矿山企业安全生产规范

矿山企业安全生产规范一、总则

(一)目的：依据《安全生产法》《矿山安全法》及相关行业标准，针对本矿山企业井下作业、地面生产等环节存在的安全风险，如顶板事故、瓦斯爆炸、机械伤害等，制定本规范。旨在通过明确安全职责、规范操作行为、强化风险管控，实现年重伤事故率低于0.5人/万吨岩的安全生产目标，保障员工生命安全与财产安全，提升企业安全生产管理水平。

1、落实国家安全生产法律法规要求，确保企业运营合法合规；

2、通过制度化管理，降低事故发生率，减少生产损失。

(二)适用范围：覆盖本矿山企业所有部门及员工，包括但不限于采矿部、机电部、安全环保部、行政部等。一线作业人员、管理人员、外包服务人员均须严格遵守。涉及特种作业人员，需持证上岗，并接受本规范相关条款的补充约束。例外适用场景为自然灾害等不可抗力因素造成的暂时性安全措施调整，需由安全环保部提出，报总经理批准。

1、适用于矿山井下采掘、运输、通风、排水等所有生产作业环节；

2、适用于地面设备操作、物料搬运、检修维护等辅助性工作。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、综合治理原则，强化全员安全责任意识，实行隐患排查与治理闭环管理，保障安全投入优先于其他运营支出，鼓励安全技术创新与工艺改进。

1、各级管理人员对所管辖范围内的安全生产负直接责任；

2、建立“谁主管、谁负责”的安全责任体系，明确岗位安全操作规程。

(四)层级与关联：本规范为专项管理制度，适用于公司各部门及全体员工。与《员工手册》《绩效考核办法》等制度关联，安全绩效占员工年度考核权重不低于30%。制度冲突时，以本规范为准，特殊情况需报总经理审批。

1、安全环保部负责本规范的解释与修订；

2、总经理对全公司安全生产负总责。

(五)相关概念说明

1、重大隐患是指可能造成人员死亡或重大经济损失的事故隐患；

2、安全操作规程是指各岗位为保障作业安全而制定的标准化操作步骤。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设总经理1名，负责全面安全生产管理决策；设安全环保部，配备专职安全员3名，负责日常安全监督检查；采矿部、机电部等部门负责人对本部门安全生产负直接管理责任。班组长承担本班组安全管理和教育职责。

1、总经理办公会每月至少召开1次，研究解决重大安全隐患；

2、安全环保部每周组织安全检查，形成检查记录。

(二)决策与职责：总经理负责审批年度安全生产投入预算，批准重大安全整改方案，裁决跨部门安全争议。每月听取安全环保部工作汇报，对重大安全事件紧急处置拥有最终决策权。

1、涉及停产整改的事项，需由安全环保部提出方案，总经理批准后执行；

2、总经理外出期间，授权分管生产副总经理代行安全决策权。

(三)执行与职责：采矿部负责井下作业安全，包括顶板管理、通风系统维护、瓦斯监测等；机电部负责设备安全，建立设备台账，落实定期维护制度；安全环保部负责安全教育培训，组织应急演练；行政部负责消防设施管理，保障应急物资储备。

1、操作工必须严格遵守岗位安全操作规程，发现隐患立即停止作业并报告；

2、班组长每日班前会必须进行安全风险提示，确认员工身体状况及防护用品佩戴情况。

(四)监督与职责：安全环保部每月开展1次综合安全检查，对发现的问题下发整改通知单，限期整改，复查不合格的扣减责任部门绩效。机电部每月对特种设备进行1次专项检查，记录存档。

