重要数据安全排查整治方案

重要数据安全排查整治方案一、总则1.1编制背景随着数字经济的快速发展，重要数据已经成为各单位核心战略资源，数据安全风险也呈现出隐蔽性强、危害大、扩散快的特征。近年来《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规相继出台，明确要求数据处理者落实重要数据安全主体责任，定期开展风险排查整治。为全面排查化解重要数据安全风险隐患，筑牢数据安全防护底线，落实监管要求，特编制本方案。1.2工作目标全面摸清本单位及关联主体重要数据底数，准确识别存在的安全风险与合规缺陷，建立闭环整改机制，完成全部存量隐患整改；健全完善重要数据安全管理体系，优化技术防护能力，落实数据安全主体责任，杜绝重大数据安全事件发生，提升整体重要数据安全保障水平。1.3工作原则全面覆盖，突出重点：覆盖所有重要数据处理活动与承载载体，聚焦核心业务重要数据、敏感个人信息关联重要数据、跨边界传输重要数据等高风险领域，开展重点排查。问题导向，立查立改：以发现问题、解决问题为核心，对排查发现的隐患明确责任、限时整改，实现排查一处、整改一处、巩固一处。权责清晰，齐抓共管：严格落实“谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责”的责任体系，明确各部门责任分工，形成工作合力。标本兼治，长效管控：既要解决当前存量风险隐患，也要完善制度流程与技术体系，建立重要数据安全常态化管控机制。1.4排查范围本次排查整治覆盖本单位及下属分支机构、控股企业、合作第三方服务商开展的所有重要数据处理活动，具体包括：数据范围：各类业务系统产生的核心业务数据、用户个人信息、经营管理数据、财务数据、技术研发数据等符合国家《重要数据识别指南》定义的重要数据；载体范围：承载重要数据的信息系统、云平台、存储设备、终端设备、移动存储介质、纸质载体等；主体范围：内部各业务部门、外部合作的第三方数据处理服务商、云服务提供商、外包服务机构等。二、组织架构与职责分工2.1领导小组组成成立重要数据安全排查整治工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管信息化与网络安全工作的负责人担任副组长，各业务部门、信息化管理部门、安全管理部门、法务合规部门、财务部门、人力资源部门负责人为成员。领导小组主要职责：统筹推进排查整治全流程工作，审批工作方案与经费预算，协调解决跨部门重大问题，审议排查整治总结报告，督促整改责任落实。2.2专项工作组职责下设重要数据安全排查整治专项工作组，挂靠单位安全管理部门，由安全管理部门负责人担任组长，成员包括各部门业务骨干、外聘第三方数据安全专家。专项工作组主要职责：制定排查实施细则与工作清单，组织开展动员培训；指导各部门开展自查自改，汇总整理自查信息；组织开展集中核查与技术检测，建立问题隐患台账；跟踪整改进度，督促责任部门落实整改要求，组织开展验收；汇总工作情况，编制总结报告，推动建立长效管控机制。2.3各部门职责业务部门：负责梳理本部门业务范围内的重要数据资产，开展自查自改，按时报送排查信息，落实本部门问题整改要求；信息化管理部门：负责提供重要数据承载系统、存储设施的基础信息，配合开展技术排查，落实系统安全加固、漏洞修复等整改措施；法务合规部门：负责审核重要数据处理活动的合规性，提供法律法规支撑，排查违法违规行为；财务部门：负责保障排查整治工作所需经费，落实第三方服务采购流程。三、排查整治内容与判定标准3.1重要数据识别与定级管理排查3.1.1资产识别工作开展情况检查是否按照国家规范与行业要求开展了全面的重要数据识别工作，是否形成完整的重要数据资产清单，清单是否包含数据名称、数据类别、数据规模、存储位置、责任部门、流转范围、更新频率等核心要素。判定标准：未开展重要数据识别工作的，判定为重大隐患；重要数据识别不全，缺漏项占比超过10%的，判定为较大隐患；清单要素不全但不影响整体管理的，判定为一般隐患。3.1.2定级与备案管理检查重要数据是否按照监管要求完成安全定级，定级结果是否准确，是否按照要求向行业监管部门完成备案，是否根据业务变化每年至少更新一次重要数据目录。判定标准：未按要求完成备案，或定级错误导致高风险重要数据降级的，判定为重大隐患；未定期更新重要数据目录的，判定为一般隐患。