工商监管执法操作规范

工商监管执法操作规范一、总则1.1编制目的为规范市场监督管理部门的行政执法行为，保障法律、法规和规章的正确实施，保护公民、法人和其他组织的合法权益，提高行政执法效能和公信力，依据相关法律法规及规章，结合市场监管工作实际，制定本规范。1.2编制依据本规范依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国市场主体登记管理条例》、《市场监督管理行政处罚程序规定》、《市场监督管理行政执法责任制规定》等法律、法规、规章以及国家市场监督管理总局发布的相关规范性文件制定。1.3适用范围本规范适用于各级市场监督管理部门（以下简称“市场监管部门”）及其派出机构依法实施的行政许可、行政检查、行政处罚、行政强制等行政执法活动。1.4基本原则市场监管行政执法应遵循以下基本原则：合法原则：执法主体、权限、依据、程序必须合法。公正原则：平等对待所有行政相对人，排除不相关因素的干扰，合理行使行政裁量权。公开原则：除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，执法依据、过程、结果应当依法公开。高效便民原则：遵守法定时限，优化流程，提高效率，方便行政相对人。教育与处罚相结合原则：坚持处罚与教育并重，引导市场主体自觉守法。权力与责任统一原则：有权必有责，用权受监督，违法受追究。1.5执法主体与人员要求市场监管行政执法应由具有行政执法资格的执法人员实施。执法人员应当：具备良好的政治素质和职业道德。熟悉市场监管法律法规和业务知识。通过行政执法资格考试，取得行政执法证件。执法时主动出示执法证件，表明身份。定期参加法律法规和业务技能培训。二、行政执法程序通用规范2.1一般规定行政执法活动应当严格依照法定程序进行，确保程序正当。程序包括但不限于：启动、调查取证、审核、告知、决定、送达、执行等环节。2.2回避制度执法人员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人也有权申请其回避：是本案的当事人或者当事人的近亲属。本人或者其近亲属与本案有利害关系。与本案当事人有其他关系，可能影响公正执法的。回避决定由市场监管部门负责人作出。2.3表明身份与权利告知执法人员执行公务时，应当向当事人或者有关人员出示有效的行政执法证件。在作出对当事人不利的行政决定前，应当告知当事人拟作出决定的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利。2.4期间与送达期间以时、日、月、年计算。期间开始的时和日，不计算在期间内。期间届满的最后一日是法定节假日的，以节假日后的第一日为期间届满的日期。法律文书的送达应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定执行，可以采用直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、电子送达、公告送达等方式。三、行政检查操作规范3.1检查计划与实施行政检查应当基于风险管理和“双随机、一公开”监管原则，制定年度检查计划或专项检查方案。实施检查应当有明确的法律依据和具体事项。3.2现场检查程序3.2.1检查准备执法人员应根据检查任务，熟悉相关法律法规和检查内容，准备必要的执法文书、取证设备和个人防护用品。3.2.2实施检查进入现场应当出示执法证件和检查通知书（依法可先行检查的除外）。检查应当由两名以上执法人员共同进行。检查内容包括但不限于：查验市场主体登记事项与实际经营情况是否一致。检查商品质量、计量、标准、认证认可、知识产权、广告、价格、合同、食品安全、特种设备安全、工业产品质量安全等情况。查阅、复制有关合同、票据、账簿、文件及其他资料。询问当事人及有关人员。对涉嫌违法的场所、设施、财物实施现场检查或先行登记保存。法律、法规规定的其他检查措施。3.2.3检查记录检查应当制作《现场检查笔录》，客观、全面、准确地记录检查时间、地点、内容、发现的问题及相关证据情况。笔录应当交当事人或现场负责人核对并签字确认；拒绝签字的，由执法人员在笔录上注明情况，并可以邀请见证人签字。3.2.4抽样检验对商品质量进行监督检查，需要进行抽样检验的，应当依照国家有关抽样检验的规定进行。抽样人员不得少于两人，并出示执法证件。抽样过程应当记录，样品应当加贴封条，开具《抽样记录凭证》，由抽样人员和被抽样单位人员签字确认。3.3检查结果处理检查结束后，应当根据检查情况依法作出处理：未发现违法行为的，检查结束。发现违法行为需要立即制止或纠正的，依法责令改正。发现违法线索需要进一步调查的，依法立案调查。检查结果应当按照规定通过国家企业信用信息公示系统等渠道向社会公开。