产业经济学课件

产业经济学第一节产业的定义与分类第二节产业经济学的研究内容第三节产业经济学的研究方法第一章导论第一节产业的定义与分类一、产业的定义《史记·高祖本记》中记载：“未央宫成。高祖大朝诸侯群臣，置酒未央前殿。高祖奉玉卮（zhī），起为太上皇寿，曰：‘始大人常以臣无赖，不能治产业，不如仲力。今某之业所就孰与仲多？’”《辞海》中对产业一词的释义有三个：一是指私有的土地、房屋等财产、家产；二是指各种生产、经营事业；三是特指工业，如产业革命。英文中产业“industry”定义则更为广泛，也更为模糊，其含义包括了产业、工业、行业等。

“产业”是某种共同属性的企业集合。需求视角：产业是指生产相似或具有密切替代关系的产品或服务的企业集合（狭义）。供给视角：产业是指具有类似生产技术、生产过程或生产工艺等物质或服务生产活动（广义）。产业是社会分工的产物狩猎采集农业分离出来三次社会大分工畜牧业从农业中分离出来手工业从农业中分离出来商业从农业、手工业中分离出来产业是社会分工的产物第一次产业革命第二次产业革命第三次产业革命第四次产业革命18世纪中叶-19世纪中叶19世纪下半叶-20世纪初20世纪中叶-至今21世纪蒸汽机内燃机、电力计算机、互联网人工智能纺织业、机器制造业电器制造、钢铁、石油化工、汽车微电子、信息服务、新能源新材料产业智能制造、大数据服务、云计算在重农学派时期，产业专指农业。在资本主义高速发展时期，产业专指工业。近代以后产业则包括了农业、工业、服务业及其细分各产业。今天，凡是具有投入产出活动的部门都可以列入产业的范畴。二、产业的分类新西兰经济学家费歇尔（A.G.B.Fisher）提出。他以社会生产发展阶段为依据，以资本流向为主要标准，将经济活动中的全部产业划分为第一次产业、第二次产业和第三次产业。中国国家统计局2003年明确了三次产业的划分范围：第一次产业包括农业、林业、畜牧业、渔业；第二次产业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业、建筑业；第三次产业是除了第一、二次产业以外的其他行业。（一）三次产业分类法第四次产业为适应产业发展变化，20世纪70年代末起，学术界开始广泛探讨增设第四产业进而助推产业结构优化升级的话题。讨论较多的第四产业主要包括信息业、金融业、绿色产业、数据产业。信息业。1977年，美国经济学家波拉特（M.U.Porat）在《信息经济》中提出四次产业分类法，认为国民经济可划分为四大产业部门，其中第四产业为信息业，并形成对信息经济的量化核算方法。波拉特的核算方法为OECD组织以及委内瑞拉、马来西亚等国家采用。国内也有一定数量的文献支持其主张。金融业。1987年，美国统计学家肯尼西（Z.Kenessey）在《经济的第一、二、三、四部门》中提出，将金融业作为第四产业部门单独核算。他认为，到20世纪80年代，美国金融业GDP占比增加到40%左右，是一次产业再升级。农业、工业、服务业和金融业四部门在国民生产总值占比、劳动力雇佣、投入产出关系上都各有显著特点，符合库兹涅茨的产业部门划分标准。绿色产业。2000年，中国学者叶文虎、韩凌在《论第四产业——兼论废物再利用业的培育》一文中提出，获取自然资源为一次产业，加工自然资源为二次产业，三次产业则旨在提高一次、二次产业的效率和效益。在此基础上进一步推演，转化废物为原材料或产品的相关产业，应当划分为第四产业，从而将物资生产、人口生产和环境生产联系起来。数据产业。2020年，中国学者辰昕、刘逆、惠长虹、韩非池、张赛君在《创新完善产业划分理论将数据业设为第四产业的思考和建议》中提出，三次产业的划分，源于人类经济发展历程和社会分工演进，因此，第四产业应在一次、二次、三次产业基础上进一步衍生递进，以一次、二次、三次产业的产品或服务作为“原料”，形成全新的产品或服务形式。数据业从各类生产生活场景中获取、存储、传播数据资源，通过加强算力、改善算法，将数据资源加工为数据产品和服务，在传统三次产业基础上，发展出新的层次递进关系。因此，提出将数据业设为第四产业的建议。1.联合国标准产业分类2.中国标准产业分类（二）标准产业分类法联合国标准产业分类新中国成立后，一直采用物质产品平衡表体系分类法（SystemofMaterialProductBalance，简称MPS）。MPS分类法将国民经济活动划分为农业、工业、建筑业、运输业和商业5个部门。1984年，国家统计局参照国际标准产业分类（SIC）对产业进行了划分，发布了相应的经济行业分类标准；1987年国家统计局发布了《投入产出部门分类和代码》，对各个产业进行了编码；1988年，《中国统计年鉴（1988）》首次使用三次产业统计，产业分类开始与世界大多数国家趋于一致。1994年，中国根据国际标准产业分类制定了中国的产业分类国家标准《国民经济行业分类与代码》（GB/T4754-94），之后，2002、2011和2017年分别进行了修订。目前执行的是《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），将国民经济划分为20个门类、97个大类、970个中类和9700个小类。中国标准产业分类http://114./hangyefenlei/第Ⅰ部类：生产生产资料的部门第Ⅱ部类：生产消费资料的部门（三）两大部类分类法1.按产业地位分类：基础产业、支柱产业、主导产业、战略性新兴产业。2.按生产要素密集程度分类：劳动密集型产业、资本密集型产业、技术密集型产业和知识密集型产业。3.按技术先进程度分类：传统产业和高新技术产业。4.按产业生命周期分类：朝阳产业、成熟产业和夕阳产业。（四）产业发展状况分类法（一）产业融合的类型按产品或产业的性质分类、按产业融合的过程分类、按融合技术的新颖程度分类（二）产业融合的驱动力放松规制、技术创新和扩散、商业模式创新。三、产业融合产业组织（狭义的产业定义）产业结构（广义的产业定义）产业关联产业布局第二节产业经济学的研究内容第三节产业经济学的研究方法案例分析方法计量分析方法博弈论方法投入产出分析方法经济学实验方法第二章