3.2全生命周期安全管控排查3.2.1数据收集环节检查重要数据收集是否符合合法、正当、必要原则，是否明确收集目的、范围、方式，是否取得相关主体的合法授权，是否存在超范围收集、强制收集、未经授权收集敏感重要数据的行为。判定标准：超范围收集敏感重要数据、未经授权收集重要数据的，判定为重大隐患。3.2.2数据存储环节检查重要数据是否按要求存储在境内安全合规的存储设施，核心重要数据是否采用加密存储措施，是否定期开展全量数据备份，备份数据是否存储在安全位置并可恢复，是否违规将核心重要数据存储在境外或第三方非公有的云平台。判定标准：核心重要数据违规存储在境外、未采用加密存储、无有效可恢复备份的，判定为重大隐患。3.2.3数据传输环节检查重要数据传输过程是否采用加密保护措施，是否存在通过私人邮箱、公共即时通讯工具、未授权云盘等非合规渠道传输重要数据的行为，跨单位跨边界传输重要数据是否经过合规审批。判定标准：通过非合规渠道传输核心重要数据的，判定为重大隐患；未履行审批流程的，判定为一般隐患。3.2.4数据使用与加工环节检查重要数据使用是否遵循最小授权原则，是否存在超权限访问使用行为，去标识化、匿名化处理是否符合规范要求，是否存在未经授权对重要数据进行挖掘、分析、二次加工的行为。判定标准：未经授权加工敏感重要数据并用于非授权用途的，判定为较大隐患。3.2.5数据提供与公开环节检查向第三方提供重要数据是否经过安全评估与合规审批，是否签订数据安全合作协议明确安全责任，向境外提供重要数据是否按要求完成安全评估，公开重要数据是否经过合规脱敏处理。判定标准：未经安全评估违规向境外提供重要数据的，判定为重大隐患；未签订安全协议的，判定为较大隐患。3.2.6数据销毁环节检查淘汰的存储介质、退出运行的业务系统中的重要数据是否进行了不可恢复的销毁处理，是否存在随意丢弃承载重要数据的存储介质、纸质载体的行为。判定标准：违规丢弃承载核心重要数据存储介质的，判定为较大隐患。3.3安全保护技术措施排查3.3.1访问控制措施检查是否按照重要数据分级分类结果设置了精细化访问权限，是否采用了身份鉴别措施，核心系统是否启用多因素身份认证，是否定期清理僵尸账号、离岗人员账号、超权限账号。判定标准：承载核心重要数据的系统未启用多因素身份认证的，判定为重大隐患；未定期清理违规账号的，判定为一般隐患。3.3.2漏洞与防护管理检查承载重要数据的系统是否定期开展漏洞扫描，是否及时修复高危安全漏洞，是否部署防火墙、入侵检测/防御系统、恶意代码防护系统等基础安全防护措施，防护规则是否定期更新。判定标准：存在公开可利用高危漏洞超过30天未修复的，判定为重大隐患；防护规则超过半年未更新的，判定为一般隐患。3.3.3监测预警与防泄露措施检查是否对重要数据处理活动开展了持续安全监测，是否能够及时识别异常访问、批量导出、数据外传等异常行为，是否部署了数据防泄漏（DLP）等技术管控工具。判定标准：未对核心重要数据开展安全监测的，判定为较大隐患。3.3.4应急备份与恢复能力检查是否针对重要数据制定了专项应急处置预案，是否定期开展应急演练，备份数据是否定期开展恢复测试，保障数据损坏后可完整恢复。判定标准：未制定重要数据专项应急预案的，判定为较大隐患。3.4合规管理体系排查3.4.1制度建设检查是否建立了专门的重要数据安全管理制度，涵盖分级分类管理、全生命周期管控、风险评估、应急处置、第三方管理等核心内容。判定标准：未建立重要数据专项管理制度的，判定为较大隐患；制度内容不完善的，判定为一般隐患。3.4.2责任落实检查是否明确了单位数据安全负责人和专门的数据安全管理机构，是否将数据安全责任分解到具体部门和岗位，是否每年至少开展一次全面的数据安全风险评估。判定标准：未明确数据安全负责人和管理机构的，判定为重大隐患；未定期开展风险评估的，判定为较大隐患。3.4.3第三方合作管理检查与第三方合作处理重要数据时，是否在合作协议中明确了第三方的数据安全责任，是否定期对第三方开展数据安全审计与评估。判定标准：未明确第三方安全责任的，判定为较大隐患；未定期开展审计评估的，判定为一般隐患。3.4.4人员安全管理检查是否对接触重要数据的工作人员开展了岗位安全培训，是否签订了数据安全保密协议，是否将数据安全纳入岗位考核。判定标准：核心岗位未签订保密协议的，判定为一般隐患。3.5违法违规行为排查重点排查是否存在以下违法违规行为：未履行数据安全保护义务，非法买卖、泄露重要数据，违规向境外提供重要数据，未经授权开展重要数据处理活动，发生数据安全事件未按要求上报等，上述行为均判定为重大问题。