规范》（CH/T1012）其他相关的国家、行业及地方标准与规定。1.4基本原则成果管理应遵循以下基本原则：统一管理原则：所有成果应由指定的管理部门（如资料档案室、数据中心）实行集中统一管理，任何部门或个人不得私自留存、复制或处置。全程控制原则：对成果从形成、流转到最终处置的全过程进行有效控制和记录。安全保密原则：严格遵守国家保密法律法规，采取必要的技术和管理措施，确保涉密成果和敏感数据的安全，防止失泄密事件发生。质量保证原则：确保所管理成果的质量符合相关标准和技术要求，提供准确、可靠的数据服务。高效利用原则：在确保安全和合规的前提下，建立便捷的成果查询、申请和提供机制，促进成果的社会化应用和价值最大化。权责清晰原则：明确成果管理各环节相关人员的职责与权限，建立责任追溯机制。二、管理机构与职责2.1管理组织架构建立由单位领导、主管部门、业务部门及专（兼）职管理员构成的多级成果管理体系。单位分管领导：负责成果管理工作的宏观指导与监督，审批重要管理制度和重大事项。成果归口管理部门（如总工办、科技处、信息中心）：负责制定和完善成果管理制度与规范；组织成果的验收、汇交、归档；监督、检查各业务部门的成果管理工作；协调处理成果管理中的重大问题。业务生产部门（如测绘工程院、遥感所、GIS中心）：负责本部门生产项目成果的收集、整理、初步质量检查，并按规定时限向归口管理部门汇交。成果保管部门（如档案室、数据中心）：负责接收、登记、整理、保管、维护、提供利用和销毁具体成果；负责成果存储环境与系统的日常运维。专（兼）职成果管理员：各部门应指定至少一名人员负责本部门成果的日常管理工作，作为与归口管理部门和保管部门的联络人。2.2主要职责分工角色/部门主要职责单位分管领导1.审批成果管理相关制度、规范与重要计划。2.审批涉密成果的定密、变更、解密及对外提供。3.协调解决成果管理中的重大资源投入与跨部门问题。4.监督成果管理工作的落实情况。成果归口管理部门1.组织制定、修订成果管理各项规章制度和操作流程。2.组织或参与项目成果的最终验收与质量评定。3.监督、指导各部门成果的汇交、整理与管理工作。4.负责成果目录的汇总、更新与发布。5.审核对外提供成果的申请，办理相关审批手续。6.组织成果管理工作的培训、考核与评比。业务生产部门1.确保项目成果质量符合设计与规范要求。2.负责项目完成后成果的完整性收集、初步整理与自检。3.按时、完整地向归口管理部门汇交最终成果及相关文档。4.配合完成成果的归档、鉴定与销毁工作。5.负责本部门在用成果的日常保管与安全。成果保管部门1.负责接收、清点、登记汇交的成果，办理交接手续。2.按照规范对成果进行分类、编目、装盒（盘）、入库上架。3.负责成果库房及存储设施（服务器、磁盘阵列等）的日常管理与安全维护。4.负责成果的备份、迁移与恢复等数据维护工作。5.受理成果查询、借阅、复制、提供的申请，并按规定办理。6.负责到期成果的鉴定与销毁的具体执行。专（兼）职管理员1.具体负责本部门成果的收集、整理、登记与临时保管。2.负责与归口管理部门和保管部门的日常联络与业务对接。3.宣传、落实成果管理的各项规定。4.协助完成本部门成果的汇交与清查工作。三、成果汇交与接收3.1汇交范围与时限所有测绘地理信息项目（包括基础测绘、专项测绘、科研项目、技术服务项目等）在项目验收通过后，必须向成果归口管理部门汇交完整的最终成果。汇交时限一般为项目最终验收合格后15个工作日内。重大项目或合同有特殊约定的，按约定执行。3.2汇交内容与要求汇交内容应包括项目产生的所有最终成果及必要的过程文档，确保成果的完整性和可追溯性。数据成果：以通用、稳定的数据格式提供，如GeoTIFF、Shapefile、FileGeodatabase、LAS、OBJ等。应附带完整的数据说明（元数据）。图件成果：纸质图件应整洁、无破损；电子图件应为高分辨率、符合出版要求的格式（如PDF、EPS）。文档成果：包括项目技术设计书、技术总结、质量检查报告、验收报告、仪器检定证书复印件等。应为纸质原件和电子版（如PDF、DOC）。元数据：必须按照《地理信息元数据》（GB/T19710）或相关行业标准制作并随成果汇交，描述成果的内容、质量、空间参考、来源、分发等信息。