fa财务顾问协议书模板

fa财务顾问协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX（公司全称）

甲方地址：XX（详细注册地址或实际经营地址）

甲方法定代表人/负责人：XX（姓名）

甲方联系方式：XX（电子邮箱或办公电话）

甲方是一家依法注册并有效存续的企业，具备完全民事行为能力，在XX领域拥有丰富的业务经验和市场资源。甲方基于自身业务发展需求，拟通过乙方提供的财务顾问服务，优化投资决策流程，提升资金使用效率，并确保交易合规性。甲方充分认可乙方的专业能力和行业声誉，经友好协商，决定就财务顾问服务事宜签订本协议。

甲方的主要业务范围涉及XX行业，近年来在资本运作、并购重组等方面有多次成功实践。为降低投资风险，提高财务决策的科学性，甲方决定聘请乙方作为财务顾问，协助其完成XX项目（具体项目名称或类型）的尽职调查、交易结构设计、融资方案制定等工作。甲方承诺将按照本协议约定履行相关义务，并配合乙方开展必要的尽职调查和资料提供工作。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX（公司全称）

乙方地址：XX（详细注册地址或实际经营地址）

乙方法定代表人/负责人：XX（姓名）

乙方联系方式：XX（电子邮箱或办公电话）

乙方是一家依法注册并有效存续的专业服务机构，具备财务顾问、投资咨询等相关业务资质，拥有一支经验丰富的专业团队。乙方在XX领域深耕多年，累计服务客户数量XX家，成功完成项目XX个，积累了丰富的行业资源和实战经验。乙方同意接受甲方的委托，按照本协议约定提供财务顾问服务，并确保服务质量符合行业标准和甲方需求。

乙方的核心业务包括但不限于财务尽职调查、交易撮合、融资方案设计、风险管理等。乙方团队成员均具备相关专业资格认证（如CFA、CPA等），熟悉国内外相关法律法规及监管要求。针对本协议项下的服务，乙方将指定项目负责人XX（姓名）作为主要对接人，全程负责服务执行和沟通协调，确保项目顺利推进。乙方承诺以勤勉尽责的态度履行职责，并按时提交符合甲方要求的阶段性成果。

双方合作背景：

本协议的签订基于甲方对乙方专业能力的充分信任及对财务顾问服务的实际需求。甲方拟进行的XX项目（如并购、融资、投资等）具有较高复杂性和风险性，需要专业的财务分析和策略支持。乙方凭借其行业经验、专业知识和资源优势，能够为甲方提供高质量的财务顾问服务，帮助甲方实现项目目标。双方在平等、自愿、公平的基础上达成合作意向，现通过本协议明确双方权利义务，以兹共同遵守。

协议的签订将有助于甲方优化决策流程，降低潜在风险，提高交易成功率。乙方将通过科学的尽调方法、合理的交易设计、高效的资源对接等方式，为甲方创造实际价值。双方均确认本协议的签订不构成任何法律关系的转移或变更，仅限于财务顾问服务范畴。后续服务过程中，双方应保持充分沟通，确保合作顺利进行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在财务顾问服务项下的权利与义务，确保乙方能够依据甲方需求，提供专业、高效的财务顾问服务，协助甲方完成特定项目（以下简称“本项目”）的决策与执行。本协议涉及的财务顾问服务范围包括但不限于：

1.对本项目目标标的或交易对手进行财务状况、经营状况、法律合规性等方面的尽职调查；

2.根据甲方战略需求，设计合理的交易结构，优化交易条款，提升交易价值；

3.协助甲方制定融资方案，对接潜在投资机构或金融机构，推动融资进程；

4.为甲方提供市场分析、行业趋势、竞争格局等方面的咨询服务，支持决策制定；

5.撰写尽调报告、交易建议书、融资方案报告等成果文件；

6.协助甲方与交易对手、投资机构等进行沟通协调，促进项目达成。

甲方委托乙方提供的具体服务内容以本协议附件或双方后续确认的书面文件为准。双方均确认，本协议约定的财务顾问服务旨在为甲方提供决策支持，但不构成对甲方决策的最终保证，甲方仍需自行承担项目决策风险。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.“财务顾问服务”指乙方根据本协议约定，为甲方提供的包括尽职调查、交易结构设计、融资方案制定、咨询建议等在内的专业服务。