排查大类排查项目排查结果问题等级排查人排查日期重要数据识别重要资产清单完整性重要数据识别定级备案合规性收集环节管控收集授权合规性收集环节管控收集范围合规性存储环节管控存储位置合规性存储环节管控加密备份措施传输环节管控加密传输措施传输环节管控传输渠道合规性使用提供环节使用权限管控使用提供环节对外提供合规性技术防护措施访问控制措施技术防护措施漏洞管理技术防护措施监测防泄露合规管理体系制度建设合规管理体系责任落实合规管理体系第三方管理四、排查整治实施步骤4.1部署启动阶段自本方案印发之日起10个工作日内，完成排查整治工作部署：领导小组召开动员会议，明确工作要求；专项工作组制定排查实施细则，组织开展业务培训，向各部门下发排查清单与工作要求；各部门确定本部门对接人员，完成工作准备。4.2自查自改阶段部署启动后20个工作日内，各部门对照本方案规定的排查内容，开展全面自查：梳理本部门管辖范围内的重要数据资产，填写《重要数据安全排查表》，排查风险隐患，建立初步问题台账，对能够立即整改的隐患完成立查立改，无法立即整改的制定整改计划，将所有材料报送专项工作组。4.3集中排查阶段自查结束后15个工作日内，专项工作组组织开展全覆盖集中排查：一是对各部门自查结果进行核查，核查是否存在瞒报、漏报、错报问题；二是邀请具备资质的第三方安全服务机构开展技术检测，对所有承载重要数据的信息系统开展漏洞扫描、配置核查、数据泄露监测，排查技术层面的安全隐患；三是汇总所有排查结果，完善问题隐患台账，明确问题等级、责任部门、整改要求。4.4整改巩固阶段集中排查结束后30个工作日内，完成全部问题整改工作：责任部门按照整改要求制定整改方案，明确整改措施与时间节点，落实整改工作；专项工作组每周跟踪整改进度，协调解决整改过程中的资源与技术问题；对排查发现的共性问题，专项工作组组织完善管理制度、优化技术防护体系，从源头避免同类风险再次发生；对因客观条件限制无法立即完成整改的重大隐患，责任部门必须采取临时管控措施，降低安全风险，明确最终整改时限，报领导小组审批后持续推进。4.5总结验收阶段整改工作基本完成后10个工作日内，完成验收总结：专项工作组对所有问题整改情况逐一验收，汇总整体工作情况，编制排查整治总结报告，上报领导小组；领导小组组织对整体排查整治工作进行验收，验收通过后，按照监管要求将总结报告报送对应行业监管部门。五、问题整改与验收标准5.1问题分级分类根据风险危害程度，将排查发现的问题分为三个等级：重大问题：违反法律法规要求，可能导致大面积重要数据泄露，严重损害公共利益、单位利益或者用户合法权益，极易引发重大数据安全事件的问题；较大问题：管理制度不完善、技术措施不到位，存在明显安全隐患，可能引发重要数据安全事件的问题；一般问题：流程不规范、记录不全等轻度不合规，不会直接引发数据安全风险的问题。问题编号问题描述问题等级责任部门责任人整改要求整改时限整改完成情况验收结果销号日期5.2整改时限要求重大问题：原则上要求30个工作日内完成整改，因技术改造、流程重构等特殊情况无法完成的，最长不超过60个工作日，整改期间必须落实24小时监测、限制访问范围等临时管控措施；较大问题：要求20个工作日内完成整改；一般问题：要求10个工作日内完成整改。5.3验收标准问题整改完成后，由责任部门提交验收申请，专项工作组组织验收，验收合格后予以销号，验收标准如下：重大问题：违法违规行为已经纠正，风险已经完全消除，相关管控措施已经落实，符合法律法规与监管要求；较大问题：制度缺陷已经弥补，技术防护措施已经部署，安全隐患已经彻底清除；一般问题：不规范事项已经纠正，相关流程已经优化完善。验收不合格的，退回责任部门重新整改，重新整改时限不得超过10个工作日。六、工作要求与保障措施6.1压实主体责任各部门主要负责人是本部门排查整治工作的第一责任人，要亲自部署、亲自推动，确保排查工作不走过场、不留死角。对排查过程中瞒报、漏报问题，导致发生数据安全事件的，严肃追究相关部门与责任人的责任。6.2强化资源保障单位财务部门要保障排查整治工作所需经费，支持外聘专业第三方安全服务机构提供技术支撑，配备必要的技术工具，保障排查工作顺利开展。各部门要选派业务骨干参与排查整治工作，确保人员到位、责任到位。6.3严格监督考核将排查整治工作开展情况、整改落实