四、行政处罚操作规范4.1立案市场监管部门对依据监督检查职权、投诉举报、其他部门移送、上级交办等途径发现的违法行为线索，应当进行核查。符合下列条件的，应当在规定期限内立案：有明确的涉嫌违法当事人。有初步证据证明存在涉嫌违反市场监管法律法规规章的事实。属于本部门管辖。在法定追究时效内。立案应当填写《立案审批表》，报市场监管部门负责人批准。4.2调查取证调查取证应当全面、客观、公正，依法收集证据。证据包括：书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录和现场笔录等。4.2.1询问当事人及证人询问应当个别进行，并制作《询问笔录》。询问前应告知被询问人如实陈述和作证的法律义务以及作伪证的法律责任。笔录应交被询问人核对并签字确认。4.2.2先行登记保存与行政强制措施在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经市场监管部门负责人批准，可以依法先行登记保存，并出具《先行登记保存证据通知书》。情况紧急的，执法人员应当在二十四小时内向负责人报告并补办批准手续。为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形，可以依法实施查封、扣押等行政强制措施，并严格遵守《中华人民共和国行政强制法》的规定。4.2.3鉴定与检测对专门性问题需要鉴定的，应当委托具有法定资质的鉴定机构进行鉴定。鉴定意见应当载明委托事项、鉴定材料、鉴定依据、鉴定过程、鉴定结论等，并有鉴定人签名和鉴定机构盖章。4.3案件审核与告知调查终结后，办案机构应当撰写《案件调查终结报告》，连同案卷材料送法制机构或承担法制审核职能的机构进行审核。审核通过后，办案机构应当制作《行政处罚告知书》或《行政处罚听证告知书》，送达当事人，告知其拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，以及其享有的陈述、申辩和要求举行听证的权利。4.4听证程序拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求举行听证的权利：较大数额罚款。没收较大数额违法所得、没收较大价值非法财物。降低资质等级、吊销许可证件。责令停产停业、责令关闭、限制从业。其他较重的行政处罚。法律、法规、规章规定的其他情形。当事人要求听证的，应当在告知后规定期限内提出。市场监管部门应当在举行听证七日前通知当事人及有关人员听证的时间、地点。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。4.5处罚决定当事人未在法定期限内提出陈述、申辩或要求听证，或者陈述、申辩、听证后未改变拟处罚决定的，市场监管部门负责人应当及时审查调查结果和审核意见，根据不同情况作出决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》，载明当事人的基本情况、违法事实和证据、处罚依据和内容、履行方式和期限、救济途径和期限、作出处罚决定的机关名称和日期等内容。4.6处罚决定的送达与执行《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在规定期限内依法送达。行政处罚决定作出后，当事人应当在规定期限内履行。当事人逾期不履行，市场监管部门可以采取下列措施：到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额。根据法律规定，将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款。申请人民法院强制执行。4.7结案与归档行政处罚决定执行完毕或者不予处罚、撤销案件等情形出现后，应当及时结案。办案人员应当将案件材料按照档案管理规定立卷归档，确保案卷材料齐全、完整，便于查阅。五、行政强制操作规范5.1行政强制措施5.1.1实施条件实施查封、扣押等行政强制措施，必须符合《中华人民共和国行政强制法》规定的条件，并遵循必要性原则和最小损害原则。5.1.2实施程序实施前须向市场监管部门负责人报告并经批准。情况紧急需要当场实施的，应当在二十四小时内向负责人报告并补办批准手续。实施时，应由两名以上执法人员出示执法证件，通知当事人到场，当场告知采取强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，听取当事人的陈述和申辩。制作《现场笔录》和《查封（扣押）决定书》及财物清单，由执法人员和当事人签名或盖章。当事人不到场或拒绝签字的，应在笔录中注明，并邀请见证人到场见证。5.1.3期限与处理查封、扣押的期限不得超过三十日；情况复杂的，经市场监管部门负责人批准，可以延长，但延长期限不得超过三十日。