2.“本项目”指由甲方委托乙方提供财务顾问服务的具体项目，包括但不限于并购、融资、投资等商业活动。

3.“尽调报告”指乙方在执行尽职调查服务过程中，向甲方提交的关于目标公司或交易对手的财务、法律、业务等方面的分析报告。

4.“交易建议书”指乙方根据甲方需求，为特定交易设计的交易结构方案及建议文件。

5.“服务成果”指乙方在提供财务顾问服务过程中产生的所有书面或电子文件，包括但不限于尽调报告、交易建议书、会议纪要、咨询意见等。

6.“工作日”指中国内地法定工作日，不包括周末及法定节假日。

7.“保密信息”指在本协议履行过程中，一方（披露方）向另一方（接收方）披露的，尚未公开的，与本项目或双方业务相关的，接收方有保密义务的信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

1.1.甲方有权要求乙方按照本协议约定及附件要求，在规定期限内提供专业、勤勉的财务顾问服务，并有权对服务成果进行审阅和提出合理意见。

1.2.甲方有权要求乙方更换不符合职业道德或专业能力要求的团队成员，但应提前书面通知乙方具体原因。

1.3.甲方有权根据项目进展和实际需求，要求乙方对服务范围或重点进行调整，但需提前书面通知乙方，并可能涉及服务费用相应调整，具体以双方协商结果为准。

1.4.甲方应向乙方提供必要的授权，确保乙方能够顺利开展尽职调查、访谈、资料获取等工作。

1.5.甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供开展服务所需的背景资料、商业计划、交易条款等必要信息，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性。

1.6.甲方应积极配合乙方与第三方（包括目标公司、投资机构、法律顾问等）的沟通协调工作，及时响应乙方提出的要求。

1.7.甲方应按照本协议第五条约定，按时足额支付服务费用。

1.8.甲方应对其提供的保密信息承担保密义务，并确保仅授权人员接触该等信息。

1.9.甲方应指定专门接口人负责与乙方对接，处理日常沟通事务，确保信息传递顺畅。

1.10.甲方应遵守相关法律法规及监管要求，其决策行为不得违反国家强制性规定。

2.乙方的权力与义务：

2.1.乙方有权按照本协议约定收取服务费用。

2.2.乙方有权要求甲方提供履行本协议所必需的资料、信息、授权及配合。

2.3.乙方有权根据项目情况及专业判断，制定服务方案，并有权拒绝执行违反法律法规、职业道德或可能损害自身利益的请求。

2.4.乙方应组建具备相应专业能力和经验的项目团队，由项目负责人统一协调服务执行，确保服务质量。

2.5.乙方应勤勉尽责、专业审慎地履行财务顾问服务职责，投入足够资源保障项目顺利进行。

2.6.乙方应在规定期限内完成各阶段服务工作，并向甲方提交符合约定格式和内容的服务成果。

2.7.乙方应保证向甲方提供的所有专业意见、分析报告等均基于客观事实和专业知识，并明确告知意见的局限性。

2.8.乙方应妥善保管在服务过程中知悉的甲方商业秘密及保密信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

2.9.乙方应在服务过程中，主动、及时向甲方通报项目进展、潜在风险及重要事项，并根据甲方需求提供必要的沟通和协调支持。

2.10.乙方应指定项目负责人作为主要联系人，负责与甲方的全面沟通，并确保团队其他成员有效协作。

2.11.乙方应确保其团队成员及机构合规执业，遵守相关法律法规及行业规范，维护自身及甲方的合法权益。

2.12.乙方应配合甲方完成项目所需的相关报备、申报工作，提供必要的文件支持。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付财务顾问服务费用共计人民币XX元（大写：XX元整）。该费用为固定总价，包含乙方为完成本协议约定服务范围所产生的一切费用，具体服务内容、工作量和成果标准详见本协议附件一《服务范围及费用明细》。如因甲方要求增加服务范围或乙方根据项目需要提出必要补充服务，双方应另行协商并签订补充协议确认服务内容及费用调整。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

