安徽国际商务职业学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

安徽国际商务职业学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共12小题，每小题2分，共24分）

1.投资银行在一级市场的主要业务不包括（）。

A.股票发行B.债券承销C.兼并收购D.财务咨询

2.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票B.债券C.期货D.大额可转让存单

3.IPO过程中，承销商通常采用哪种方式来分配股票？（）

A.公开竞价B.包销C.代销D.立即销售

4.在并购交易中，协同效应主要体现在哪些方面？（）

A.财务协同B.运营协同C.管理协同D.以上都是

5.以下哪个指标通常用于评估投资项目的盈利能力？（）

A.流动比率B.投资回报率C.资产负债率D.成本收入比

6.证券公司从事资产管理业务时，主要面临的风险包括（）。

A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.以上都是

7.在债券评级中，AAA级债券代表什么？（）

A.信用风险极高B.信用风险中等C.信用风险较低D.信用风险最低

8.投资银行在进行估值时，常用的方法包括（）。

A.相对估值法B.绝对估值法C.成本法D.以上都是

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？（）

A.股票B.债券C.大额可转让存单D.财政票据

10.在并购交易中，尽职调查的主要目的是什么？（）

A.评估目标公司的价值B.发现潜在的法律风险C.确定交易价格D.以上都是

11.投资银行在IPO过程中，通常扮演的角色是什么？（）

A.发行人B.承销商C.投资者D.监管机构

12.以下哪个指标通常用于评估公司的偿债能力？（）

A.营业利润率B.利息保障倍数C.净资产收益率D.资产周转率

二、多项选择题（本大题共8小题，每小题2分，共16分）

1.投资银行的主要业务包括哪些？（）

A.股票发行B.债券承销C.兼并收购D.财务咨询

2.衍生金融工具的主要特点包括哪些？（）

A.风险高B.流动性强C.复杂性D.以上都是

3.IPO过程中，承销商需要履行的职责包括哪些？（）

A.估值定价B.发行推广C.财务建议D.法律咨询

4.并购交易中的协同效应主要体现在哪些方面？（）

A.财务协同B.运营协同C.管理协同D.技术协同

5.投资项目评估常用的指标包括哪些？（）

A.投资回报率B.净现值C.内部收益率D.盈亏平衡点

6.证券公司从事资产管理业务时，需要遵守哪些规定？（）

A.风险控制B.信息披露C.合规运营D.客户保护

7.债券评级的主要因素包括哪些？（）

A.信用风险B.运营风险C.市场风险D.利率风险

8.投资银行在进行估值时，常用的方法包括哪些？（）

A.相对估值法B.绝对估值法C.成本法D.收入法

三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）

1.投资银行在一级市场的主要业务是股票发行和债券承销。（）

2.衍生金融工具的主要特点是风险高、流动性强、复杂性。（）

3.IPO过程中，承销商通常采用公开竞价的方式来分配股票。（）

4.并购交易中的协同效应主要体现在财务协同、运营协同、管理协同等方面。（）

5.投资项目评估常用的指标包括投资回报率、净现值、内部收益率等。（）

6.证券公司从事资产管理业务时，需要遵守风险控制、信息披露、合规运营、客户保护等规定。（）

7.债券评级的主要因素包括信用风险、运营风险、市场风险等。（）

8.投资银行在进行估值时，常用的方法包括相对估值法、绝对估值法、成本法等。（）

9.在并购交易中，尽职调查的主要目的是评估目标公司的价值、发现潜在的法律风险、确定交易价格。（）

10.投资银行在IPO过程中，通常扮演的角色是发行人、承销商、投资者、监管机构。（）

四、材料分析题（本大题共2小题，每小题10分，共20分）

材料一：2025年，某科技公司计划进行IPO，承销商对该公司进行了全面的尽职调查，发现该公司在技术、市场、财务等方面都具有较强的竞争优势。然而，该公司在运营过程中也存在一些潜在的法律风险。承销商建议该公司在IPO前进行整改，以降低风险。

材料二：2025年，某能源公司计划进行并购重组，目标公司是一家在新能源领域具有较强竞争力的企业。并购双方在谈判过程中，就交易价格、支付方式、整合计划等事项进行了多次协商。最终，双方达成一致，完成了并购交易。

1.根据材料一，分析承销商在IPO过程中需要履行的职责，并提出建议。

2.根据材料二，分析并购交