产业组织理论的兴起与发展第一节产业组织理论的形成第二节产业组织理论的主要流派第三节新产业组织理论第一节产业组织理论的形成一、产业组织理论的思想渊源（一）斯密的市场竞争理论：“经济人”假说、劳动分工理论、“看不见的手”理论。（二）马歇尔的产业组织理论：组织与分工、产业集中、大规模生产、企业的经营管理、企业形态、规模经济等。马歇尔冲突：规模经济与竞争之间的矛盾，这是目前产业组织理论研究的核心问题。（三）张伯伦与罗宾逊的不完全竞争理论。（一）克拉克提出“有效竞争”概念。（二）梅森提出了有效竞争的具体标准。（三）贝恩出版《产业组织》一书，构建了“市场结构-市场绩效”的分析范式。（四）谢勒出版《产业市场结构与经济绩效》一书，提出了完整的“市场结构（MarketStructure，简称S）-市场行为（MarketConduct，简称C）-市场绩效（MarketPerformance，简称P）”研究范式，SCP框架由此诞生。二、产业组织理论体系的构建（一）市场结构指特定的产业内各要素之间的市场关系及特征，包括卖者（生产者）之间、买者（生产者或消费者）之间以及市场上已有的卖者或买者与市场潜在卖者和买者之间等诸多市场关系。市场结构的核心是垄断和竞争关系。1.市场结构的类型：完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争。三、产业组织理论的基本框架完全竞争特征：市场上的参与者都是理性的经济人；市场上存在大量的卖者和买者；市场上的产品具有同质性；卖者和买者可以自由地进入或退出市场；市场上的卖者和买者都具有完全信息。完全垄断特征：市场上只有一个卖者提供产品；市场上没有完全替代品，即产品的需求交叉弹性为零；市场上的进入壁垒非常高。寡头垄断特征：市场的集中度较高；市场上的产品既可能同质又可能有差别；市场上的进入和退出壁垒较高。垄断竞争特征：市场上的集中度较低；产品存在差别；进入和退出壁垒较低。四种类型市场结构的主要特征市场结构完全竞争垄断竞争寡头垄断完全垄断企业数量很多较多很少一个产品性质同质有差别同质或有差别没有替代品价格控制程度完全不能控制在一定程度上控制在较大程度上控制完全控制进入退出壁垒几乎没有壁垒壁垒较低壁垒较高壁垒很高近似产业某些大宗农产品如小麦、玉米香烟、服装汽车、家电公用事业

