2026年北交所广发测试题及答案

2026年北交所广发测试题及答案

一、单项选择题（总共10题，每题2分）1.下列哪项不属于北交所的上市条件？A.发行后股本总额不低于3000万元B.最近一年净利润为正C.具备持续经营能力D.市值不低于50亿元2.北交所的股票交易涨跌幅限制为：A.5%B.10%C.20%D.30%3.北交所的投资者适当性要求中，个人投资者证券账户资产不低于：A.10万元B.50万元C.100万元D.500万元4.北交所的做市商制度主要目的是：A.提高市场流动性B.降低交易成本C.增加市场透明度D.以上都是5.北交所的股票代码以什么数字开头？A.6B.8C.9D.06.北交所的上市审核机构是：A.证监会B.证券交易所C.全国股转公司D.国务院7.北交所的交易日为：A.周一至周五B.周一至周六C.每天D.仅工作日8.北交所的退市条件不包括：A.连续20个交易日收盘价低于面值B.连续120个交易日累计成交量低于100万股C.最近一年审计报告无法表示意见D.市值低于10亿元9.北交所的股票交易方式不包括：A.竞价交易B.大宗交易C.协议转让D.场外交易10.北交所的成立时间是：A.2021年B.2022年C.2023年D.2024年二、填空题（总共10题，每题2分）1.北交所的全称是________。2.北交所的股票交易单位是________股。3.北交所的上市审核时限一般为________个月。4.北交所的做市商数量最低要求为________家。5.北交所的股票交易手续费一般为________%。6.北交所的投资者适当性要求中，个人投资者需具备________年以上的证券投资经验。7.北交所的股票发行方式主要包括________和________。8.北交所的退市风险警示标识为________。9.北交所的股票交易时间分为________和________两个阶段。10.北交所的股票代码长度为________位。三、判断题（总共10题，每题2分）1.北交所的上市条件比科创板更宽松。（）2.北交所的股票交易不设涨跌幅限制。（）3.北交所的投资者适当性要求仅适用于个人投资者。（）4.北交所的做市商制度是强制性的。（）5.北交所的股票交易实行T+1制度。（）6.北交所的上市审核由证监会负责。（）7.北交所的股票代码以8开头。（）8.北交所的退市条件包括连续亏损。（）9.北交所的股票交易方式包括竞价交易和大宗交易。（）10.北交所的成立旨在服务创新型中小企业。（）四、简答题（总共4题，每题5分）1.简述北交所的设立背景和主要目标。2.说明北交所的投资者适当性管理要求。3.阐述北交所的做市商制度及其作用。4.分析北交所与科创板、创业板的主要区别。五、讨论题（总共4题，每题5分）1.讨论北交所在支持中小企业融资方面的优势与不足。2.分析北交所做市商制度对市场流动性的影响。3.探讨北交所投资者适当性要求对市场参与度的潜在影响。4.比较北交所与纳斯达克在制度设计上的异同。答案和解析一、单项选择题1.D2.C3.B4.D5.B6.C7.A8.D9.D10.A二、填空题1.北京证券交易所2.1003.34.25.0.0256.27.公开发行、定向发行8.ST9.开盘集合竞价、连续竞价10.6三、判断题1.错2.错3.错4.对5.对6.错7.对8.对9.对10.对四、简答题1.北交所的设立背景是中国资本市场服务创新型中小企业的需要，主要目标是打造服务创新型中小企业的主阵地，深化新三板改革，完善多层次资本市场体系。通过提供更加包容和精准的融资服务，支持中小企业创新发展，促进科技与资本融合，提升资本市场服务实体经济的能力。2.北交所的投资者适当性管理要求个人投资者证券账户资产不低于50万元，且具备2年以上证券投资经验。机构投资者无资产门槛，但需符合相关资质。这一要求旨在保护投资者权益，降低市场风险，确保投资者具备相应的风险识别和承受能力，维护市场稳定运行。3.北交所的做市商制度要求至少2家做市商为股票提供双向报价，旨在提高市场流动性，减少买卖价差，稳定市场价格。做市商通过持续报价和回应报价，为市场提供即时性和深度，降低交易成本，增强市场吸引力，特别适用于流动性相对不足的中小企业股票。4.北交所与科创板、创业板的主要区别在于服务对象和制度设计。北交所聚焦创新型中小企业，上市条件更包容，审核权限下放至全国股转公司；科创板服务硬科技企业，创业板服务成长型创新创业企业。交易机制上，北交所涨跌幅限制为30%，高于创业板的20%，且设有做市商制度，流动性支持更强。五、讨论题1.北交所在支持中小企业融资方面的优势在于上市条件更包容，审核效率高，融资渠道多样化；不足在于市场流动性相对较低，投资者门槛较高，可能限制部分企业融资效果。未来需优化交易机制，吸引更多投资者，提升市场活力，平衡风险与收益，更好地服务中小企业成长。2.北交所做市商制度通过提供连续报价和流动性支持，显著提升市场流动性，减少买卖价差，降低交易成本。做市商的参与增强了市场深度和稳定性，特别对于流动性较弱的中小企业股票，有助于吸引更多投资者，但需注意做市商风险管理，避免市场操纵，确保公平交易。3.北交所投资者适当性要求可能降低市场参与度，因个人投资者门槛较高，限制了部分散户进入。然而，这有助于培育理性投资文化，减少市场波动，保护投资者。长期看，需通过投资者教育和制度优化，平衡准入与包容，吸引更多合规资金参与，提升