2026年执法案卷制作规范试卷及答案

2026年执法案卷制作规范试卷及答案1.根据2025年司法部印发的《全国行政执法案卷制作统一规范》要求，除法律、行政法规另有规定外，行政执法机关应当自发现违法线索或者收到投诉、举报、其他机关移送材料之日起（）个工作日内作出是否立案的决定，立案审批表应当归入案卷首页之后的首份审批文书位置。A.3B.5C.7D.102.行政执法案卷中，证据类文书的装订顺序应当遵循下列哪一原则（）A.按照证据形成时间先后排序B.按照证据证明力从高到低排序C.按照程序推进顺序对应排序D.按照证据类型分类排序，先书证、后物证、再视听资料、电子数据3.普通程序行政处罚案卷的保管期限分为永久、30年、10年，其中涉及重大公共利益、重大行政处罚决定的案卷保管期限为（）A.永久B.30年C.10年D.长期4.数字化行政执法案卷应当采用国家标准规定的（）格式存储，确保长期可读、不可篡改。A.PDFB.WORDC.OFDD.私有加密5.行政执法文书中存在涂改的，应当由（）在涂改处捺印或者签字确认，否则涂改内容不具有法律效力。A.执法人员B.当事人C.文书制作人D.法制审核人员6.下列哪一文书不属于普通程序行政处罚案卷的必备入卷材料（）A.执法人员执法证件复印件B.当事人身份证明材料C.案件讨论记录草稿D.送达回证7.对当事人拒绝签收行政执法文书的，执法人员在文书上注明拒签情况后，还应当归入下列哪一材料方可视为送达程序合法（）A.执法人员的情况说明B.见证人签字或者送达过程的音视频记录C.所属机关负责人的签字确认D.社区居委会的证明8.跨部门联合执法形成的行政执法案卷，应当由（）负责归档保管，其他参与部门可以留存复印件或者电子扫描件。A.牵头主办的行政执法机关B.最先立案的行政执法机关C.级别最高的行政执法机关D.当事人所在地的行政执法机关9.适用简易程序作出的行政执法决定，案卷可以按（）统一组卷，每卷案卷应当附简易程序案件汇总表，列明案号、当事人、违法事实、处罚内容、作出时间等信息。A.日B.周C.月D.季度10.下列关于行政执法案卷借阅的说法，正确的是（）A.公民个人可以持身份证直接查阅所有行政执法案卷B.行政复议、行政诉讼过程中，代理律师可以持律师证、律所函、当事人授权委托书查阅、复制案卷材料C.其他行政机关借阅案卷不需要审批D.案卷原件可以外借不超过7天11.行政执法案卷封面的案号编制应当遵循“机关代字+执法类别代字+[年份]+顺序号”的规则，下列案号编制符合规范的是（）A.市市监罚[2026]第12号B.C市市监罚〔2026〕12号C.C市市监罚[2026]012号D.C市市监罚〔2026〕第12号12.重大执法决定法制审核意见文书应当归入案卷的下列哪一位置（）A.立案审批表之前B.调查终结报告之后，行政处罚事先告知书之前C.行政处罚决定书之后D.结案报告之后13.涉及未成年人的行政执法案卷，应当标注“保密”标识，保管期限为（），非经法定程序不得查阅、复制。A.30年B.50年C.永久D.至未成年人年满18周岁后30年14.电子签名符合《电子签名法》要求的数字化行政执法案卷，与纸质案卷具有同等法律效力，二者内容不一致的，以（）为准。A.纸质案卷B.经哈希校验未被篡改的数字化案卷C.先形成的案卷D.后形成的案卷15.下列哪一材料不属于听证程序案卷的必备入卷材料（）A.听证申请书B.听证通知书C.听证笔录D.听证主持人的个人工作总结16.行政执法案卷的保管期限起算时间为（）A.立案之日B.作出行政处罚决定之日C.结案之日D.归档之日17.对不予行政处罚的案件，下列说法正确的是（）A.不需要立卷归档B.应当立卷归档，保管期限为10年C.应当立卷归档，保管期限为30年D.仅需留存立案审批表即可，其他材料可以销毁18.数字化行政执法案卷的哈希校验值应当（）计算并记录，用于验证案卷是否被篡改。A.每半年B.每年C.在归档时D.在每次查阅后19.行政执法案卷销毁应当经本机关主要负责人批准，编制销毁清册，由（）人以上到场监销，销毁清册永久保管。A.1B.2C.3D.420.