账户名称：XX（公司全称）

账号：XX

3.支付时间：

(1)预付款：本协议签订生效后XX日内，甲方向乙方支付服务费用的XX%（即人民币XX元），作为项目启动预付款。

(2)进度款：乙方完成本项目XX阶段工作成果，并经甲方书面确认后XX日内，甲方向乙方支付服务费用的XX%（即人民币XX元）。

(3)尾款：本项目最终服务成果提交给甲方并经甲方书面确认后XX日内，甲方向乙方支付剩余服务费用的XX%（即人民币XX元）。

4.费用调整：如遇国家政策调整、市场行情重大变化等不可归责于双方的因素，导致服务成本显著增加，双方应在友好协商基础上，对服务费用进行合理调整。甲方应支付的款项，无论乙方是否已经提供相应服务，均应在应付日期届满时无条件支付。

5.税费：本协议约定价格均为含税价格。如为含税价格，乙方应向甲方开具合法有效的增值税专用发票或普通发票，甲方应在收到发票后按税法规定履行报销或抵扣义务。如为不含税价格，相关税费由甲方承担，乙方应向甲方开具合法有效的发票。

6.付款延迟：若甲方未按本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付款项的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停服务，直至甲方付清全部款项及违约金。逾期付款不影响乙方要求甲方支付全部款项及违约金的权利。

第五条履行期限

1.本协议有效期自双方签字盖章之日起生效，至本项目最终服务成果交付甲方并甲方支付全部服务费用之日止。

2.本项目的整体服务期限预计为XX个月，自乙方收到甲方支付的首期服务费用且项目资料准备就绪之日起计算。但此为预计期限，实际完成时间可能因项目进展、外部环境变化、甲方配合程度等因素而调整，双方应在项目执行过程中根据实际情况协商确定各阶段节点。

3.乙方应在项目启动后XX日内提交初步工作计划及核心团队成员名单给甲方确认。

4.各阶段关键时间节点如下：

(1)尽职调查阶段：自项目启动之日起XX日内，乙方应完成初步尽调并提交初步报告；全面尽调工作应在XX日内完成，并提交尽调报告初稿供甲方审阅。

(2)交易结构设计阶段：自尽调报告初稿提交之日起XX日内，乙方应完成交易结构设计方案并提交建议书。

(3)融资方案对接阶段：自交易建议书提交之日起XX日内，乙方应完成初步融资机构对接，并向甲方汇报进展。

(4)最终成果交付：乙方应在项目整体预计完成期限前XX日内，根据甲方反馈意见修改完善相关报告，并正式提交所有服务成果。

5.若因甲方原因（如未能及时提供资料、未能及时确认反馈意见等）导致项目进度延误，经乙方书面催告后XX日内甲方仍未纠正的，乙方服务期限相应顺延，且乙方不承担延期责任。若因乙方原因导致项目进度严重延误，经甲方书面催告后XX日内乙方仍未纠正的，甲方有权根据情况要求乙方采取补救措施或部分或全部解除本协议。

6.协议履行期间，如遇法定节假日或休息日，应顺延至节假日后的第一个工作日。双方另有约定的除外。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

6.1.甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付服务费用的，除应按第四条第6款约定支付违约金外，若逾期付款导致乙方无法开展后续工作或项目无法按计划推进，乙方有权暂停服务，因此造成的损失由甲方承担。甲方支付全部款项及违约金后，乙方应继续履行合同义务，已暂停的服务内容在甲方补足款项后恢复执行，已完成部分的服务费用不再减免。