1、安全检查结果与部门负责人绩效直接挂钩；

2、员工举报重大安全隐患经查实的，给予一次性奖励500-2000元。

(五)协调联动：建立安全生产联席会议制度，每月由安全环保部牵头，采矿部、机电部等相关部门参加，协调解决跨部门安全问题。形成会议纪要，明确责任分工与完成时限。

1、车间与机电部每月联合开展设备安全评估，确保设备运行状态良好；

2、安全环保部与人力资源部每季度联合组织1次全员安全知识考试，合格率须达95%以上。

三、安全操作规程

(一)井下作业安全规程

1、采掘作业前必须敲帮问顶，确认安全后方可作业，严禁空顶作业；

2、通风系统必须保持正常运行，瓦斯浓度超标的区域必须立即停止作业，撤出人员；

3、斜井运输必须设置限速装置，司机必须持证上岗，严禁超载运输。

(二)地面作业安全规程

1、设备操作人员必须经过培训，考核合格后方可上岗，操作时必须佩戴防护用品；

2、物料搬运必须使用专用工具，严禁用手直接搬运重物，超重物料需申请特殊搬运方案；

3、电气设备检修必须执行停电挂牌制度，确认无电后方可作业。

(三)特殊作业安全规程

1、爆破作业必须编制专项方案，经安全环保部审核，报上级主管部门批准后方可实施；

2、高压设备操作必须严格执行“双人确认”制度，操作人员需持特种作业证；

3、应急演练每年至少组织2次，覆盖全员，演练后形成评估报告，持续改进。

(四)个人防护用品使用规定

1、所有进入作业场所的人员必须按规定佩戴安全帽、防尘口罩、安全鞋等防护用品；

2、安全环保部每月检查个人防护用品的配备与使用情况，不合格的禁止上岗；

3、企业每年为员工配发足够数量的防护用品，建立领用登记制度。

四、安全风险管控

(一)管理目标与核心指标：年重伤事故率控制在0.5人/万吨岩以下，轻伤事故率不超过3%，重大安全隐患整改率达到100%。核心指标包括瓦斯浓度合格率、顶板事故发生率、设备故障停机率等，每月统计，季度分析。

1、瓦斯浓度合格率须达到95%以上，超限报警立即处置；

2、顶板管理实行“一炮三检”制度，记录存档。

(二)专业标准与规范：制定《井下作业安全操作规范》《设备定期检查标准》《应急物资配备清单》，明确高风险作业如爆破、主运输系统检修的专项管控措施。标注瓦斯监测、顶板巡检、设备点检为高风险控制点，分别对应安装声光报警装置、建立巡检台账、执行“点检卡”制度等防控措施。

1、爆破作业前必须确认警戒范围，设置警戒标识；

2、设备点检卡每日由操作工填写，班组长检查签字。

(三)管理方法与工具：采用“风险矩阵法”评估作业风险，制定分级管控措施。使用安全检查表进行日常检查，每月更新检查项。建立隐患排查治理台账，实行闭环管理。

1、安全检查表由安全环保部统一制定，各部门根据实际情况补充；

2、隐患整改期限不超过15天，逾期未改的由总经理约谈责任部门。

五、安全检查与隐患治理

(一)主流程设计：安全检查流程包括计划制定-实施检查-问题记录-整改下达-复查验证五个环节，由安全环保部主导，采矿部、机电部等部门配合。检查周期为每月1次全面检查，每月15日前完成整改。

1、检查前3天发布检查通知，明确检查范围与标准；

2、复查验证由安全环保部组织，确认合格后关闭台账。

(二)子流程说明：针对特殊作业如动火作业，增设作业前安全条件确认环节，由作业部门填写《动火作业许可单》，安全环保部审批，现场监护人员全程监督。

1、《动火作业许可单》有效期为8小时，超过后必须重新审批；

2、监护人员发现异常必须立即停止作业。

(三)流程关键控制点：瓦斯超限报警处置、顶板隐患确认、设备故障报告为关键控制点。瓦斯超限立即撤人，2小时内完成整改；顶板隐患由班组长确认，安全员复核；设备故障须在2小时内报告机电部。

1、瓦斯超限处置过程必须记录，存档备查；

2、顶板隐患整改必须由采矿部组织实施。

(四)流程优化机制：每年12月对安全检查流程进行评估，由安全环保部牵头，各部门参与。优化建议需提交总经理办公会讨论，简化审批环节，提高检查效率。

1、优化建议需包含具体措施、预期效果及实施周期；

2、流程变更后立即组织全员培训。

六、安全教育培训

(一)权限设计：采矿部、机电部等部门负责人负责本部门员工的安全培训，安全环保部负责专职安全员培训及培训资料管理。培训权限分为日常培训（部门组织）、专项培训（安全环保部组织）、新员工培训（人力资源部配合）三级。

1、日常培训每月至少1次，由班组长组织；

2、专项培训每年至少4次，覆盖所有岗位。

(二)审批权限标准：新员工培训需由人力资源部审批，专项培训需由安全环保部审批。培训效果评估采用笔试+实操考核方式，合格率低于80%的需补训。

1、培训记录由安全环保部存档，作为员工绩效考核依据；

2、特种作业人员培训由企业统一组织，费用由人力资源部申请。

(三)授权与代理：部门负责人可授权班组长开展日常培训，授权期限不超过1年，需报安全环保部备案。临时代理培训需提前1天报备，代理时间不超过3天。

1、代理培训人员必须具备相应资质；

2、培训结束后由原授权人确认。

(四)异常审批流程：培训场地临时调整需由安全环保部审批，培训时间冲突需由部门负责人协调。特殊情况需由总经理特批，但每年不得超过2次。

1、培训调整需提前7天通知参训人员；

2、培训费用超标部分需部门负责人说明原因。

七、应急管理与事故处置

(一)执行要求与标准：应急预案包括矿井突水、瓦斯爆炸、顶板垮落等6种情形，每年至少演练2次。演练前由安全环保部组织培训，演练后形成评估报告，明确改进措施。

1、应急预案必须包含应急组织架构、处置流程、联系方式等内容；

2、演练记录由采矿部存档，作为安全考核依据。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制。日常监督由安全环保部每月检查应急物资完好情况；专项监督每半年由总经理组织应急能力评估，重点关注应急物资储备、通讯设备畅通、人员疏散路线等环节。