行政复议、行政诉讼过程中形成的答复书、答辩状、复议决定书、判决书等文书，应当（）A.归入原行政执法案卷B.单独立卷C.由法制部门单独保管，不需要归入原案卷D.仅留存电子件即可二、多项选择题（共15题，每题2分，共30分，多选、少选、错选均不得分）1.下列材料中，应当归入行政执法案卷的有（）A.现场检查笔录B.当事人提交的陈述申辩材料C.法制审核意见D.内部讨论的草稿E.送达回证2.下列材料中，不得归入行政执法案卷的有（）A.与案件无关的材料B.未经查证属实的证据材料C.涉及国家秘密且未作脱密处理的材料D.当事人的身份证明材料E.执法人员的私人笔记3.下列关于数字化行政执法案卷的说法，正确的有（）A.应当采用OFD格式存储B.应当同步计算并记录哈希校验值C.电子签名应当符合《电子签名法》要求D.可以存储在公共云服务器E.应当异址备份，备份介质至少保存2份4.证据类文书装订应当遵循下列哪些要求（）A.书证应当优先提供原件，无法提供原件的应当注明原件存放地点，与原件核对无异的签字确认B.物证应当拍摄清晰照片，注明物证特征、存放地点、提取时间、提取人C.视听资料应当刻录光盘存入案卷，注明录制时间、录制人、内容摘要D.电子数据应当固定存储介质，注明提取过程、提取人、哈希校验值E.证人证言应当附有证人身份证明材料5.行政执法送达程序中，下列哪些送达方式对应的材料应当入卷（）A.直接送达的送达回证B.留置送达的见证人签字材料、音视频记录C.邮寄送达的快递单、物流签收记录D.公告送达的报纸截图、公告张贴的照片E.电子送达的当事人确认的电子送达地址证明、送达记录截图6.重大行政执法决定案卷中，应当包含下列哪些核心材料（）A.立案审批表B.调查终结报告C.法制审核意见D.机关负责人集体讨论记录E.行政处罚决定书7.适用简易程序作出的行政处罚案卷，应当包含下列哪些必备材料（）A.简易程序行政处罚决定书B.违法事实的证据材料C.罚款缴纳凭证D.法制审核意见E.当事人身份证明材料8.涉企柔性执法案件（含不予处罚、从轻减轻处罚、首违不罚）的案卷中，应当包含下列哪些材料（）A.认定属于首违或者轻微违法的证据材料B.当事人承诺改正的承诺书C.改正情况的核查材料D.法制审核意见E.从轻减轻处罚的依据说明9.行政执法案卷保管期限分为（）A.永久B.50年C.30年D.20年E.10年10.下列关于行政执法案卷借阅、复制的说法，正确的有（）A.不得涂改、损毁、调换案卷B.不得擅自复制、传播案卷内容C.涉及商业秘密、个人隐私的案卷，复制后应当严格保密D.案卷原件原则上不得外借E.公民个人可以随意查阅所有涉企案卷11.行政执法三项制度（行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度）对应的下列材料中，应当入卷的有（）A.执法公示的截图B.执法全过程的音视频记录C.法制审核意见D.执法人员的培训记录E.当事人的满意度调查表12.下列关于行政执法文书签字的说法，正确的有（）A.现场检查笔录应当由执法人员、当事人签字，当事人拒签的应当注明情况，附见证人签字或者音视频记录B.询问笔录应当由被询问人逐页签字C.行政处罚决定书应当加盖行政执法机关公章D.内部审批文书应当由审批人签字确认E.电子签名与手写签名具有同等法律效力13.错案责任追究过程中形成的下列材料，应当归入原行政执法案卷的有（）A.错案认定结论B.责任追究决定书C.当事人的赔偿申请D.赔偿支付凭证E.执法人员的申辩材料14.跨区域联合执法的案卷制作，应当遵循下列哪些要求（）A.由主办地行政执法机关统一归档B.参与执法的机关可以留存加盖公章的复印件C.案件移送的，应当将案卷原件移送有管辖权的机关，留存复印件D.跨区域案卷的保管期限高于一般案卷E.跨区域案卷应当单独标注“跨区域执法”标识15.下列关于行政执法案卷装订的说法，正确的有（）A.案卷应当采用线装，不得使用订书钉、回形针等金属物品B.案卷页码应当连续编写，不得跳号、重号C.案卷封面应当填写完整，包括案号、当事人、案由、立案时间、结案时间、保管期限、承办人等信息D.案卷厚度不得超过2厘米E.