证券从业资格（证券交易）模拟试卷76

证券从业资格（证券交易）模拟试卷76

一、单项选择题（本题共73题，每题1.0分，共73

分。）

1、银行间债券交易采用的是（）。

A、询价交易方式

B、折价交易方式

C、众人竞价方式

D、官方定价方式

标准答案：A

知识点解析：银行间债券市场的债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式

化询价和确认成交三个交易步骤。

2、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A、投机收入

B、手续费、佣金收入

C、买卖证券的差价

D、投资收入

标准答案：C

知识点解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将

根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，

而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投

资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证

券的差价。

3、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托

时，应该（）完成交易。

A、自行对冲

B、向交易所竞价申报

C、与委托人协商对冲

D、报交易所批准后对冲

标准答案：B

知识点解析：按我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券

数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以

外；同一证券公司在同时接受2个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同

价格分别作委托买入和委托卖出时，不得自行对冲成交，必须分别进场中报竞价成

—

父。

4、交易佣金是投资者彳'J给经纪人，委任其代为买卖证券的酹劳，在我国通常被称

为“手续费从2(X)2年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是

()。

A、固定佣金制

B、比率佣金制

C、浮动佣金制

D、最低佣金制

标准答案：C

知识点解析：A项为我国证券交易所成立之初采用的制度；从2002年5月1日

起，我国实行浮动佣金制，证券公司向客户收取的佣金在不高于证券交易金额的

3%)和不低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费的限额内自行确定。H前

我国券商收取的佣金大多在1%)和2%)之间。

5、()是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提

高工作效率和服务质量的重要制度。

A、经纪业务管理

B、经纪业务的内部控制

C、经纪业务的审核监管

D、经纪业务操作规程

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、()是无效的委托方式。

A、柜台委托

B、电话委托

C、客户直接向场内交易员报单

D、网上委托

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、营业部提供的咨询服务不包括()。

A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

C、向投资者推荐业绩优良的股票

D、简单介绍技术分析软件使用方法

标准答案：C

知识点解析：除ABD三项外，营业部提供的咨询服务还包括：①记录上市公司的

有关配、送股比例及红利情况，除权除息日、股本变化情况，新股发行、上市的名

称、时间等；②介绍网.匕交易、自助交易的使用方法；③调解投资者在交易过程

中发生的纠纷。

8、()可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A、基金管理公司

B、保险公司

C、财务公司

D、资产管理公司

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

9、证券公司自营业务的特点之一是（）。

A、决策的限制性

B、收益的不确定性

C、交易的持久性

D、买卖的间接性

标准答案：B

知识点解析：证券自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不

确定性。

10、自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证

券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

根据下面材料，回答下列题H：假如a股票的现价是20元，杨先生认为a股票的

色格将要下跌，则杨先生可以向券商借入2000股a股票进行卖空并获现金40000

兀。

11、投资/缴纳的初始保证金率为50%,则投资者保证金账户中应当存入的现金

为（沅。

A、30000

B、40000

C、50000

D、60000

标准答案：D

知识点解析：杨先生借入股票卖空时必须向券商缴纳保证金

二20x2000x50%=20000（元）。当投资者卖空股票时获得现金40000元，连同投资者

缴纳的初始保证金一共60030元存于投资者的保证金账户内。

12、根据上题的条件，如果股票在卖空后不降反升，那么价格上升到每股（）元

以上，则券商将会亏损。

A、10

B、20

C、30

D、40

标准答案：C

知识点解析：当股票的价格上升到60000/2000=30（元）以上时，券商将会亏损，因

为投资者保证金账户内的余额不足以购买2000股a股票用于偿还。

13、同买空交易一样，券商会设定维持保证金比例，卖空交易中投资者的实际保证

金率的计算与买空交易有点区别，卜列卖空交易的实际保证金率计算公式正确的是

（）。

A、实际保证金率=（卖空时资产的市价+初始保证金）/资产现价

