期货交易法规题库附答案

期货交易法规题库附答案一、单项选择题1.根据《期货交易管理条例》，在我国境内，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A.证券交易所B.期货交易所C.商品交易市场D.金融资产交易所2.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货业协会3.设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元，且应当为实缴资本。A.3000万B.5000万C.1亿D.3亿4.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.结算银行5.期货交易所实行（）结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。A.每日无负债B.每周C.每月D.每季度6.期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（）。A.协议转让B.强制平仓C.冻结D.延期处理7.期货公司应当为每一个客户单独开立（），设置交易编码，不得混码交易。A.资金账户B.银行账户C.专用账户D.结算账户8.期货公司不得向客户做（）的承诺。A.风险提示B.盈利保证C.费用说明D.交易规则解释9.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下10.根据《期货从业人员管理办法》，通过期货从业资格考试的人员，取得协会颁发的从业资格考试合格证明后，应当经（）执业。A.所在机构申请B.个人直接申请C.证监会核准D.交易所批准11.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.公司住所地中国证监会派出机构B.公司董事会C.公司总经理D.期货交易所12.在我国，对期货市场实行集中统一监督管理的机构是（）。A.中国人民银行B.中国银行保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.国家发展和改革委员会13.期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%14.期货交易所调整涨跌停板幅度，应当（）。A.经理事会批准B.经会员大会批准C.经国务院期货监督管理机构批准D.报国务院期货监督管理机构备案15.交割仓库出具虚假仓单，情节严重的，国务院期货监督管理机构可以责令期货交易所暂停或者取消其（）。A.会员资格B.交易资格C.交割仓库资格D.结算资格二、多项选择题1.根据《期货交易管理条例》，下列属于期货交易内幕信息知情人的有（）。A.期货交易所的管理人员B.国务院期货监督管理机构的工作人员C.期货公司的高级管理人员D.由于任职可获取内幕信息的行业协会工作人员E.为期货公司提供服务的律师2.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更业务范围C.变更注册资本且调整股权结构D.新增持有5%以上股权的股东E.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构3.期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为（）。A.向客户做获利保证B.对市场行情做出确定性的判断C.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益D.利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息E.以个人名义收取服务报酬4.下列关于客户保证金的表述，正确的有（）。A.期货公司向客户收取的保证金，应当与自有资金分开，专户存放B.期货公司可以根据客户的要求支付可用资金C.严禁期货公司挪用客户保证金D.客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内E.客户保证金不属于期货公司破产财产或者清算财产5.期货交易所履行职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保E.对会员进行监督管理6.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立并有效执行以下哪些制度？（）A.风险管理、内部控制制度B.期货保证金存管制度C.业务隔离制度D.客户投诉处理制度E.信息技术管理制度7.期货公司首席风险官履行职责应当保持独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。其履行职责享有的权利包括（）。A.参加或者列席与其履职相关的会议B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料C.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构进行谈话D.对侵害客户和期货公司合法权益的指令予以拒绝E.向股东会报告公司经营管理行为的合法合规性8.下列行为中，属于操纵期货交易价格的行为有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易C.以自己为交易对象，自买自卖D.为影响期货市场行情囤积现货E.编造并传播虚假信息，影响期货交易价格9.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院财政部门C.期货交易所D.中国期货业协会E.中国人民银行10.期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守B.向客户推荐可能赚钱的产品C.保护客户的商业秘密和个人隐私D.充分揭示期货交易风险E.拒绝为客户违法违规的期货交易活动提供便利三、判断题1.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。（）2.期货公司可以接受客户的全权委托进行期货交易。（）3.期货公司应当执行当日无负债结算制度，并应当在规定时间内向客户发出交易结算报告。（）4.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）5.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（）6.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）7.期货公司股东、实际控制人不得越过董事会直接任免期货公司的高级管理人员。（）8.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据。（）9.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）10.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，不得拒绝、阻碍和隐瞒。（）四、综合案例分析题案例一：某期货公司A为了扩大客户规模，其业务员张某在开发客户时，向潜在客户王某宣传：“只要跟我做，保证年收益不低于50%，我们公司有内部消息，风险极小。”王某听信宣传，在A公司开户并入金100万元。张某为方便操作，未为王某单独申请交易编码，而是将其交易指令混入公司另一个大户赵某的账户中一同下单。数月后，由于行情判断失误，王某账户亏损严重，仅剩30余万元。王某发现其交易编码与赵某混用，且张某承诺的盈利完全未达到，遂向监管部门投诉。问题：1.期货公司A及业务员张某在开发客户王某的过程中，存在哪些违法违规行为？请结合法规具体说明。2.对于王某的损失，相关责任方应承担何种法律责任？案例二：B期货交易所的会员单位C期货公司，其客户李某持有大量某期货品种的多头头寸。临近交割月，李某的账户保证金不足，C公司按照约定通知李某追加保证金，但李某未能按时追加。为防止风险进一步扩大，C公司在通知李某后，对其部分头寸进行了强行平仓。平仓后，李某账户穿仓，仍欠C公司保证金15万元。李某认为C公司平仓时机不当，加剧了其损失，拒绝偿还欠款。同时，调查发现，C公司曾将部分客户保证金用于购买银行理财产品以获取额外收益。问题：1.C期货公司对客户李某的强行平仓行为是否符合规定？为什么？2.C期货公司使用客户保证金购买理财产品的行为属于什么性质？应如何处理？五、计算与法规应用题1.