书证大于A4纸的应当折叠为A4大小，小于A4纸的应当粘贴在A4纸上三、判断题（共10题，每题1分，共10分，正确打√，错误打×）1.行政执法人员的执法证件复印件应当归入行政执法案卷，证明执法主体资格合法。（）2.数字化行政执法案卷与纸质案卷内容不一致的，一律以纸质案卷为准。（）3.当事人拒绝签字的行政执法文书，只要有两名执法人员签字就可以作为合法证据入卷。（）4.适用简易程序作出的行政处罚案件，可以按季度统一组卷归档。（）5.涉及国家秘密的行政执法案卷，不得制作数字化副本。（）6.行政执法案卷的保管期限从立案之日起计算。（）7.涉及国家秘密的行政执法案卷，非经法定程序不得查阅、复制。（）8.听证笔录可以在听证结束后根据执法需要进行修改。（）9.不予行政处罚的案件不需要立卷归档。（）10.跨区域执法的行政执法案卷，由主办地行政执法机关负责归档保管。（）四、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）（一）2026年2月，A市生态环境局对某化工企业违法排放污染物作出罚款12万元的行政处罚，案卷归档后，在2026年全市行政执法案卷评查中发现下列问题：1.立案审批表的立案时间为2026年1月10日，而现场检查笔录的制作时间为2026年1月5日，执法人员解释称因为年底工作忙，延后补办了立案手续；2.询问笔录中有两处涂改，仅由执法人员在涂改处签字，没有当事人的签字或者捺印确认；3.现场采集的废水检测报告没有加盖检测机构的公章，仅有检测人员的签字；4.《行政处罚事先告知书》的送达回证上没有当事人签字，仅有执法人员备注“当事人外出，交由其公司前台代收”，没有前台人员的身份证明和签字确认；5.案卷中没有法制审核意见，办案人员称罚款12万元不属于重大处罚，不需要法制审核；6.结案报告的作出时间为2026年2月15日，而罚款缴纳凭证的时间为2026年2月20日。要求：指出上述案卷存在的6处问题，分别说明理由。（二）2026年4月，B市交通运输综合行政执法支队查处了某网约车平台未取得经营许可擅自从事网约车经营活动的案件，全程采用数字化办案系统制作电子案卷，评查中发现下列问题：1.对平台负责人的询问笔录只有执法人员的电子签名，没有当事人的电子签名，执法人员称当事人不会操作电子签名设备，所以直接录入系统；2.案卷中的现场执法音视频被剪辑，仅保留了当事人承认未取得许可的片段，删除了当事人陈述的“正在办理许可手续”的内容；3.电子案卷采用办案系统开发商的私有格式存储，需要安装专用软件才能打开；4.案卷归档时没有计算和记录哈希校验值，无法验证案卷是否被篡改；5.当事人申请复制电子案卷，执法人员称电子案卷只能在内网查阅，不能导出复制；6.归档时仅在办案系统服务器存储了电子案卷，没有进行异址备份。要求：指出上述案卷存在的6处问题，分别说明理由。五、实务操作题（共1题，20分）场景：2026年7月15日，C市交通运输综合行政执法支队执法人员张某（执法证号：C交执0123）、李某（执法证号：C交执0124）在辖区国道K123+400处开展货运车辆超限超载专项检查，拦截到司机王某驾驶的号牌为C·D12345的重型半挂牵引车，经具备资质的称重机构现场检测，车货总重为78.2吨，该车型核定总质量为49吨，超限率为59.6%，属于严重超限。执法人员当场制作《现场检查笔录》《称重检测报告》，王某对检测结果无异议，签字确认。因王某无法当场消除违法状态，执法人员当场作出《行政强制措施决定书》，决定扣押涉案车辆，王某拒绝签收文书，执法人员邀请在场的路政养护人员赵某作为见证人签字确认，同时拍摄了送达全过程的音视频。2026年7月16日，执法人员对王某进行询问，制作《询问笔录》，王某对违法事实无异议，签字确认。2026年7月18日，支队法制科对案件进行法制审核，出具了同意拟作出罚款18000元行政处罚的审核意见。2026年7月19日，执法人员向王某送达《行政处罚事先告知书》，告知其违法事实、处罚依据、拟作出的处罚内容，以及享有陈述申辩和要求听证的权利，王某明确表示放弃陈述申辩和听证权利，在告知书上签字确认。