B、实际保证金率=（卖空时资产的市价-资产现价）/资产现价

C、实际保证金率=（卖空时资产的市价+初始保证金-资产现价）/资产现价

D、实际保证金率=（卖空时资产的市价+初始保证金-资产现价）/卖空时资产的市价

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

14、接第1小题，如果当a股票的价格上涨到25元以上时，实际保证金率为

（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、50%

标准答案：A

知识2解析：实际保证金率=（卖空时资产的市价+初始保证金-资产现价）/资产现价二

（40000+20000-25x2000）/（25x2000）=20%o

15、上海证券交易所国债叵购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收

益率为（）。

A、7.20%

B、7.30%

C、10%

D、15%

标准答案：A

知识点解析：按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率=（101-

100）/100x360/50x100%=7.2%o

16、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按（）采取相应交

收违约处理措施。

A、货银交收原则

B、货银对付原则

C、分级结算原则

D、现收现付原则

标准答案：B

知识点解析：权证交易发生证券或资金交收违约时.，中国结算深圳分公司将按照货

银对付原则采取相应的交收违约处理措施。

17、（）是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投

资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

A、股票网上发行

B、股票网下发行

C、股票竞价发行

D、网上定价发行

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

18、关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用（）。

A、市值认购

B、金额认购

C、现金认购

D、信用认购

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

19、下列不属于内幕信息收是（）。

A、上市公司收购的有关方案

B、公司债券担保的重大变更

C、公司分配股利或者增资的计划

D、发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20%

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

20、进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只

债券流通量的（）。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司

托管的自营债券总额的（）。

A、30%,300%

B、20%,200%

C、10%,100%

D、5%,50%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。

A、交易券种

B、证券账户

C、价格

D、回购期限

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

22、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发

行量的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

23、关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

C、申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申

购单位按时间顺序连续配号

D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

标准答案：D

知识点解析：限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的

整数倍进行申购。故选D。

24、买断式回购采用的方式为（）。

A、两次成交，两次结算

B、两次成交，一次结算

C、一次成交，一次结算

D、一次成交，两次结算

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

25、证券经纪商和客户之间的关系是（）。

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

标准答案：C

知识点解析：投资者委托证券经纪商代理买卖证券。故选C。

26、卜列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。

A、证券经纪商的中介性

B、证券经纪商指令的权威性

C、业务对象的广泛性

D、客户资料的保密性

标准答案：B

知识点解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性；②证券经纪商的

中介性；③客户指令的权威性；④客户资料的保密性。

27、投资者进行证券交易的先决条件是（）

A、开立保证金账户

B、银行担保

C、开立证券账户

D、获得合法证明

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

28、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对

上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：目前股票（含A、B股）、基金类证券的涨跌嗝限制为10%。*ST股票

