长春光华学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

长春光华学院《投资银行学》2025-2026学年期末试卷一、单项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.投资银行的核心业务之一是帮助企业进行融资，以下哪种融资方式不属于投资银行的业务范围？

A.长期银行贷款B.股票发行C.债券发行D.资产证券化

2.在IPO过程中，投资银行通常扮演的角色不包括以下哪项？

A.募集资金B.估值定价C.发行股票D.管理日常运营

3.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.普通股B.债券C.期货合约D.大额存单

4.在并购交易中，投资银行通常不会参与以下哪个环节？

A.目标公司估值B.收购方融资C.法律文件准备D.日常财务报表编制

5.以下哪种估值方法适用于评估成长型公司？

A.市盈率法B.现金流折现法C.市净率法D.成本法

6.在证券承销过程中，以下哪种承销方式风险最小？

A.代销B.包销C.尽职调查D.证券发行

7.以下哪种市场机制能够有效防止市场操纵？

A.竞价机制B.信息披露制度C.交易限制D.保证金制度

8.在资产证券化过程中，投资银行通常不会参与以下哪个环节？

A.资产池构建B.信用评级C.证券发行D.日常资产管理

9.以下哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票B.债券C.大额存单D.期权

10.在风险投资中，投资银行通常不会参与以下哪个环节？

A.投资项目筛选B.股权融资C.退出策略D.日常公司运营

二、多项选择题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）

1.投资银行的主要业务范围包括哪些？

A.IPOB.并购C.资产管理D.财务咨询E.风险投资

2.在IPO过程中，投资银行需要完成哪些工作？

A.募集资金B.估值定价C.发行股票D.法律文件准备E.日常财务报表编制

3.衍生品的主要特点包括哪些？

A.交易价格波动大B.交易杠杆高C.交易期限长D.交易目的多样E.交易风险低

4.在并购交易中，投资银行通常需要考虑哪些因素？

A.目标公司估值B.收购方融资C.法律文件准备D.交易结构设计E.日常财务报表编制

5.资产证券化过程中，投资银行通常需要完成哪些工作？

A.资产池构建B.信用评级C.证券发行D.信用增级E.日常资产管理

三、名词解释（本大题共5小题，每小题4分，共20分）

1.投资银行

2.IPO

3.衍生品

4.并购

5.资产证券化

四、（简答题）（本大题共2小题，共15分）

材料一：

在2024年，某科技公司计划进行IPO，投资银行为其提供了全面的服务。在IPO过程中，投资银行完成了市场调研、估值定价、发行股票等工作，并成功帮助该公司募集了足够的资金。IPO完成后，该公司股价表现良好，投资银行也获得了丰厚的佣金收入。

材料二：

在2023年，某大型企业计划收购一家成长型公司，投资银行为其提供了并购咨询服务。在并购过程中，投资银行完成了目标公司估值、收购方融资、交易结构设计等工作，并成功帮助该公司完成了收购。收购完成后，该公司整合了资源，实现了业务增长，投资银行也获得了丰厚的佣金收入。

1.请简述投资银行在IPO过程中的主要工作内容。

2.请简述投资银行在并购过程中的主要工作内容。

3.请分析投资银行在IPO和并购过程中如何获得收益。

五、（论述题）（本大题共1小题，共15分）

材料一：

在2024年，某房地产公司计划进行资产证券化，投资银行为其提供了全面的服务。在资产证券化过程中，投资银行完成了资产池构建、信用评级、证券发行等工作，并成功帮助该公司募集了足够的资金。资产证券化完成后，该公司减轻了财务压力，投资银行也获得了丰厚的佣金收入。

材料二：

在2023年，某科技公司计划进行风险投资，投资银行为其提供了融资咨询服务。在风险投资过程中，投资银行完成了投资项目筛选、股权融资、退出策略等工作，并成功帮助该公司获得了足够的资金。风险投资完成后，该公司实现了快速发展，投资银行也获得了丰厚的投