法律、行政法规另有规定的除外。对查封、扣押的场所、设施或者财物，应当妥善保管，不得使用或者损毁。经查实与违法行为无关或者不再需要采取强制措施的，应当立即解除。对违法事实清楚，依法应当没收的非法财物予以没收；应当销毁的，依法销毁；应当解除查封、扣押的，作出解除决定。5.2行政强制执行市场监管部门依法作出金钱给付义务的行政决定，当事人逾期不履行的，可以依法加处罚款或者滞纳金，但不得超出金钱给付义务的数额。实施加处罚款或滞纳金超过三十日，经催告仍不履行的，具有行政强制执行权的市场监管部门可以强制执行，或者申请人民法院强制执行。六、行政许可操作规范6.1受理与审查对申请人提出的行政许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：申请事项依法不需要取得行政许可的，即时告知申请人不受理。申请事项依法不属于本部门职权范围的，即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在规定期限内一次告知申请人需要补正的全部内容。申请事项属于本部门职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按要求提交全部补正材料的，应当受理行政许可申请。对受理的申请，应当依据法定条件和程序进行审查。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查。6.2决定与送达对行政许可申请进行审查后，除当场作出行政许可决定的外，应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。准予行政许可的，应当制作并送达准予行政许可决定书，需要颁发行政许可证件的，应当自作出决定之日起规定期限内向申请人颁发。不予行政许可的，应当制作并送达不予行政许可决定书，说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。6.3变更、延续与注销被许可人要求变更行政许可事项的，应当向作出行政许可决定的市场监管部门提出申请，符合法定条件、标准的，依法办理变更手续。被许可人需要延续依法取得的行政许可有效期的，应当在该行政许可有效期届满前规定期限内向市场监管部门提出申请。法律、法规、规章另有规定的，依照其规定。有下列情形之一的，应当依法办理行政许可注销手续，并予以公告：行政许可有效期届满未延续的。赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的。法人或者其他组织依法终止的。行政许可依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的。因不可抗力导致行政许可事项无法实施的。法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。七、执法监督与责任追究7.1执法监督机制市场监管部门应当建立健全内部执法监督制度，通过案卷评查、执法检查、评议考核、投诉举报处理等方式，加强对下级部门和本级部门内设机构、派出机构及其执法人员行政执法活动的监督。7.2行政执法责任制实行行政执法责任制，明确执法机构、执法岗位和执法人员的职责、权限和责任。对违法或者不当的行政执法行为，应当根据造成后果的严重程度或者影响的恶劣程度等具体情况，依法追究相关人员的责任。7.3责任追究情形执法人员有下列行为之一的，根据情节轻重，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：无法定依据或者违反法定程序实施行政处罚、行政强制、行政许可的。滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的。对发现的违法行为不依法查处，造成严重后果的。利用职务之便，索取或者收受他人财物、谋取其他利益的。泄露在执法中知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的。擅自使用、损毁、变卖、私分查封、扣押财物的。其他违法执法行为。7.4纠错与赔偿行政执法行为被撤销、变更或者确认违法的，市场监管部门应当及时纠正。因违法执法行为侵犯公民、法人和其他组织合法权益造成损害的，应当依照《中华人民共和国国家赔偿法》的规定予以赔偿。八、信息化与智慧监管8.1执法信息化应用市场监管行政执法应当积极应用国家企业信用信息公示系统、全国市场监管一体化平台、行政执法信息系统等信息化平台，实现执法信息网上录入、执法程序网上流转、执法活动网上监督、执法结果网上公开。8.2电子数据取证在执法过程中收集的