为5%；但股票、基金上市当口无此限制。

29、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。

A、权证

B、B股

C、基金券

D、国债

标准答案：B

知识点解析：自营买卖对象可买卖人民币普通股，不可买卖B股。故选B。

30、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）

A、外资商业银行

B、国有独资商业银行

C、股份制商业银行

D、烟台住房储蓄银行

标准答案：A

知识点解析：目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、

股份制商业银行、烟台住房储蓄银行（恒丰银行）和部分符合条件的城市商业银行。

31、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A、分级结算原则

B、货银对付原则

C、净额清算原则

D、次日交收原则

标准答案：D

知识点解析：沪深证券交易所的证券结算原则包括：①净额清算原则；②共同对

手方制度；③货银对付原则；④分级结算原则。

32、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A、全价交易

B、市价交易

C、净价交易

D、买卖价交易

标准答案：C

知识点解析：在净价交易情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行

就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故选C。

33、按照交易对象划分，（）属于一股票交易。

A、分离交易的可转换债券

B、可转换债券

C、ETF

D、B股

标准答案：D

知识点解析：股票交易是指以股票为对象进行的流通转让活动。AB两项属于金融

衍生工具交易。C项属于基金交易。

34、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这

一说法体现了证券经纪商（）的义务。

A、坚持了解客户原则

B、必须忠实办理受托业务

C、不接受全权委托

D、不进行信用交易

标准答案：A

知识点解析：证券经纪商应以了解客户为原则。故选A。

35、证券公司自营业务的特点之一是（）。

A、收益的不确定性

B、结算的便利性

C、决策的限制性

D、交易的快捷性

标准答案：A

知识点解析：证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但

这种收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，而且收益与损失的

数量也无法事先准确预计。

36、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账

户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规

定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A、10万元以上30万元以二

B、30万元以上50万元以下

C、10万元以上100万元以下

D、30万元以上60万元以二

标准答案：D

知识点解析：证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资

产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券

法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上

60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的.主管人员和

其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重

的，撤销任职资格或者证券从业资格。

37、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。

A、投机收入

B、佣金收入

C、投资收入

D、买卖证券的差价

标准答案：D

知识点解析：在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将

根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，

而是从做巾商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投

资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证

券的差价。

38、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（）的前3只证券，要公布

其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。

A、5%

B、7%

C、10%

D、15%

标准答案：B

知识点解析：对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形

的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公

布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营'业部

或席位）的名称及其买入、卖出金额。

39、在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A、电话自动委托

B、电话转委托

C、自助委托

D、网上委托

标准答案：B

知识点解析：电话转委托是投资者将投资要求通过电话报给经纪商，由经纪商代为

填写委托书并将委托内容输入交易系统申报进场，委托人在成交后补行签章。所

以，身份确认可不由密码控制。

40、下列属F证券经纪商应发挥的作用有（）。

A、提供证券资产管理

B、提高证券市场效率

C、提供信息服务

D、防止股价波动

知识,解析：暂无解析

41、B股的交收期和交收制度，实行（）的逐笔交收制度。

A、T+3

B、T+2

C、T+I

D、T+0

标准效宏.A

知识£解扁暂无解析

42、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人

民银行指定的（）

A、全国银行间债券市场的主管部门

B、办理债券的登记、托管与结算的机构

C、对辖内金融机构的债券交易活动进行H常监督机构

D、全国银行间债券市场的监督部门

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

43、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定

的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处以违法所得（）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以Z10倍以下

D、1倍以上15倍以下

标准答案：B

知识点解析：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值

低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法

所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或

者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警

告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券

从业资格。

44、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（）个或（）个以上的具体变量才能准

确地描述每个子市场的特征。

A、1,1

B、2,2

C、3,3

D、4,4

标准答案：B

知识点解析：哲无解析

45、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人

民币。

A、100

B、200

C、500

D、1000

标准答案：B

知识点解析：权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金

200万元人民币（中国结算公司深圳分公司从其结算备付金账户中直接扣收）。

46、2008年9月19H,证券交易印花税进行调整后的标准是（）。

A、税率统一下调为2%o

B、税率由1%）调整为3%o

C、只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收

D、只对受让方按1%。税率征收，对出让方不再征收

标准答案：C

知识点解析：21世纪以来正券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A

股、B股交易印花税税率统一下调为2%。：2o05年1月24日，证券交易印花税税

率从2%。再下调到1%；2007年5月30日，证券交易印花税率由1%）上调为3%；

2008年4月24日，证券交易印花税率再由3%0下调为1%。；2008年9月19日，

证券交易印花税只对出让方按1%。税率征收，对受让方不再征收。

47、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A、经营证券业务许可证

B、董事、监事、高级管理人员的个人资料

C、境内外控股子公司及主要参股公司信息

D、持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范

围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

标准答案：D

知识点解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理

规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业

务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、

高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资

额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑥境内外

控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。D选项的

表述有误。

48、（）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A、客户信用证券账户

B、客户信用资金台账

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用资金账户

标准答案：A

知识点解析：解析

49、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物

时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。

A、1

B、2

C、5

D、10

标准答案：B

知识点解析：一方按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保

物时，应提前2个交易日向对方提出申请。

50、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）

A、公司治理健全，内部控制有效

B、公司及其董事、监事、岛级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C、经营证券经纪业务已满5年

