安全生产风险分级管控目录

安全生产风险分级管控目录一、体系建设核心依据与管控原则本体系严格遵循《中华人民共和国安全生产法》第二十一条关于“组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患”的法定要求，结合《企业安全生产风险分级管控体系通则》（AQ/T3035-2022）、《风险管理风险评估规范》（GB/T27921-2011）等标准规范，结合生产经营实际制定，核心管控原则为“关口前移、源头防控、分层分级、责任到人”，区别于传统隐患排查的事后治理逻辑，将管控重心前移至风险未转化为隐患的阶段，通过对不同等级风险匹配不同层级的管控资源，避免管理资源浪费，实现风险可控再控。本体系覆盖本单位所有生产区域、辅助生产区域、办公区域、外包作业区域、外协施工项目，覆盖所有作业类型包括常规生产作业、非常规特殊作业、设备检维修作业、新改扩建项目施工全流程，同时覆盖所有进入生产区域的人员，包括正式员工、劳务派遣人员、外包施工人员、外来参观学习人员、设备厂商技术服务人员，避免出现管控盲区。近年多起造成人员伤亡的生产安全事故，均发生在外包作业或外来人员作业环节，因此本体系明确要求所有进入生产区域的活动均必须纳入风险分级管控范围，不得例外。二、风险点划分与危险源辨识全流程2.1风险点划分规则风险点划分需兼顾全面性与可操作性，避免划分过粗导致风险隐匿，或划分过细增加不必要的管理成本。具体划分规则为：生产区域按照工段、功能分区划分，设备设施按照单台套、独立作业单元划分，作业活动按照作业流程、操作步骤划分。例如机械加工车间不得将整个车间划分为一个风险点，而应当按照功能划分为车床加工作业区、铣床加工作业区、焊接作业区、原辅材料堆放区、危险化学品存放柜、废料堆放区6个一级风险点，每个一级风险点再根据作业内容细分二级作业风险点，确保每个风险点都能够对应明确的责任主体，不存在无责任主体的风险点。2.2危险源辨识方法选择针对不同类型的风险点，需匹配对应的辨识方法，确保辨识全面无遗漏，常用辨识方法的适用场景与操作要求如下表：辨识方法适用场景标准化操作要点核心注意事项工作危害分析法（JHA）各类作业活动类危险源辨识将完整作业活动分解为作业前准备、作业操作、作业收尾、现场清理多个步骤，针对每个步骤从人、机、环、管四个维度逐一识别可能存在的危险源不得省略作业准备和收尾环节，多数违章操作和风险隐患都出现在作业准备和收尾阶段，必须全覆盖辨识安全检查表法（SCL）各类设备设施类危险源辨识对照设备设施的结构组成、安全附件、防护装置、操作环境、维护保养要求，逐项检查排查危险源必须覆盖设备设施从安装调试、日常运行、检维修到报废拆除的全生命周期，不得只辨识正常运行状态的风险故障模式与影响分析法（FMEA）新工艺、新设备、新原料投用前的危险源辨识按照工艺单元、设备部件逐一分析可能出现的故障模式，推演故障发生后对整个生产系统的影响，预判风险等级必须邀请工艺设计人员、设备厂商技术人员、一线操作员工共同参与辨识，避免仅靠管理人员主观判断出现漏项现场观察法交叉作业、临时作业、非常规作业的危险源辨识作业前组织相关人员到作业现场实地观察人员动线、作业环境、交叉影响区域，逐一梳理可能存在的冲突风险必须覆盖不同生产负荷、不同班次的现场情况，例如白班和夜班的照明条件、人员状态都存在差异，需要分别辨识2.3危险源辨识核心要求危险源辨识必须满足“四个全维度覆盖”要求：第一覆盖人的不安全因素，包括违章操作习惯、员工身体异常状态、岗位技能不足、安全意识缺失等；第二覆盖设备的不安全状态，包括设备老化、防护装置缺失、安全附件失效、带病运行等；第三覆盖环境的不安全因素，包括照明不足、地面湿滑、高空坠物风险、极端高温低温、雷电暴雨等；第四覆盖管理缺陷，包括制度缺失、培训不到位、责任划分不清、应急物资不足等。同时必须覆盖非常规生产状态，包括开机启动、停机检修、临时停电、工艺调整、极端天气应对等，不得仅辨识正常生产状态下的危险源。