服务外包合同审批制度范本

PAGE服务外包合同审批制度范本一、总则（一）目的为规范公司服务外包合同的审批流程，加强对服务外包业务的管理和风险控制，确保公司利益不受损害，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司所有服务外包合同的审批管理，包括但不限于信息技术外包、业务流程外包、知识流程外包等各类服务外包项目。（三）基本原则1.合法性原则：服务外包合同必须符合国家法律法规及相关行业标准的要求，确保合同的有效性和可执行性。2.风险可控原则：在合同审批过程中，充分评估服务外包业务可能带来的风险，并采取有效的风险防范措施。3.效益优先原则：在保证服务质量的前提下，合理控制服务外包成本，提高公司经济效益。4.职责明确原则：明确各部门在服务外包合同审批过程中的职责，确保审批流程顺畅、高效。二、合同审批流程（一）合同发起1.业务部门根据实际工作需要，确定服务外包项目，并指定专人负责合同的起草工作。2.合同起草人应详细了解服务外包项目的内容、要求、期限、费用等条款，确保合同条款清晰、准确、完整。（二）部门初审1.业务部门负责人对合同草案进行初审，重点审核合同内容是否符合业务需求、服务标准是否明确、费用预算是否合理等。2.初审通过后，业务部门负责人在合同草案上签署意见，并提交至归口管理部门。（三）归口管理部门审核1.归口管理部门根据职责分工，对合同草案进行审核。审核内容包括但不限于合同条款的合法性、合规性、专业性等。2.归口管理部门审核人员应提出明确的审核意见，如同意、修改或不同意，并说明理由。审核通过后，归口管理部门负责人在合同草案上签署意见，并提交至风险管理部门。（四）风险管理部门评估1.风险管理部门对合同草案进行风险评估，重点关注服务外包项目可能带来的法律风险、市场风险、信用风险等。2.风险评估人员应根据风险评估结果，提出相应的风险应对措施，并在合同草案上签署意见。评估通过后，风险管理部门负责人在合同草案上签署意见，并提交至财务部门。（五）财务部门审核1.财务部门对合同草案进行财务审核，重点审核合同费用的合理性、支付方式的合规性、预算控制的有效性等。2.财务审核人员应提出明确的审核意见，如同意、修改或不同意，并说明理由。审核通过后，财务部门负责人在合同草案上签署意见，并提交至总经理办公室。（六）总经理办公室审核1.总经理办公室对合同草案进行综合审核，重点审核合同审批流程是否完整、各部门意见是否一致、合同整体是否符合公司利益等。2.综合审核人员应提出明确的审核意见，如同意、修改或不同意，并说明理由。审核通过后，总经理办公室负责人在合同草案上签署意见，并提交至总经理审批。（七）总经理审批1.总经理根据各部门审核意见，对合同草案进行最终审批。总经理有权决定是否批准合同签订，如不同意，应说明理由并返回相关部门重新修改。2.经总经理批准后的合同草案，方可正式签订合同。三、各部门职责（一）业务部门1.负责提出服务外包项目需求，起草合同草案，并对合同内容的真实性、准确性、完整性负责。2.配合归口管理部门、风险管理部门、财务部门等相关部门对合同草案进行审核，提供必要的信息和资料。3.负责与服务外包供应商进行沟通、谈判，确保合同的顺利签订和执行。（二）归口管理部门1.根据职责分工，对合同草案进行专业审核，确保合同条款符合相关法律法规、行业标准及公司内部规定。2.在审核过程中，提出专业意见和建议，协助业务部门完善合同内容，防范专业风险。3.跟踪合同执行情况，及时发现并解决合同执行过程中出现的问题。（三）风险管理部门1.对合同草案进行风险评估，识别潜在风险，并提出风险应对措施。2.协助业务部门和归口管理部门制定风险管理制度和流程，加强对服务外包业务的风险管理。3.定期对服务外包业务的风险状况进行监测和分析，及时向公司管理层报告重大风险事件。（四）财务部门1.对合同草案进行财务审核，确保合同费用合理、支付方式合规、预算控制有效。2.参与合同谈判，提供财务方面的专业意见和建议，协助控制服务外包成本。3.负责合同执行过程中的财务核算和监督，确保费用支付准确、及时。（五）总经理办公室1.对合同草案进行综合审核，确保合同审批流程完整、各部门意见一致、合同整体符合公司利益。2.协调各部门之间的工作，及时解决合同审批过程中出现的争议和问题。3.负责合同档案的管理，确保合同文件的安全、完整。四、合同审批要点（一）合同条款审核1.服务内容条款：明确服务外包项目的具体内容、要求、标准等，确保双方对服务范围和质量有清晰的界定。2.价格条款：明确服务费用的计算方式、支付时间、支付方式等，确保价格合理、支付方式合规。3.期限条款：明确服务外包项目的开始时间、结束时间、期限调整条件等，确保项目按时完成。4.保密条款：明确双方在服务过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息的保密责任和义务，防止信息泄露。5.违约责任条款：明确双方在合同履行过程中如出现违约行为应承担的责任和赔偿方式，确保合同的严肃性和可执行性。（二）供应商资质审核1.营业执照：审核供应商是否具有合法的经营资质，经营范围是否符合服务外包项目要求。2.税务登记证：审核供应商是否依法纳税，税务状况是否良好。3.资质证书：审核供应商是否具备从事服务外包项目所需的专业资质证书。4.业绩证明：审核供应商过去的服务外包业绩，了解其服务质量和信誉。5.信用状况：通过信用查询机构等渠道，了解供应商的信用状况，防范信用风险。（三）风险评估1.法律风险：评估合同条款是否符合法律法规要求，是否存在潜在的法律纠纷风险。2.市场风险：评估服务外包项目的市场需求、市场价格波动等因素对公司的影响。3.信用风险：评估供应商的信用状况，防范供应商违约风险。4.操作风险：评估服务外包项目在执行过程中可能出现的操作失误、质量问题等风险。五、合同签订与执行（一）合同签订1.经总经理批准后的合同草案，由业务部门负责与服务外包供应商签订正式合同。2.合同签订人员应确保合同文本与审批通过的合同草案一致，不得擅自修改合同条款。3.合同签订后，应及时将合同副本分发给归口管理部门、风险管理部门、财务部门等相关部门存档。（二）合同执行1.业务部门负责合同的具体执行，按照合同约定的服务内容、期限、质量标准等要求，监督供应商履行合同义务。2.归口管理部门、风险管理部门、财务部门等相关部门应根据各自职责，对合同执行情况进行跟踪和监督，及时发现并解决合同执行过程中出现的问题。3.在合同执行过程中，如因客观原因需要变更合同条款，业务部门应按照合同审批流程重新提交合同变更申请，经审核批准后方可变更合同。六、合同变更与终止（一）合同变更1.在合同履行过程中，如因业务需求变化、法律法规调整等原因需要变更合同条款，业务部门应及时提出合同变更申请。2.合同变更申请应包括变更的原因、内容、对合同价格、期限等条款的影响等详细信息。3.合同变更申请经相关部门审核通过后，按照合同审批流程进行审批，审批通过后方可签订合同变更协议。（二）合同终止1.在合同履行期限届满、双方协商一致、一方违约等情况下，合同可以终止。2.合同终止前，业务部门应通知相关部门对合同执行情况进行结算和清理。3.合同终止后，应按照公司档案管理规定，对合同文件进行归档保存。七、监督与检查（一）内部审计1.公司内部审计部门定期对服务外包合同的审批、签订、执行等情况进行审计，检查合同管理是否符合本制度要求。2.内部审计人员应提出审计意见和建议，督促相关部门改进合同