D、财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

51、关于股票除权，下列说法正确的是（）。

A、在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权

B、在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除

C、当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利

D、凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加

分红或配股

标准答案：D

知识点解析：在我国，•般增发股票通常不除权，而配股则要除权，所以A选项

错误；在股票名称前加XR为除权，XD为除息，DR为权息同除，所以B选项错

误；C选项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红

股或配股者得到市场差价而获利，而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股

者没有得到市场差价，造成浮亏。

52、（）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A、双方权利义务和风险提示

B、证券公司禁止营业部从事的业务内容

C、营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D、营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

标准答案：C

知识点解析：证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制要求所属营业部与客户签

订代理交易协议。协议中除教明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从

事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从

事的业务内容。

53、客户征信调查时对机构客户还款能力的调杳内容不包括（）。

A、用作担保品的资金或证券资产情况

B、近几年的经营状况

C、反映偿债能力的主要财务指标

D、变现能力的主要财务指标

标准答案：A

知识点解析：客户征信调杳时对客户还款能力的调杳内容有：（1）个人客户，用作

担保品的资金或证券资产情况、个人及家庭收入情况、家庭财产情况等；（2）机构

客户，近几年的经营状况、反映偿债能力、盈利能力、变现能力的主要财务指标

等°

54、在证券公司自营业务决策中，应力求避免（）

A、分级授权

B、分散经营

C、分级决策

D、分级管理

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

55、（）不是经纪商的权利与义务。

A、坚持了解客房原则

B、忠实办理受托业务

C、为客户保密

D、代理客户决策

标准答案：D

知识点解析：证券经纪商不能代理客户决策，任何交易决策必须经过客户的委托授

权才能执行。

56、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交

收的交收方式称为（）

A、当日交收

B、次日交收

C、例行日交收

D、特约日交收

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

57、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的

交易或其他业务权限不包括（）

A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B、大宗交易

C、协议转

D、自营证券交易

标准答案：D

知识点解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单

元设定下列交易或其他业务权限包括：（I）一类或多类证券品种或特定证券品种的

交易；（2）大宗交易：（3）协议转让;（4）ETF、LOF及非.卜.市开放式基金等的申购与

赎同；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

58、（2010、2009年考试真题）证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。

A、时间优先，客户优先

B、时间优先，价格优先

C、数量优先

D、市价优先

标准答案：B

知识点解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。证券交易所内的证

券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。因此，本题的正确答案为B。

59、清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯•正确关系是（）

A、清算发生财产实际转移

B、交割、交收发生财产实际转移

C、清算、交割、交收均不发生财产实际转移

D、清算、交割、交收均发生财产实际转移

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

60、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）

A、营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B、营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D、客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资

金余额等

标准答案：C

知识点解析；C项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台

必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是

否一致，核对无误后方可加盖业务用章。

61、清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付

的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总

和：三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，

适用（）解释。

A、第一种

B、第二种

C、第三种

D、都不适用

标准答案：A

知识点解析：证券交易的清算，适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算

参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和发金的应收或应付净额进行

计算的处理过程。

62、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、假借客户名义买卖证券而造成的风险

B、挪用公款买卖证券而造成的风险

C、挪用客户的证券或资金而造成的风险

D、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险

标准答案：D

知识点解析：技术风险是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、

交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、

高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经

济或声誉损失的风险。AB两项属于合规风险；C项属于管理风险。

63、下列（）不属于证券交易的原则。

A、公开原则

B、互助原则

C、公平原则

D、公正原则

标准答案：B

知识点解析：证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交

易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交

易必须遵循“公开、公平、公正''三个原则。本题的最佳答案是B选项。

64、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为（）以上。

A、2万股

B、3万股

C、1万股

D、5万股

标准答案：B

知识点解析：委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。

投资者证券账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。股份的报价单

位为“每股价格报价最小变动单位为0.01元。

65、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现

（）分钟以上中断等情况。

A、5

B、10

C、15

D、20

标准答案：B

知识点解析：无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中

断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上会员营业部无法正

常发送交易申报、接收实时行情或成交回报：10%以上的证券中断交易等情形。

66、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申

请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A、总资产

B、净资产

C、净资本

D、客户资金存款

标准答案：C

知识点解析：证券公司申请融资融券业务试点，应当具冬下列条件：经营证券经纪

业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；公司治理健

全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司

及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事

处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在

12亿元以匕客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监

会认可，且已对实施进度作出明确安排：已完成交易、清算、客户账户和风险监控

的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；已制定切实可行的

融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展斛资融券业务试点所需的专

业人员、技术系统、资金和证券。

67、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包

括（）。

A、加盖公章的预留印鉴卡

B、专用于信用交易的银行卡

C、填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表二“信用资金账户开户申请

表”