6.2.甲方未能按照本协议第一条及第三条第1.5款约定，及时、真实、完整地提供必要资料、信息或授权，导致乙方无法正常履行服务或尽调工作出现重大偏差、延误，甲方应承担相应责任。乙方有权要求甲方限期补充或纠正，若甲方逾期未予配合，乙方有权解除协议，并要求甲方支付已完成工作的相应费用（按实际工作量比例计算），给乙方造成损失的，甲方应予以赔偿。

6.3.甲方在收到乙方提供的服务成果后XX日内未提出书面异议或未进行确认的，视为对该等成果的初步认可。若甲方后续提出异议，应提供具体、充分的理由及证据支持，乙方在核实后可进行修改，因此产生的额外费用由责任方承担。甲方无正当理由否定乙方已完成的工作成果，应承担不合理拒绝的法律后果，并支付已完成工作的全部费用。

6.4.甲方违反本协议第三条第1.7款保密义务，泄露乙方在本协议履行过程中知悉的商业秘密，应向乙方支付违约金人民币XX元（大写：XX元整），并赔偿乙方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于调查费、律师费、诉讼费等。若损失难以计算，违约金金额不低于乙方因此项目已收取服务费用的两倍。

6.5.甲方擅自更换乙方已委派的项目核心成员，且该更换行为对服务造成不利影响或导致乙方额外投入，甲方应承担由此产生的额外费用，并赔偿乙方因此遭受的直接损失。

2.乙方违约责任：

6.1.乙方未按本协议第四条约定的期限和金额收取服务费用，且非因甲方原因（如甲方未按时付款）导致的，乙方无权要求甲方支付逾期付款违约金。但乙方应及时向甲方开具合法有效的发票。

6.2.乙方未能按本协议约定，在规定期限内完成各阶段服务工作，并提交合格的服务成果，给甲方造成损失的，应承担赔偿责任。具体赔偿责任根据违约情节和造成的实际损失确定：

(1)若因乙方原因导致项目关键节点延误，每逾期一日，乙方应按当期应付甲方未付款项的XX%向甲方支付违约金。

(2)若乙方提交的服务成果存在重大错误、遗漏或失实，导致甲方直接经济损失的，乙方应在合理期限内修正或补充，并赔偿甲方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于合同相对方索赔、诉讼费、律师费、行政处罚等。若乙方无法修正或修正后仍不合格，甲方有权解除协议，并要求乙方退还已支付的服务费用，并支付赔偿金人民币XX元（大写：XX元整）。

(3)若因乙方原因导致甲方未能达成预期交易或融资目标，经甲方书面确认后，甲方有权要求乙方退还部分或全部已支付的服务费用，具体退还比例由双方协商确定，但乙方已完成的有价值工作成果费用不予退还。

6.3.乙方在服务过程中违反本协议第三条第2.8款保密义务，泄露甲方商业秘密或因乙方原因导致项目信息泄露，给甲方造成损失的，应向甲方支付违约金人民币XX元（大写：XX元整），并赔偿甲方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于商业机会损失、商誉损失等。若乙方泄露行为构成犯罪，还应承担相应的刑事责任。

6.4.乙方提供的专业意见或服务成果存在明显重大瑕疵，经甲方指出后未在合理期限内纠正，或乙方团队成员存在违反职业道德、行业规范的行为，损害甲方利益的，甲方有权要求乙方采取补救措施，并可根据情况要求减少服务费用或解除协议。乙方应赔偿甲方因此遭受的直接损失。

6.5.乙方在服务过程中，未能尽到合理的勤勉和审慎义务，导致甲方在项目决策中遭受重大损失，甲方有权追究乙方的赔偿责任，赔偿范围包括但不限于直接经济损失、可避免的损失以及甲方支付的律师费等合理费用。

3.不可抗力：若因地震、台风、洪水、战争、疫情、政府行为等不可抗力因素导致协议无法履行或延迟履行，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力造成的损失，双方各自承担。