某期货公司客户张某，在某交易日收盘后，持有铜期货多头合约10手（每手5吨），当日结算价为50000元/吨。公司规定的交易保证金比例为12%。请问：(1)张某该持仓在当日结算后需要占用的交易保证金金额是多少？（请写出计算过程）(2)根据《期货交易管理条例》及相关规则，期货公司向客户收取的保证金比例是否可以低于交易所向会员收取的保证金比例？为什么？2.期货公司D的净资本为8000万元人民币。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，其从事境内经纪业务时：(1)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于多少？(2)净资本与净资产的比例不得低于多少？(3)流动资产与流动负债的比例不得低于多少？(4)请简要说明上述风险监管指标的主要监管目的。答案与解析一、单项选择题1.B。解析：《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。2.B。解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。3.A。解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，注册资本最低限额为人民币3000万元。4.B。解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。5.A。解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。6.B。解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，会员未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。7.C。解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，设置交易编码，不得混码交易。8.B。解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户做获利保证或者不当宣传。9.B。解析：《期货交易管理条例》第六十六条规定，处违法所得1倍以上5倍以下罚款。10.A。解析：《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得合格证明后，必须通过所在机构向协会申请执业资格。11.A。解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现上述情形，应向公司住所地证监会派出机构报告。12.C。解析：《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构（即中国证监会）对期货市场实行集中统一的监督管理。13.B。解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，变更5%以上的股权应当批准。14.D。解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，调整涨跌停板幅度应当报国务院期货监督管理机构备案。15.C。解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，交割仓库出具虚假仓单，情节严重的，国务院期货监督管理机构可以责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。二、多项选择题1.ABCD。解析：《期货交易管理条例》第八十一条对内幕信息知情人范围有明确规定，包括监管机构、交易所、协会、保证金存管机构、交割仓库、期货公司等单位中因职务可获取信息的人员。E项律师若未参与相关业务并获取信息，则不必然是。2.ABCDE。解析：《期货交易管理条例》第十九条及《期货公司监督管理办法》相关规定，上述事项均需经国务院期货监督管理机构批准。3.ABCDE。解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条及《期货从业人员管理办法》第十四条等规定了相关禁止行为。4.ABCDE。解析：均符合《期货交易管理条例》第二十八条、第二十九条关于客户保证金管理的规定。5.ABCDE。解析：《期货交易管理条例》第十条规定了期货交易所的职责，涵盖了全部选项。6.ABCDE。解析：《期货公司监督管理办法》第四章对公司治理与内部控制有详细规定，要求建立并执行这些基本制度。7.ABC。解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条明确了首席风险官的职权。D项是期货公司其他岗位（如结算岗）的权利；E项，首席风险官应向董事会报告，必要时向证监会派出机构报告，而非股东会。8.ABCDE。解析：《期货交易管理条例》第七十条明确列举了操纵期货交易价格的行为，包含所有选项。9.AB。解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，保障基金的具体办法由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。10.ACDE。解析：《期货从业人员管理办法》第十四条、第十五条规定了从业人员的执业规范。B项“推荐可能赚钱的产品”不符合审慎原则和风险揭示要求。三、判断题1.对。解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，实行自律管理。2.错。解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得接受客户的全权委托。3.对。解析：符合《期货交易管理条例》第三十五条关于期货公司结算的规定。4.对。解析：《期货交易管理条例》第四十一条对此有明确禁止性规定。5.对。解析：《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当严格执行业务分离和资金分离制度。6.错。解析：《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易所不得限制实物交割总量。7.对。解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，股东、实际控制人不得越过董事会直接任免高管。8.对。解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》对投资分析建议的独立性、客观性有明确要求。9.对。解析：《期货交易管理条例》第九条对董事、监事、高级管理人员的任职资格有此限制。10.对。解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定了被检查和调查单位和个人的配合义务。四、综合案例分析题案例一解析：1.违法违规行为包括：(1)违规承诺收益：业务员张某向客户王某宣传“保证年收益不低于50%”，违反了《期货交易管理条例》第二十四条关于期货公司及其从业人员不得向客户做获利保证的规定。(2)进行不当宣传：宣传“有内部消息，风险极小”，属于误导性宣传，违反了期货营销的合规要求。(3)混码交易：未为王某单独申请交易编码，将其交易混入赵某账户，违反了《期货交易管理条例》第二十九条关于期货公司必须为每一个客户单独开户、设置交易编码，不得混码交易的规定。2.法律责任：(1)期货公司A应对其从业人员张某的违规行为承担管理责任。监管部门可依据《期货交易管理条例》对A公司责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。(2)张某作为从业人员，其行为违反了执业准则，协会可对其采取纪律惩戒。(3)对于王某因混码交易、违规承诺等造成的损失，王某可以依法要求期货公司A承担相应的民事赔偿责任。承诺盈利部分虽无效，但混码交易、违规操作等行为与损失之间存在因果关系的，A公司应予以赔偿。案例二解析：1.符合规定。根据《期货交易管理条例》第三十四条及期货经纪合同约定，当客户保证金不足，未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司有权对该客户的持仓进行强行平仓。C公司已履行通知义务，在李某未追加保证金后实施强行平仓，是控制市场风险的正当措施。平仓时机是否“不当”需要结合合同具体约定和市场行情极端性判断，但原则上，期货公司为控制风险进行的强行平仓，只要符合规定和合同程序，其后果由客户承担。2.该行为属于挪用客户