D、银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

标准答案：B

知识点解析：机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的

材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证

明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授

权经办人身份证明原件及复卬件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账

户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及亚印件；⑦填妥并加盖机构公章的

“信用证券账户开户申请表，“信用资金账户开户申请表⑥加盖银行章的专用于

信用交易的银行账户；⑨银行及机构盖章的客户信用资金存管协议。B选项属于

个人客户需要提交的材料。

68、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满

后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

A、1

B、3

C、5

D、7

标准答案：B

知识点解析：本题考查的是权证行权采用现金方式结算的相关规定。

69、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A、委托时效限制

B、委托价格限制

C、委托订单的数量

D、买卖证券的方向

标准答案：D

知识点解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据

买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。

70、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A、委托人

B、密码

C、营业部

D、受托人

标准答案：B

知识点解析：电话自动委托就是用电话拨通委托人开设定金账户的证券营业部柜台

的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代

码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电

脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指

令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。

71、根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的

有效申报价格为（〉。

A、股票申报价格不高于前收盘价格的900%,且不低于前收盘价格的50%

B、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%,且不低于前收盘价

格的30%

C、股票申报价格不高于前收盘价格的700%,且不低于前收盘价格的30%

D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,旦不低于前收盘价

格的50%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

72.在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。

A、证券登记结算机构

B、证券交易所

C、中国证监会

D、证券业协会

标准答案：B

知识点解析：交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，

其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业

务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交

易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

73、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时

=1

9）买入申报价格和数量。

A5个

B6个

c7个

D8个

标准答案：A

知识点解析：连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包

括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日

最低成交价格、当口累计成交数曷、当口累计成交金额、实时最高5个买入申报价

格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。

二、多项选择题（本题共60题，每题1.0分，共60

分。）

74、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?（）

标准答案：A,C

知识点解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理

证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求

审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交

易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。

75、《证券交易委托代理协议（范本）》的内容主要有（）。

标准答案：A.B.C,D

知识点解析：《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协

议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲

乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

76、下列关于境内自然人申请开立证券账户的说法，正确的有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：D项对于委托代办的情形，除了填写代办人有效身份证明文件号码以

外，还需代办人签名。

77、上海证券交易所B股现金红利的派发口程安排中，正确的有（）。

标准答案:A,B

知识点解析：C项权益登记日为T+6日；D项现金红利发放日为T+U日。

78、常见的内幕交易包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

79、下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有

（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第八条规定，证券交

易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券

公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

80、全国银行间市场买断式回购应遵循（）原则。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

81、关于标准券折算率的计算，下列说法正确的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：C项应当根据债券的当前市场价格及其波动情况对下一期的变现价值

加以估计，并进一步扣除叵购利息、违约金、交易费用等项目，将扣除后的变现净

值与质押券的面值相除，从而确定下一期适用的标准券折算率；D项在计算过程

中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好的防范，但另一

方面，相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能.

82、证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的

判断，应承担的法律责任有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司向客户提供投资建

议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告，

没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所

得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者

撤销其相关证券业务许可。对直接负贡的主管人员和其他直接责任人员，给予警

告，并处以3万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从

业资格。故B选项说法错误。本题正确答案为A、C、D.