1、应急物资检查结果每月在安全生产会议上通报；

2、评估不合格的部门负责人需写出书面检查。

(三)检查与审计：事故调查采用“三不放过”原则，即事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过。检查内容包括应急预案有效性、应急物资完好性、员工应急知识掌握程度等。

1、事故调查报告须在事故发生后15天内完成；

2、检查结果由安全环保部形成报告，报总经理审批。

(四)执行情况报告：每月5日前由安全环保部提交安全工作报告，包含应急演练情况、隐患整改进度、安全培训效果等核心数据，分析存在风险并提出改进建议。报告简化为不超过2页，重点突出关键问题。

1、报告需附带检查照片及数据统计表；

2、总经理每月审阅报告，提出修改意见。

八、考核与奖惩

(一)绩效考核指标：安全绩效占员工年度考核权重不低于30%，包括安全生产责任履行情况（权重20%）、隐患排查治理数量与质量（权重30%）、安全教育培训参与度与效果（权重20%）、事故指标达成情况（权重30%）。采用评分制，优秀（90分以上）、良好（80-89分）、合格（60-79分）、不合格（60分以下）四个等级。

1、每月由安全环保部对各部门安全指标完成情况进行评分；

2、年度考核结果与员工绩效工资直接挂钩。

(二)评估周期与方法：考核周期为月度与年度。月度考核由部门负责人根据安全环保部提供的评分结果进行确认；年度考核在每年1月由总经理组织，结合月度考核结果进行综合评定。

1、月度考核结果须在次月5日前公布；

2、年度考核前进行全员安全绩效说明会。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理。一般隐患整改期限为5个工作日，重大隐患整改期限不超过30天。整改不力者，扣除部门负责人绩效，连续两次不合格者调离管理岗位。

1、整改方案须包含具体措施、责任人、完成时限；

2、复核由安全环保部组织，合格后报安全环保部销号。

(四)持续改进流程：每年12月由安全环保部收集制度执行问题，形成改进建议，提交总经理办公会讨论。优化方案需在次年3月前完成修订，并组织简易培训。

1、改进建议需包含具体问题、改进措施及预期效果；

2、培训采用集中授课或线上方式进行。

九、奖惩办法

(一)奖励标准与程序：对防止事故发生、提出重大隐患整改建议、在抢险救灾中表现突出的员工，给予一次性奖励。奖励分为“重大贡献”（1000-3000元）、“显著贡献”（500-1000元）、“良好贡献”（200-500元）三个等级。申报部门填写《奖励申请表》，安全环保部审核，总经理批准后公示3个工作日，财务部发放。

1、《奖励申请表》须附具体事迹说明；

2、公示无异议后方可发放奖励。

(二)处罚标准与程序：按“一般违规（警告/罚款100元）、较重违规（罚款200-500元）、严重违规（罚款500-1000元并调离岗位）”分类处罚。程序包括调查取证（2日内）、告知（3日内）、员工申辩（3日内）、审批（5日内）、执行（5日内）。罚款从绩效工资中扣除，累计两次严重违规解除劳动合同。

1、调查取证须形成书面记录，两名以上人员参与；

2、处罚决定需送达员工本人签字确认。

(三)申诉与复议：员工对处罚决定不服的，可在收到处罚决定后5日内向人力资源部提出书面申诉，人力资源部在5个工作日内组织复议，复议结果在5个工作日内反馈。

1、申诉需说明理由并附相关证据；

2、复议决定为最终结论。

十、附则

(一)制度解释权：本规范由安全环保部负责解释。

1、解释结果报总经理批准后发布；

2、解释内容作为制度附件存档。

(二)相关索引：本规范与《员工手册》《绩效考核办法》《奖惩管理办法》关联。其中，《员工手册》中关于安全生产的条款以本规范为准；《绩效考核办法》中安全绩效部分按本规范执行；《奖惩管理办法》中奖励条款补充本规范规定的安全生产相关奖励。

1、关联制度条款与本规范不一致的，以本规范为准；

2、关联制度修订时需同步调整相关条款。

(三)修订与废止：每年6月由安全环保部评估制度适用性，提出修订建议。修订方案