汇交清单：填写统一的《测绘地理信息成果汇交单》，详细列出所汇交成果的名称、格式、数量、介质、密级、版本等信息，由项目负责人签字确认。3.3接收流程提交申请：项目组完成成果整理后，向归口管理部门提交汇交申请及《汇交单》。形式审查：归口管理部门对《汇交单》和成果的完整性、规范性进行形式审查。审查不合格的，退回修改。质量复核：对关键成果或抽样进行质量复核，确保符合项目质量要求。办理交接：审查通过后，归口管理部门与项目组共同清点成果，双方在《汇交单》上签字确认，完成交接。《汇交单》一式两份，双方各执一份。移交保管：归口管理部门将接收的成果及相关文档，连同《汇交单》副本，一并移交给成果保管部门，办理入库手续。四、成果整理与归档4.1分类与编号保管部门对接收的成果进行科学分类和统一编号，以便于管理和检索。分类体系：可采用“项目类型-专业领域-成果形式-时间”等多级分类法。例如：基础测绘-地形测量-DLG-2023。编号规则：制定统一的成果编号规则，编号应具有唯一性，通常包含分类代码、项目代号、序列号、版本号等元素。例如：CG-DLG-2023-001-V1.0。涉密成果标识：对涉密成果，必须在载体显著位置标注密级（如“秘密”、“机密”）和保密期限。4.2整理与著录数据成果：检查病毒，进行逻辑和存储结构优化。建立详细的目录结构，将数据、元数据、说明文档等关联存放。在成果管理数据库中著录核心元数据项。纸质图件与文档：进行裱糊、修复（如有破损），按规格折叠或装盒。填写案卷题名、编制卷内目录和备考表。电子文件归档：应符合《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T18894）要求。采用通用格式，重要成果应同时保存一份只读格式（如PDF/A）。对归档电子文件进行真实性、完整性、可用性和安全性检测。建立台账：保管部门需建立《测绘地理信息成果管理总台账》和《涉密成果专项管理台账》，动态记录成果的入库、出库、借用、归还、销毁等情况。4.3入库上架整理完毕的成果应及时入库。纸质成果：存放于专用档案库房，按编号顺序上架。库房应具备防火、防盗、防潮、防光、防尘、防虫、防高温等“八防”条件。电子成果：存储于安全、稳定的在线存储系统（如磁盘阵列、SAN）和近线/离线备份系统（如磁带库、光盘柜）。在线存储应进行RAID保护，并建立定期备份机制（至少每日增量备份，每周全量备份）。重要数据应实行异地备份。存储环境：电子存储机房环境应符合《电子信息机房设计规范》（GB50174）相关要求。五、成果保管与维护5.1日常保管库房管理：非保管人员未经许可不得进入库房。定期检查库房环境指标（温湿度）及安防、消防设施。介质管理：定期检查存储介质（硬盘、磁带、光盘）的物理状态和读写性能，对接近使用寿命或出现预警的介质及时进行数据迁移和介质更换。访问控制：对成果管理信息系统和存储系统实施严格的访问控制策略，根据用户角色分配最小必要权限。采用用户名/密码、数字证书、双因素认证等方式进行身份鉴别。操作审计：启用并定期审计系统日志、数据库操作日志和成果访问日志，确保所有操作可追溯。5.2备份与恢复备份策略：制定详细的备份策略，包括备份对象、频率（日、周、月）、方式（全量、增量、差分）、介质和保存周期。备份操作：由专人负责执行备份任务，并填写《数据备份记录表》。备份完成后需进行验证，确保备份数据可恢复。恢复演练：每年至少进行一次备份数据恢复演练，检验备份的有效性和恢复流程的可行性，并记录演练报告。异地备份：对核心成果和关键系统数据，应建立异地备份机制，防范区域性灾难。5.3数据迁移与转换因技术更新或系统升级需要迁移数据时，应制定周密的迁移方案。方案评审：迁移方案需经过技术评审，明确迁移范围、方法、步骤、回退计划和验证方法。完整性验证：迁移完成后，必须进行数据完整性、一致性和准确性验证，确保数据无损。格式转换：因长期保存或提供利用需要进行格式转换时，应选择公开、标准的格式，并评估转换过程可能带来的信息损失。5.4清查与盘点保管部门应定期对库存成果进行清查盘点。定期盘点：每年至少进行一次全面盘点，核对实物、台账与信息系统记录是否一致。