83、证券交收包含的层面有（）。

标准答案：B.C

知识点解析：证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与

人的证券交收；二是结算参与人与客户之间的证券交收。

84、全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为（）。

标准答案：A,C

知识点解析：全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为两类：公

开报价与对话报价。故A、C选项正确。

85、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况哭取的措施有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

86、专设自营账户的意义有（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

87、自营业务内部控制的内容应包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

88、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

标准答案:A,B,C,D,E

知识点解析：暂无解析

89、上海市场B股交收实行（）和（）相结合的制度。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

90、下列属于交易所会员义务的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：以上都是会员的义务，不过考生要注意B项义务深交所没有，因为

深交所是电子撮合交易。故选ABCD。

91、卜.列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：这是网上定价发行的价格形成机制。故选ABD。

92、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（）。

标准答案:A,B,D

知识点解析：注意换手率和振幅偏离值。故选ABD。

93、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的

证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是（）。

标准答案：C,E

知识点解析：暂无解析

94、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是（）天企

业债回购。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

95、根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（）

标准答案：A,C,E

知识点解析：暂无解析

96、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与

者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报

出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（）等交易要素。

标准答案：B,C

知识点解析：本题考查重点是对“全国银行间市场质押式回购询价交易方式”的熟

悉。公开报价可进一步分为单边报价和双边报价两类。单边报价是指参与者为表明

自身对资金或债券的供给或需求而面向市场做出的公开报价。双边报价是指经批准

的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内

连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要

素。进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易。因此，

本题的正确答案为B、Co

97、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产

管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。

标准答案:B,C,D

知识点解析：本题考杳重点是对“设立集合资产管理计划的备案与批准程序”的熟

悉。证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材

料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、

准确性、完整性出具法律意见。因此，本题的正确答案为B、C、D。

98、根据我国现行有关交易制度，（）不可以进行回转交易。

标准答案：A,D

知识点解析：根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当口回转交易，即

投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证：R

股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议

交易也实行当日回转交易。

99、下列关于上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

标准答案:A,B

知识点解析：C项权益登记H为T+6H：D项现金红利发放日为T+11日。

100、证券交易场所的作用在于（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：证券交易市场的作用在于：①为各种类型的证券提供便利而充分的

交易条件；②为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的

交易价格；③实施公开、公正和及时的信息披露；④提供安全、便利、迅捷的交

易与交易后服务。

101、下列交易中，属于证券交易的有（）

标准答案：A,B,D

知识点解析：证券交易的对象是证券买卖的标的物。按照交易对象的品种划分，证

券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易

等C

102、场外交易市场的特点是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

103、证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征（）,

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

104、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，

责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或

者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或

者证券从业资格。

标准答案：A,B.C

知识点解析：对于D项情形，应当“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍

以下的罚款”,而非等值罚款,

105、全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与

者有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业

务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投

资基金等金融机构。

106、在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和

深圳分公司的区别有（）。

标准答案：B.C.D

知识点解析：中国结算公司上海分公司和深圳分公司均贡彻了•,银货对付”原则，所

以A选项错误。

107、全国银行间债券回购交易的参与者包括（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：解析

108、下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（），

标准答案：B,C,D

知识点解析：B项证券交易所的会员应每月编制库存证券报表；C项规范作息小属

于自律管理的措施；D项不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到

《证券经营机构自营业务办法》的处罚。

109、我国证券交易所采用的竞价方式有（）

标准答案：B.C

知识点解析：暂无解析

110、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（）。

标准答案：A,B.C,D

知识点解析：按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、

基金交易和金融衍生工具交易。

111、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内

能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：（1）在

有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。（2）如果有两个以上价位在有效竞价范

围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之的价位：①高丁该价位

的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；②与该价位相同的买方或卖方的

申报全部成交。

112、分红派息公告内容有（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前。其内容有分红派息比

例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。

113、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。

标准答案:A,B

知识点解析：解析

114、无形报盘方式同有形报盘方式相比（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：解析

115、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：证券经纪商不应接受客户全权委托，所以D选项不符合题意。

116、证券交易所可为交易单元提供如下服务中的（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：交易所可为交易单元提供如下服务：①申报指令；②获取交易回

