证券公司证券交易所会员协议

《证券公司证券交易所会员协议》

甲方（证券交易所）：

名称：________________

法定代表人：________________

注册地址：________________

联系电话：________________

乙方（证券公司）：

名称：________________

法定代表人：________________

注册地址：________________

联系电话：________________

鉴于证券交易所在证券市场中具有组织、管理和监督证券交易的重要

职能，证券公司希望成为证券交易所会员以参与证券交易相关业务，

甲乙双方依据《中华人民共和国证券法》、证券交易所章程及相关法

律法规规定，经友好协商，达成如下协议：

一、会员资格与权利义务

1.会员资格:

乙方应具备法律法规及甲方规定的证券公司设立条件和运营资

质，向甲方提出会员申请并提交相关文件资料。甲方按照规定程序审

核乙方申请，审核通过后乙方正式成为甲方会员，享有会员相应权利

并承担义务。会员资格有效期为自批准之日起［具体年限］,期满后如需

延续，乙方应在期满前凶个月重新申请。

2.权利：

乙方有权使用甲方提供的交易系统、行情信息系统等设施及服

务，开展证券经纪、自营、承销与保荐等业务。

有权参与甲方组织的证券交易业务规则制定、修改讨论，提出意

见与建议，对甲方相关工作进行监督。

获得甲方提供的市场数据统计分析•、业务培训、技术支持等服

务，提升业务水平与竞争力。

在甲方指定场所展示公司形象、宣传业务，参加甲方举办的各类

市场推广活动。

3.义务：

遵守国家法律法规、证券监管规定及甲方章程、业务规则，依法

合规开展证券业务，维护证券市场秩序与投资者合法权益。

接受甲方对其业务活动的日常监督管理，包括定期报告业务经营

情况、财务状况，配合甲方开展现场与非现场检查等，对甲方提出的

整改要求及时落实。

按甲方规定缴纳会员费、交易经手费、席位费（如有）等费用，

确保费用按时足额支付，不得拖欠。

妥善管理客户交易账户与资金，保障交易安全，对客户进行风险

揭示与教育，防范交易风险与纠纷，因乙方原因导致客户损失的，承

担赔偿责任。

积极参与甲方组织的市场稳定、投资者保护等工作，配合甲方应

对突发事件与危机处理，维护证券市场整体稳定与声誉。

二、交易及相关'业务规则

1.交易规则遵守：

乙方应严格按照甲方制定的证券交易规则进行交易申报、撮合、

成交确认等操作，确保交易行为合法、规范、有序。交易规则包括但

不限于交易时间、交易品种、交易方式、价格形成机制、涨跌幅限制

等方面规定。

遵守甲方关于交易信息披露要求，及时、准确、完整地向客户披

露交易相关信息，如成交回报、行情数据等，不得隐瞒、误导或欺诈

客户。

2.业务规范：

在证券经纪业务中，乙方应按照甲方要求建立健全客户开户、交

易委托、资金存取、客户资料管理等制度与流程，加强对客户身份识

别与风险评估，防范洗钱、非法证券活动等风险。

开展证券自营业务时，遵循谨慎投资原则，合理控制投资规模与

风险，不得利用内幕信息、操纵市场等违法违规手段获取利益，定期

向甲方报告自营业务情况与风险状况。

从事证券承销与保荐业务，严格履行尽职调查、发行文件编制、

内核等程序，确保发行信息真实、准确、完整，对发行企业质量与发

行行为合规性负责，持续督导发行企业履行信息披露义务与规范运

作。

3.风险控制与合规管理：

乙方应建立完善的风险控制体系，对证券交易、自营、承销等业

务中的市场风险、信用风险、操作风险等进行有效识别、评估与控

制，设定风险限额并实时监控，确保风险在可承受范围内。

设立合规管理部门或岗位，配备专业合规管理人员，制定合规管

理制度与流程，对公司业务活动进行全面合规审查与监督，及时发现

并纠正违规行为，定期向甲方报告合规管理情况。

三、费用及支付方式

1.会员费：乙方每年应向甲方缴纳会员费人民币凶元，缴费时间为每

年的［具体月份］。会员费标准可根据甲方运营成本、市场情况等因素经

会员大会审议通过后调整，调整通知应提前凶个月告知乙方。

2.交易经手费：乙方在证券交易过程中，按照成交金额的一定比例向

甲方缴纳交易经手费。具体比例根据不同交易品种分别确定，如股票

交易经手费为成交金额的凶％,债券交易经手费为成交金额的凶％

等。交易经手费在每笔交易成交时由甲方系统自动扣除。

3.席位费（如有）：若乙方租用甲方交易席位，应按甲方规定缴纳席

位费。席位费标准为每个席位每年人民币凶元，租赁期限自［起始日

期］至［结束日期］。乙方应在租用席位前一次性支付席位费，如需续

租，应在期满前凶个月办理续租手续并缴纳相应费用。

4.费用支付方式：乙方应通过银行转账、支票等甲方认可的方式支付

会员费、席位费等费用，转账或支票抬头应为甲方名称，收款账号信

息由甲方提供。乙方应在支付费用后及时将支付凭证传真或邮件告知

甲方，以便甲方核对确认。如乙方未按时足额支付费用，每逾期一

日，应按照未付金额的凶％向甲方支付违约金；逾期超过凶日的，甲

方有权暂停乙方部分或全部会员权利，直至乙方支付所欠费用及违约

金。

四、信息提供与保密

1.信息提供：

甲方应及时向乙方提供证券交易所需的行情信息、交易数据、市

场统计分析等资料，确保信息准确、完整、及时。行情信息包括证券

实时价格、成交量、买卖盘等，交易数据涵盖交易申报、成交记录

等，市场统计分析报告涉及市场交易活跃度、板块走势、投资者结构

等方面内容。

甲方定期向乙方通报证券交易所的运营情况、业务发展规划、规

则制度变化等信息，以便乙方及时了解市场动态与政策导向，调整业

务策略与运营管理。

2.保密义务:

甲乙双方应对在协议履行过程中知悉的对方商业秘密、客户信

息、未公开交易数据等予以严格保密。保密期限为本协议生效之日起

至协议终止后凶年。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方

披露或使用对方保密信息。

乙方应加强对自身员工的保密教育与管理，防止员工泄露甲方提

供的保密信息。如因乙方员工原因导致信息泄露，乙方应承担相应法

律责任并赔偿甲方损失。

五、协议变更与解除

1.协议变更：本协议的变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书

面协议。在变更或补充协议生效前，原协议仍然有效。甲方因法律法

规调整、业务发展需要等原因对章程、业务规则进行修改时，应提前

通知乙方，乙方应在规定时间内反馈意见。如乙方对修改内容有异议

且双方无法协商一致，乙方可在规定期限内申请退出甲方会员。

2.协议解除：

除本协议另有约定外，在以下情形下，一方有权解除本协议：

因不可抗力或其他不可预见、不可避免且不可克服的原因，

导致本协议无法履行或部分无法履行，且双方未能就变更协议条款达

成一致意见的；

一方严重违反本协议约定，经对方书面催告后在合理期限内

仍未改正的;

法律法规或监管政策发生重大变化，导致本协议无法继续履

行或继续履行将违反法律法规或监管政策的。

乙方主动申请解除会员资格的，应提前凶个月向甲方提交书面申

请，经甲方审核同意后，办理会员资格注销手续。在注销手续办理期

间，乙方应继续履行会员义务，直至手续办理完毕。

六、争议解决

甲乙双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解

决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

在争议解决期间，除涉及争议的部分外，双方应继续履行本协议的其

他条款。

七、其他条款