专项清查：涉密成果每半年至少清查一次。人员调动、部门调整时，必须进行涉密成果的专项清查和交接。问题处理：对盘点中发现的问题（如账实不符、载体损坏、密级标识不清等），要查明原因，及时处理并记录。六、成果提供与利用6.1利用方式与申请成果的利用方式包括查阅、借阅、复制、数据提取、API调用等。任何单位或个人需利用成果，必须履行申请审批手续。填写申请：申请人填写《测绘地理信息成果利用申请表》，明确利用目的、范围、内容、方式、期限等。部门审核：申请人所在部门负责人对利用必要性进行审核。归口审批：成果归口管理部门根据成果密级、知识产权规定、申请用途等进行审批。公开成果：由保管部门负责人审批。内部成果：由归口管理部门负责人审批。涉密成果：必须报请单位保密委员会或分管领导审批，必要时需提供相应的保密资质证明。签订协议：对外提供成果，尤其是涉密成果或用于商业用途时，必须与使用方签订《成果使用许可协议》或《保密协议》，明确权利义务、使用范围、保密责任、费用及违约责任等。6.2提供与交付办理手续：审批通过后，保管部门根据审批意见办理提供手续。借阅纸质成果需登记《成果借阅登记簿》；复制或提供数据需记录《成果提供登记表》。技术处理：对外提供的成果，必要时需进行脱密处理（如降低分辨率、模糊敏感要素）或版权标识添加。交付介质：优先采用安全可控的电子方式交付。确需提供纸质或物理介质的，应登记介质编号。费用管理：按照国家和地方规定的收费标准或合同约定收取成果使用费，费用由财务部门统一管理。6.3利用过程监督与收回过程监督：成果利用期间，申请部门及保管部门有责任监督成果的合规使用，防止超范围使用、复制、传播。按时收回：借阅的成果必须在规定期限内归还。保管部门负责催还，并检查归还成果的完好性。利用反馈：鼓励使用方提交成果利用效果反馈，作为成果质量评价和改进服务的参考。七、保密与安全管理7.1定密与标识依法定密：严格按照《测绘地理信息管理工作国家秘密范围的规定》等国家保密规定，准确界定成果的密级和保密期限。规范标识：在成果载体（图纸、光盘、文件、数据库记录）的显著位置做出规范的密级标识。电子文件应在元数据中注明密级。动态管理：定期复查涉密成果的密级，对符合解密条件的，及时履行解密程序并变更标识。7.2保密管理措施物理隔离：涉密成果必须存储在符合保密要求的涉密设备或涉密载体中，实行物理隔离或逻辑隔离。涉密存储介质不得在非涉密设备上使用。人员管理：接触、处理涉密成果的人员必须经过保密教育培训，签订保密责任书，并具备相应的保密意识和技能。流转控制：涉密成果的传递必须通过机要渠道或专人专送，严禁通过普通邮政、互联网、普通传真等方式传递。销毁管理：涉密成果的销毁必须履行审批手续，使用符合保密要求的销毁设备或交由保密部门指定的销毁机构处理，并留存销毁记录。7.3数据安全与网络安全防病毒与防攻击：部署防火墙、入侵检测、防病毒系统，定期更新病毒库和系统补丁。数据加密：对传输中的敏感数据和存储的涉密数据采用国密算法或强加密算法进行加密。权限细分：实施基于角色的访问控制（RBAC），确保用户只能访问其授权范围内的数据和功能。安全审计：定期进行安全漏洞扫描和风险评估，对安全事件进行应急响应和处置。八、成果更新与销毁8.1成果更新当原有成果被新版成果替代时，应进行更新管理。版本管理：明确新版成果与旧版成果的版本关系，更新成果管理数据库中的版本信息。旧版处置：根据旧版成果的时效性、法律效力和历史价值，决定其是继续保存、降级保存还是启动销毁程序。被替代的涉密成果，其密级应按最新规定重新审定。8.2销毁鉴定与审批对已失去保存价值或超过保管期限的成果，可予以销毁。鉴定小组：由归口管理部门牵头，组织业务专家、保管人员、保密人员成立鉴定小组。价值鉴定：鉴定小组对拟销毁成果进行鉴定，提出“销毁”、“延期保存”或“调整密级”的意见，编制《成果销毁鉴定清册》。履行审批：《成果销毁鉴定清册》报单位分管领导审批。涉密成果的销毁必须报单位保密委员会审批。监销：销毁时，应由至少两名工作人员共同执行，其中一人负责监销。销毁过程应记录并归档。8.3销毁方式纸质成果：使用碎纸机粉碎或送造纸厂化浆。电子数据：对存储介质进行低级格式化、消磁或物理粉碎，确保数据不可恢复。涉密载体：