报：③获取交易信息及新闻公告；④接入和访问交易所交易系统；⑤获取其他服

务权限。

117、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）

的渠道。

标准答案：A,B，C

知识点解析：上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交

易所的发售、申购、赎回和交易渠道。

118、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当

具备的条件包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资、融券业务应当

具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效：②风险控制指标符合

规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资、融券业务所需的专业人员、技

术条件、资金和证券；④有完善的融资、融券业务管理制度和实施方案；⑤国务

院证券监督管理机构规定住其他条件。

119、证券交易的原则为（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：解析

120、下列属于清算与交收区别的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：解析

121、为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办

理集合资产管理业务，应些保证（）的相互独立。

标准答案：B.C,D

知识点解析：解析

122、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

123、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）

标准答案:A,B,D

知识点解析：暂无解析

124、现行的证券交易竞价方式有（）

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

125、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）

标准答案：A,B

知识点解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协

助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服

务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户

收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

126、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营矶构不得收取的费用包括

（）

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

127、取得证券交易所席位的条件是（）

标准答案：B,D

知识点解析：哲无解析

128,下列各项符合融资融券交易一般规则的有（）

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

129、全国银行同业拆借中心公告交易券种的（）

标准答案：B,C

知识点解析：全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告

交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

130、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

131、证券交易必须遵循的原则有（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。公开原则又称“信

息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实

现市场信息的公开化；公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会；公正原

则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

132、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：债券质押式叵购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入

方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，

双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返

回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。我国开展回购交易业务的主

要场所有深沪证券交易所及全国银行间同业拆借中心。

133、（）是网上证券委托的有效身份识别证件。

标准答案：C,D

知识2解析「从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件

前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证

券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其

中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

三、判断题（本题共70题，每题1.0分，共70分。）

134、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以

外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准

设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申

购。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的

除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国

证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债

券发行的申购。

135、在连续交易系统中，交易一定是连续的。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时

间里订单匹配可以连续不断地进行。

136、按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般膜式，存管银行为客户开

立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：客户证券资金台账由证券公司负责设立。

137、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌嗝限制证券连续竞价期间

的交易，也适用于集合竞价期间的交易。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，而不

适用于集合竞价期间的交易。

138、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的普通会

员。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的

特别会员。

139、连续交易指令执行和结算的成本相对较低。（）

A、止确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：连续交易的特点有：①市场为投资者提供了交易的即时性；②交易

过程中可以反映更多的市场价格信息，定期交易指令执行和结算的成本相对比较

低。

140、目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析；暂无解析

141、1992年初，人民币特种股票(B股)在深圳证券交易所上市。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

142、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券的行为属于禁止性行为。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

143、《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情

节严重的，将处以罚款并追究刑事责任:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式

相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易

量的。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

144、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融

券交易的有关信息。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

145、深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标

准券，并可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

146、双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应

收、应付额加以相抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的

应收、应付净额。()

A、正确

B、错误

标准佐治.A

知识?解析：暂无解析

147、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专

用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

148、投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定己存入必

需的资金或是否有相应的证券。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

149、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价

的。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：上海证券交易所买断式回购的申报价格是按到期赎回价格来报价的。

150、我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种

类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

151、采用组合证券认购ETFM,在认购的股票过户前，股票权益仍属于认购入，

组合证券在认购冻结期间产生的权益不被冻结，自动保留在认购入的证券账户中。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

152、主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：主办报价券商不可买卖所推荐挂牌公司的股份。

153、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订

定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：应将10日改为5日。这是《证券公司集合资产管理业务实施细则(试

行)》中的条例。

154、债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后

购回同笔国债的为融资方。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

155、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后

3个月内撤销。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

156、A股印花税按成交额的0.35%计收。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

157、自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

158.从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1

亿元。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析；本题考查重点是对“证券自营业务的含义'俅掌握。只有经中国证监会

批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公

司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。

因此，本题的正确答案为B。

159、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情

况，并定期与财会部门对账。（）

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：自营部门应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资

过程事后可查证。同时应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交

易情况，并定期与财会部门对账。

160、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10%。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的

15%。

161、客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款

利率定期计息并自动转入投资者账户。

162、投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率

定期计付利息并自动转入投资者的资金账户。

163、“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括

货币市场基金)投资按公允价值计算的总金额。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金

(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

164、证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客

户的申请，为其开立实名信用资金账户。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按

照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。

165、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公