三、风险评价与分级判定标准3.1风险评价逻辑本体系采用“直接定性判定+定量计算分级”相结合的评价方式，首先对符合重大风险判定条件的危险源直接判定为重大风险，其余风险通过LEC法定量计算分级，最后结合风险实际后果调整等级，确保分级准确。3.2重大风险直接判定规则凡是符合下表中任一情形的危险源，直接判定为重大风险，不得降级：序号直接判定重大风险的情形典型举例1违反国家法律法规、国家标准强制性条文规定的危险源重大危险源罐区未按要求设置双重防雷接地，液氨储罐未设置安全阀2曾经发生过死亡、重伤、中毒事故，未采取有效防范措施的危险源往年发生过有限空间中毒窒息事故，未落实“先通风再检测后作业”要求3现场处于失控状态的危险源动火作业区域10米内存放未清理的易燃易爆原料，乙炔瓶暴晒存放4涉及重大危险源、剧毒化学品、易制爆危险化学品的生产储存作业活动重大危险源苯罐区的检维修作业，剧毒化学品的装卸作业5特级特殊作业活动（特级动火、30米以上特级高处作业、有限空间作业等）生产装置区的特级动火作业，密闭容器内的焊接作业3.3定量分级标准对于未直接判定为重大风险的危险源，采用LEC法计算风险值，确定风险等级，各指标评分标准如下：指标维度分值指标含义说明事故发生可能性（L）10完全可以预料，现场经常出现同类违章行为6相当可能，曾经发生过同类险兆事件3可能，但不经常，行业内偶发同类事故1可能性小，完全意外，行业内极少发生同类事故0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能人员暴露频率（E）10作业人员每天连续暴露于该风险环境6每天工作时间内暴露，每班都接触3每周一次暴露，或者偶然在该环境作业2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露事故后果严重度（C）100可能造成3人以上死亡，或者10人以上重伤，直接经济损失1000万以上40可能造成1-2人死亡，或者3-9人重伤，直接经济损失100万-1000万15可能造成1-2人重伤，或者多人轻伤，直接经济损失10万-100万7可能造成轻伤，直接经济损失1万-10万3轻微受伤，直接经济损失1万以下1几乎不会造成人员伤害，仅可能造成设备轻微损伤风险值计算公式为：D=1.重大风险（红色）：D＞2.较大风险（橙色）：160＜3.一般风险（黄色）：70＜4.低风险（蓝色）：D≤如果计算结果与实际风险后果存在偏差，例如某风险计算D值为150，属于一般风险，但一旦发生事故可能造成2人死亡，应当直接升级为较大风险，由车间级升级为公司级管控，不得机械套用公式，必须结合实际调整。四、风险分级管控责任体系风险分级管控严格落实“谁主管谁负责、谁在岗谁防控”的原则，不同等级风险对应不同管控层级，具体责任划分如下表：风险等级对应管控层级责任主体具体管控职责重大风险（红色）公司级管控公司主要负责人、分管安全负责人1.组织制定专项管控方案，明确管控措施、应急处置措施、责任人员；2.每月至少1次对重大风险点管控情况进行现场检查，核对管控措施有效性；3.每季度组织安委会对重大风险管控效果进行评估，及时调整管控措施；4.组织对涉及重大风险岗位的员工进行专项培训，考核合格上岗；5.重大风险发生异常时第一时间启动应急响应，组织处置较大风险（橙色）车间级管控车间主任、车间安全技术员1.落实公司制定的管控方案，结合车间实际细化岗位操作要求；2.每周至少1次对较大风险点管控情况进行现场检查，排查管控措施失效问题；3.每月向公司安环部上报较大风险管控情况，发现异常立即停产上报；4.组织岗位员工开展较大风险防控的实操培训，确保员工掌握防控要求一般风险（黄色）班组级管控班组长1.每日班前班后对一般风险点进行检查，核对防护设施、作业环境符合要求；2.督促岗位员工严格按照操作规程作业，及时纠正违章行为；3.组织交接班时对风险管控情况进行交接，记录异常情况；4.发现风险异常立即停止作业，上报车间，整改合格后方可复工低风险（蓝色）岗位级管控岗位操作员工1.作业前主动确认风险状态，作业中严格落实管控措施，作业后做好现场清理；2.每班交接时如实反馈风险点的异常情况；3.