中交采购制度

PAGE中交采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范中交集团（以下简称"集团"）采购活动，确保采购工作合法、合规、高效、透明，保障集团项目顺利实施，实现采购资源的优化配置，降低采购成本，提高经济效益和社会效益。（二）适用范围本制度适用于集团总部及所属各单位（包括全资子公司、控股子公司、分公司等）的各类物资采购、工程服务采购、设备采购等活动。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公平公正原则：采购过程应遵循公平、公正、公开的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争，不得偏袒任何一方。3.效益原则：在满足项目需求的前提下，通过科学合理的采购策略和方法，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购组织与职责（一）采购决策机构集团成立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会成员包括集团领导、相关部门负责人等。其职责为：1.审议重大采购项目的采购策略、采购预算等。2.对采购过程中的重大事项进行决策。（二）采购执行部门集团设立采购中心，作为采购执行部门，负责具体采购业务的实施。采购中心职责如下：1.制定采购计划，明确采购需求。2.组织供应商选择与评审，建立供应商库。3.实施采购谈判、合同签订等工作。4.跟踪采购合同执行情况，协调解决采购过程中的问题。（三）需求部门各需求部门负责提出采购需求，配合采购中心进行需求确认、技术规格制定等工作，并参与供应商选择和合同验收等环节。（四）监督部门集团审计、纪检等监督部门负责对采购活动进行全程监督，确保采购行为规范、廉洁。三、采购流程（一）采购计划制定1.需求部门根据项目进度和实际需求，提前编制采购计划，明确采购物资、服务或设备的名称、规格型号、数量、预计采购时间等内容。2.采购计划应经部门负责人审核后报采购中心。采购中心汇总各部门采购计划，结合集团资源状况和资金安排，编制年度采购计划和月度采购计划。（二）供应商选择与管理1.供应商征集采购中心通过多种渠道广泛征集供应商，包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购等方式确定的供应商，以及供应商自荐、行业推荐等。2.供应商资格审查采购中心对征集到的供应商进行资格审查，审查内容包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、业绩情况、信誉状况等基本信息，以及生产能力、技术水平、质量管理体系等方面。3.供应商评审采购中心组织相关部门和专家对通过资格审查的供应商进行评审，评审内容包括技术方案、价格、交货期、售后服务等。评审结果分为合格、不合格，合格供应商纳入集团供应商库。4.供应商动态管理采购中心定期对供应商库中的供应商进行评估和考核，根据供应商的供货质量、交货期、售后服务等情况，对供应商进行分类管理，对表现优秀的供应商给予奖励和优先合作机会，对不合格供应商进行淘汰。（三）采购实施1.采购方式选择根据采购项目的特点、金额大小等因素，选择合适的采购方式。具体采购方式包括：公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的项目。邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目。竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，以及技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目等。询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的项目。单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，以及发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目等。2.采购文件编制采购中心根据采购方式和项目需求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价文件、单一来源采购文件等，明确采购项目的技术规格、商务条款、价格要求、评标标准等内容，并按照相关法律法规和行业标准进行编制。3.采购信息发布根据采购方式，采购中心通过集团官网、招标平台、行业媒体等渠道发布采购信息，邀请潜在供应商参与采购活动。4.采购谈判与合同签订采购中心组织采购谈判，与选定的供应商就采购价格、交货期、质量标准、售后服务等条款进行协商谈判，达成一致后签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，确保合同合法有效。（四）采购验收1.采购项目完成后，需求部门负责组织采购验收工作。验收人员应包括需求部门相关人员、技术专家等。2.验收人员按照采购合同和相关标准对采购物资、服务或设备进行验收，验收内容包括数量、规格型号、质量、性能等方面。3.验收合格后，验收人员应出具验收报告。验收报告应包括验收项目、验收标准、验收结果等内容，并由验收人员签字确认。（五）采购付款1.采购中心根据采购合同和验收报告，审核采购付款申请。审核内容包括合同执行情况、发票真实性、金额准确性等。2.采购付款申请经采购中心审核通过后，报财务部门办理付款手续。财务部门按照集团财务管理制度和相关规定，及时支付采购款项。四、采购风险管理（一）风险识别与评估采购中心定期对采购活动进行风险识别和评估，分析可能存在的风险因素，如供应商违约风险、质量风险、价格波动风险、法律风险等，并评估风险发生的可能性和影响程度。（二）风险应对措施1.供应商风险管理加强供应商管理，建立供应商信用档案，对供应商进行信用评级，选择信用良好的供应商合作。在采购合同中明确供应商的违约责任和赔偿条款，降低供应商违约风险。2.质量风险管理要求供应商提供质量保证文件，加强采购过程中的质量检验和监督，确保采购物资、服务或设备符合质量标准。建立质量反馈机制，及时处理质量问题，对不合格产品要求供应商及时更换或整改。3.价格风险管理关注市场价格动态，定期收集市场价格信息，分析价格走势，合理制定采购价格策略。在采购合同中约定价格调整条款，根据市场价格变化情况及时调整采购价格。4.法律风险管理加强采购人员法律法规培训，提高法律意识，确保采购活动合法合规。在采购合同签订前进行法律审查，确保合同条款符合法律法规要求，避免法律风险。五、采购监督与审计（一）监督机制1.集团审计、纪检等监督部门对采购活动进行全程监督，重点监督采购程序的合规性、采购过程的公正性、采购结果的合理性等。2.采购中心应建立内部监督机制，定期对采购业务进行自查自纠，发现问题及时整改。（二）审计流程1.集团审计部门定期对采购项目进行审计，审计内容包括采购计划执行情况、采购方式选择、供应商管理、采购合同签订与执行、采购验收与付款等环节。2.审计部门通过查阅文件资料、实地考察、访谈相关人员等方式进行审计，并出具审计报告。审计报告应包括审计发现的问题、整改建议等内容。（三）违规处理对采购活动中发现的违规行为