2026年7月21日，支队作出《行政处罚决定书》，当日送达王某，王某当日通过电子支付系统缴纳了罚款。2026年7月22日，执法人员制作《结案报告》，经支队负责人批准结案。要求：1.列出本案行政执法案卷的完整文书装订顺序（含电子证据的存储要求）；（12分）2.说明本案案卷的归档要求和保管期限；（5分）3.指出本案案卷制作过程中需要特别注意的3个核心要点。（3分）答案与解析一、单项选择题答案与解析1.C解析：依据《行政处罚法》第五十四条、《全国行政执法案卷制作统一规范（2025版）》第3.2.1条规定，行政执法机关应当自发现违法线索或者收到相关材料之日起7个工作日内作出是否立案的决定，特殊情况经负责人批准可以延长至15个工作日。2.D解析：《统一规范》第4.2.2条规定，证据类文书按类型分类装订，顺序为书证、物证照片、视听资料说明、电子数据固定说明、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录，便于审核人员快速查阅对应类型证据。3.A解析：《统一规范》第6.1.2条规定，涉及重大公共利益、对公民处以1万元以上罚款、对法人处以10万元以上罚款、吊销许可证件、责令停产停业、限制从业等重大行政处罚决定的案卷，保管期限为永久。4.C解析：《电子公文归档管理暂行办法（2024修订）》第12条规定，行政执法电子案卷统一采用国家标准OFD格式存储，确保跨平台可读、不可随意篡改。5.B解析：《统一规范》第3.1.4条规定，涉及当事人权利义务的对外执法文书存在涂改的，应当由当事人在涂改处签字或者捺印确认；内部审批文书涂改的，由文书制作人签字确认。6.C解析：《统一规范》第4.1.2条规定，未生效的内部讨论草稿、修改稿、执法人员私人笔记不属于归档范围，最终签字确认的案件讨论记录应当归入案卷。7.B解析：《行政处罚法》第六十一条规定，当事人拒绝签收行政执法文书的，执法人员可以邀请见证人到场签字说明情况，或者采用音视频记录送达过程，即视为合法送达。8.A解析：《统一规范》第5.3.1条规定，跨部门联合执法案件由牵头主办机关负责归档，其他参与机关可以留存加盖主办机关公章的复印件或者电子扫描件。9.D解析：《统一规范》第5.2.1条规定，适用简易程序的行政执法案件可以按季度统一组卷，案件量大的地区可以按月组卷，每卷应当附简易程序案件汇总表。10.B解析：《统一规范》第6.2.3条规定，行政复议、行政诉讼代理人持有效证件和授权材料可以查阅、复制案卷材料；涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的案卷不得随意对外公开；案卷原件原则上不得外借；其他行政机关借阅案卷应当经本机关负责人批准。11.B解析：《统一规范》第3.1.2条规定，案号编制应当采用“机关代字+执法类别代字+〔年份〕+顺序号”规则，年份使用六角括号，不加“第”字，顺序号不加虚位。12.B解析：《统一规范》第4.2.1条规定，案卷文书按程序推进顺序装订，法制审核意见位于调查终结报告之后、行政处罚事先告知书之前，符合重大执法决定法制审核的程序要求。13.C解析：《统一规范》第6.1.3条规定，涉及未成年人的行政执法案卷永久保管，标注“保密”标识，非经法定程序不得查阅、复制。14.B解析：《统一规范》第7.2.3条规定，符合《电子签名法》要求的电子案卷与纸质案卷具有同等法律效力，二者内容不一致的，以经哈希校验未被篡改的电子案卷为准。15.D解析：《统一规范》第4.3.2条规定，听证程序案卷应当包含听证申请书、听证通知书、听证公告材料、听证笔录、听证意见书，听证主持人的个人工作总结不属于案件材料，不需要归档。16.C解析：《统一规范》第6.1.1条规定，行政执法案卷保管期限自案件结案之日起计算。17.B解析：《统一规范》第5.2.2条规定，不予行政处罚、撤案、移送其他机关的案件应当立卷归档，保管期限为10年。18.C解析：《统一规范》第7.2.2条规定，数字化案卷归档时应当计算并记录哈希校验值，作为验证案卷是否被篡改的依据。