发现隐患及时上报，严禁带病作业、违章作业针对外包作业、外协施工项目，明确发包方项目负责人对应管控层级责任，不得将所有风险管控责任转嫁承包方，例如外包单位开展特级动火作业，属于重大风险，发包方公司级管控责任人必须到场核对管控措施落实情况，签字确认后方可开工，否则禁止作业。五、典型作业场景风险管控落地措施5.1特殊作业风险分级管控特殊作业是生产安全事故的高发领域，不同等级特殊作业的管控要求如下：作业类型典型风险点风险等级核心管控落地措施特级动火作业易燃易爆介质置换不彻底、监护不到位、火花引燃可燃物重大1.作业前对作业区域进行可燃气体分析，分析时间不得早于作业开始前30分钟，作业中断超过30分钟重新分析；2.作业现场配备2名以上专职监护人，携带可燃气体检测仪和足够的灭火器材；3.对作业区域上下游管道采用盲板隔离，严禁仅靠阀门关闭替代盲板隔离；4.特级动火作业必须经公司主要负责人签字审批，分管安全负责人到场核查管控措施有限空间作业中毒窒息、燃爆、盲目施救重大1.严格落实“先通风、再检测、后作业”要求，作业前强制通风不少于30分钟，检测氧含量19.5%-23.5%、有毒有害气体、可燃气体合格后方可进入；2.作业过程中持续通风，每2小时重新检测一次，不合格立即撤出人员；3.监护人员不得离开作业现场，不得进入有限空间施救，必须配备正压式应急呼吸器，发生异常立即报警，严禁盲目施救特级高处作业高处坠落、物体打击重大1.作业前检查安全带、脚手架、吊篮的牢固性，作业人员必须系双钩安全带，高挂低用；2.作业区域下方设置警戒区，禁止无关人员进入，设置水平安全网防护；3.五级以上大风、雨雪雾恶劣天气严禁作业；4.作业方案经公司技术负责人审批，专人现场监护5.2重大危险源风险分级管控重大危险源属于一级重大风险，必须落实24小时管控措施：1.重大危险源罐区、仓库必须设置围堰、防渗层，配备泄漏应急处理物资、中和药剂、消防器材；2.安装可燃气体、有毒气体检测报警装置，报警信号同步传到中控室和公司安环部值班电话，实现24小时监控；3.每周由车间组织对重大危险源的阀门、法兰、密封件进行检查，每月由公司安环部进行全面核查，每年由具备资质的第三方机构进行安全评估；4.重大危险源区域周边50米内严禁动火作业，确需动火的按照特级动火作业要求管控。5.3新改扩建项目风险分级管控新改扩建项目在投产前必须完成全面的风险辨识分级，纳入公司现有风险分级管控体系，项目设计阶段就要开展预评价，辨识工艺设计中存在的风险，从设计层面落实管控措施，施工阶段对所有施工作业进行分级管控，重大风险作业由项目建设单位公司级责任人到场管控，投产前进行全面的试生产风险辨识，确认所有风险管控措施落实到位后方可正式投产。六、动态更新与公告警示6.1动态更新机制风险分级管控不是一劳永逸的工作，必须定期更新，同时满足即时更新要求：第一，每年年底由公司安环部组织开展全公司范围的风险重新辨识、评价、分级，更新风险管控清单，适应生产工艺、设备、人员的变化；第二，出现以下情况时必须在10个工作日内完成风险重新辨识和更新：新改扩建项目投产前、生产工艺或设备设施发生变更、原辅材料品种发生变化、发生生产安全事故或者险兆事件、国家法律法规标准规范更新调整。6.2风险公告警示所有风险点都必须在现场设置风险公告栏，重大风险点设置醒目的红色警示标志，公告内容必须包括风险等级、风险描述、管控措施、应急措施、责任人员联系方式，岗位员工必须熟练掌握本岗位的风险等级和管控要求，新员工入职培训必须包含岗位风险内容，考核合格后方可上岗，风险管控清单更新后，必须在15个工作日内更换现场公告内容，确保信息准确无误。七、监督考核与持续改进公司安环部每季度组织一次风险分级管控体系运行情况的全面检查，检查内容包括：风险辨识是否全覆盖、是否存在漏项；风险分级是否准确，是否存在违规将重大风险降级的情况；管控措施是否落实，责任人员是否按照要求开展检查；员工是否知晓本岗位风险内容。检查发现的问题下达整改通知书，明确整改期限和责任人，整改完成后组织复查，实现闭环管理。风险分级管控落实情况纳入各部门、各车间的安全生产绩效考核，与部门绩效工资、负责人薪酬直接挂钩：未按照要求开展风险辨识，漏掉重大风险点的，扣责任