4.赔偿限制：除非本协议另有明确约定，任何一方因对方违约所遭受的赔偿总额，不应超过守约方在本协议项下累计应得的、与实际损失直接相关的、可预见的损失金额。任何一方均不对另一方因间接损失、预期利益损失或可得利益损失承担责任，除非双方另有书面约定。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击、火山爆发、泥石流等自然灾害；战争、动乱、恐怖袭击、罢工等社会事件；政府行为，如法律、法规、规章的修订或废止，税收政策的调整，行政命令等；以及爆发性的、大规模的传染病疫情（如COVID-19）及其管控措施等。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行时，应在不可抗力发生后XX日内，以书面形式通知对方，详细说明不可抗力事件的发生、性质、影响以及预计持续时间。通知应附带不可抗力相关的事件证明文件，如政府公告、新闻报道、灾害评估报告等。若不可抗力影响持续超过XX日，双方应再次协商，根据实际情况决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

3.责任免除：因不可抗力导致本协议部分或全部不能履行、延迟履行或履行不符合约定的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约责任。遭受不可抗力一方所受损失，除因自身过错外，对方应予以适当帮助。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任，但已产生的费用按实际贡献比例承担。

4.协商解决：即使发生不可抗力事件，双方仍应尽最大努力保持沟通，协商解决因不可抗力带来的影响和问题，避免或减少损失。任何一方不得利用不可抗力事件作为借口，故意拖延履行自身义务或谋取不当利益。

5.持续影响：若不可抗力事件消除后，本协议仍无法履行的，视为不可抗力影响持续存在，双方应继续履行通知和证明义务，并协商处理后续事宜。若双方无法就解除或变更协议达成一致，则本协议继续有效，直至不可抗力影响消除。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除、终止以及违约责任等，均应首先由双方本着友好协商的原则，通过书面形式进行沟通解决。双方应指定专门联系人负责处理相关争议，力争在XX日内达成一致解决方案。

2.协商不成：若双方在争议发生后XX日内未能通过协商解决争议，任何一方均有权选择以下第种方式解决：

(1)调解：提交至XX（具体调解机构名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会调解中心）进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。经调解达成协议的，双方应签订调解协议书，该协议书具有合同效力，双方应共同履行。调解不成的或调解书送达前一方反悔的，可向有管辖权的仲裁委员会申请仲裁或向有管辖权的人民法院提起诉讼。

(2)仲裁：提交至XX（具体仲裁委员会名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方应自觉履行仲裁裁决，若一方不履行，另一方可以申请人民法院强制执行。

(3)诉讼：向XX（具体有管辖权的人民法院名称，通常为甲方所在地或乙方所在地或合同履行地法院，如甲方所在地有管辖权的人民法院）提起诉讼。

3.争议解决期间：在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议中其他未受争议影响的条款和义务，不应因此中断或影响其他业务的正常进行。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免歧义，不包括香港、澳门及台湾地区法律）。

5.专属管辖（如选择诉讼或仲裁）：选择诉讼方式的，除前款约定外，约定XX（具体有管辖权的人民法院名称）为专属管辖法院。选择仲裁方式的，除前款约定外，约定提交XX（具体仲裁委员会名称）仲裁，并明确约定仲裁裁决效力及强制执行事宜。双方确认，选择上述第种争议解决方式，且该方式为唯一解决本协议所有争议的途径，任何一方不得就同一争议再向其他机构提出诉讼或仲裁。

第九条其他条款

1.通知：双方在本协议首部列明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日书面通知对方。所有根据本协议发出的通知、文件等，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至上述有效联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递服务发送的，寄出后XX日视为送达；以传真或信函方式发送的，成功发送后XX日视为送达。任何一方收到对方通知后，应在合理期限内进行确认。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。若补充协议内容与本协议相关条款冲突，以补充协议为准。

3.分割性：本协议任何条款的无效或不可