19.B解析：《统一规范》第6.3.2条规定，行政执法案卷销毁应当经本机关主要负责人批准，编制销毁清册，由2名以上工作人员到场监销，销毁清册永久保管。20.A解析：《统一规范》第4.2.4条规定，行政复议、行政诉讼、国家赔偿等后续程序形成的文书应当归入原行政执法案卷，完整反映案件全流程。二、多项选择题答案与解析1.ABCE解析：内部讨论草稿不属于归档范围，其余选项均为案卷必备材料。2.ABE解析：涉及国家秘密的材料可以归入涉密案卷，当事人身份证明材料是必备入卷材料，CD不符合题意。3.ABCE解析：涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的数字化案卷不得存储在公共云服务器，D错误。4.ABCDE解析：所有选项均符合《统一规范》关于证据装订的要求。5.ABCDE解析：所有选项均为合法送达方式对应的入卷材料。6.ABCDE解析：重大行政执法决定应当经过负责人集体讨论，集体讨论记录为必备入卷材料，所有选项均正确。7.ABCE解析：简易程序案件不需要进行法制审核，D错误。8.ABCDE解析：涉企柔性执法案件应当全程留痕，所有选项均为必备入卷材料，防止自由裁量权滥用。9.ACE解析：行政执法案卷保管期限分为永久、30年、10年三类。10.ABCD解析：涉及商业秘密、个人隐私的案卷不得随意查阅，E错误。11.ABC解析：执法人员培训记录、当事人满意度调查表不属于案件材料，不需要入卷，DE错误。12.ABCDE解析：所有选项均符合执法文书签字的规范要求。13.ABCD解析：执法人员的申辩材料归入其个人档案，不需要归入原案卷，E错误。14.ABC解析：跨区域执法案卷的保管期限根据案件性质确定，不需要提高等级，也没有强制要求标注“跨区域执法”标识，DE错误。15.ABCE解析：案卷厚度不得超过5厘米，D错误。三、判断题答案与解析1.√解析：执法人员资格证明是案卷必备材料，执法证件复印件应当入卷。2.×解析：经哈希校验未被篡改的数字化案卷效力优先于纸质案卷。3.×解析：当事人拒签的，还应当邀请见证人签字或者留存送达音视频记录，仅有执法人员签字不符合程序要求。4.√解析：符合简易程序案件组卷的规范要求。5.×解析：涉密案卷可以制作加密的数字化副本，存储在涉密内网，不得连接互联网。6.×解析：案卷保管期限自结案之日起计算。7.√解析：涉密案卷的查阅、复制应当严格履行法定审批程序。8.×解析：听证笔录应当当场交由当事人核对签字，不得事后随意修改。9.×解析：不予行政处罚、撤案的案件均应当立卷归档，保管期限为10年。10.√解析：符合跨区域联合执法案卷归档的规范要求。四、案例分析题答案（一）1.立案时间晚于现场检查时间不符合规范。理由：执法机关应当先立案再开展调查，因特殊情况先行开展调查的，应当在7个工作日内补办立案手续，本案延后5天补办立案手续且无合法延期审批材料，程序违法。（1.5分）2.询问笔录涂改未经当事人确认不符合规范。理由：涉及当事人权利义务的文书涂改应当由当事人签字或者捺印确认，仅执法人员签字的涂改内容不具有法律效力。（1.5分）3.检测报告未加盖检测机构公章不符合规范。理由：鉴定意见、检测报告应当加盖出具机构公章，仅有检测人员签字的不具有证据效力。（1.5分）4.送达回证不符合要求。理由：交由当事人同住成年家属或者单位工作人员代收的，应当由代收人签字并附身份证明材料，仅执法人员备注的不能证明合法送达。（1.5分）5.未纳入法制审核意见不符合规范。理由：对法人处以10万元以上罚款属于重大执法决定，应当进行法制审核，未经过法制审核的不得作出行政处罚决定。（2分）6.结案时间早于罚款缴纳时间不符合规范。理由：结案应当在行政处罚决定履行完毕之后作出，本案当事人尚未缴纳罚款就提前结案，违反结案程序要求。（2分）（二）1.询问笔录无当事人电子签名不符合规范。理由：电子文书应当由当事人签署符合法律要求的电子签名，当事人无法签署电子签名的，应当制作纸质笔录由当事人签字后扫描入卷，仅有执法人员签名的询问笔录不具有法律效力。（1.5分）2.音视频被剪辑不符合规范。理由：执法全过程记录应当完整、真实，不得剪辑、篡改，剪辑后的音视频不能作