期货公司审批制度范本

PAGE期货公司审批制度范本一、总则（一）目的为规范期货公司审批行为，加强对期货公司的监督管理，保护投资者合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内设立期货公司及其分支机构的审批活动。（三）基本原则1.依法审批原则：严格依照法律法规和行业标准进行审批，确保审批程序合法合规。2.审慎监管原则：充分评估申请人的风险承受能力、内部控制水平等，审慎作出审批决定。3.公开公正原则：审批过程和结果向社会公开，确保公平公正对待所有申请人。二、审批主体与职责（一）审批主体中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构依法对期货公司及其分支机构的设立、变更、终止等事项进行审批。（二）职责分工1.中国证监会负责期货公司的设立、合并、分立、停业、解散、破产以及变更业务范围、注册资本、5%以上股权等重大事项的审批。2.中国证监会派出机构负责辖区内期货公司分支机构的设立、变更、终止等事项的审批，并对辖区内期货公司的相关变更事项进行备案。三、设立审批（一）设立条件1.注册资本最低限额为人民币3000万元。2.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。3.有符合法律、行政法规规定的公司章程。4.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。5.有合格的经营场所和业务设施。6.有健全的风险管理和内部控制制度。7.国务院期货监督管理机构规定的其他条件。（二）申请材料1.申请书。2.公司章程草案。3.经营计划。4.发起人名单及其审计报告。5.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明。6.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。7.场地、设备、资金证明文件。8.律师事务所出具的法律意见书。9.中国证监会规定的其他材料。（三）审批程序1.申请人向拟设立期货公司所在地的中国证监会派出机构提交申请材料。2.派出机构对申请材料进行初审，提出初审意见后报中国证监会。3.中国证监会对申请材料进行审查，必要时进行实地核查。4.中国证监会作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发经营许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。四、变更审批（一）变更事项分类1.变更名称、注册资本、经营范围、股权结构等重大事项。2.变更法定代表人、住所或者营业场所、董事、监事、高级管理人员等一般事项。（二）重大事项变更审批1.申请材料申请书。股东会或者董事会决议。变更后的公司章程或者章程修正案。变更事项的详细说明。中国证监会规定的其他材料。2.审批程序申请人向原审批机关提交申请材料。原审批机关对申请材料进行审查，必要时进行实地核查。原审批机关作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发新的经营许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。（三）一般事项变更备案1.申请材料申请书。变更事项的证明材料。2.备案程序申请人向所在地中国证监会派出机构提交备案材料。派出机构对备案材料进行审查，符合规定的予以备案。五、终止审批（一）终止情形1.解散。2.破产。3.被撤销。（二）申请材料1.申请书。2.股东会或者董事会决议。3.清算方案。4.中国证监会规定的其他材料。（三）审批程序1.申请人向原审批机关提交申请材料。2.原审批机关对申请材料进行审查，必要时进行实地核查。3.原审批机关作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，办理相关手续；不予批准的，书面通知申请人并说明理由。六、审批期限（一）设立审批期限中国证监会自受理申请之日起6个月内作出批准或者不予批准的决定。（二）变更审批期限1.重大事项变更审批，中国证监会自受理申请之日起3个月内作出批准或者不予批准的决定。2.一般事项变更备案，中国证监会派出机构自受理备案材料之日起20个工作日内予以备案。（三）终止审批期限原审批机关自受理申请之日起3个月内作出批准或者不予批准的决定。七、审批监督与管理（一）监督检查1.中国证监会及其派出机构依法对期货公司审批事项的执行情况进行监督检查。2.期货公司应当按照批准的经营范围、经营方式从事经营活动，不得擅自变更审批事项。（二）违规处理1.期货公司未经批准擅自设立、变更、终止等，由中国证监会及其派出机构责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。2.期货公司提交虚假申请材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取批准的，撤销其批准文件，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元