贝恩对美国市场结构的分类类型CR4（%）CR8（%）企业总数产业I.极高寡占型A75以上

20家以内轿车、电解铜、氧化铝B20-40家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃Ⅱ.高集中寡占型65-7585以上20-200家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机Ⅲ.中（上）集中寡占型50-6575-85较多粗钢、钢琴、轴承Ⅳ.中（下）集中寡占型35-5045-75很多肉类制品、壁纸、杀虫剂Ⅴ.低集中寡占型30-3540-45很多面粉、男士鞋、女士鞋、水果和蔬菜罐头、涂料Ⅵ.原子型或竞争型小于30小于40极多，不存在集中现象妇女服装、纺织、木制品中的大多数1968年美国司法部公布的《并购指南》指出：横向兼并中，以该行业最大的四家企业集中度与并购双方的比率为标准。若一个相关市场的四家企业份额分别为30%、20%、15%和10%，即CR4为75%，这样的市场是高度集中的市场结构，因此任何并购均被禁止。若CR4相对较小，如25%，则即使包括占有较大份额的企业在内的并购也是合法的；纵向兼并中，以并购双方的市场份额为标准；混合兼并中，以是否在市场中占支配地位来决定政府是否干预。行业集中度指标的优点是能够综合反映企业数量与规模这两个决定市场结构的因素的作用，而且易于理解，产业数据也容易获取。但这个指标也具有一定的局限性：一是它描述的是最大几个企业的总体规模状况，没有反映其余企业规模的分布情况。此时，企业数量选择的不同就会带来较大的差异；二是没有反映所选取的几个大企业之间的规模结构关系；三是选择不同的指标作为度量单位会得到不同的结果。（2）赫希曼-赫芬达尔指数为了将企业的数量和市场份额分布的不平均问题都考虑在内，赫芬达尔（O.C.Herfindahl）和赫希曼（A.O.Hirschman）分别提出了测度市场集中度的新方法，即将产业内所有企业的市场份额平方后加总，后人称之为赫希曼-赫芬达尔指数（简称HHI）。赫希曼-赫芬达尔指数的计算公式为：X表示市场的总规模，Xi

表示第

i个企业的规模，Si表示I企业的市场份额，n表示产业内的企业数量。

HHI的取值范围在0和1之间。如果市场上只有一家企业，则HHI=1，为完全垄断的市场结构；如果市场上有n家企业，并且他们的市场份额相等，则HHI=1/n；如果市场上接近于完全竞争市场，即n→∞，则HHI指数接近于0。HHI指数不仅考虑了企业的数量，而且考虑了企业市场份额的分布情况。虽然HHI最初是用市场份额来定义的，但是反垄断研究者将指数乘以10000，用市场百分比来替代。1982年美国司法部公布的《并购指南》中，以HHI指数作为是否允许并购的标准。当HHI低于1000时，是非集中性市场，允许并购；HHI在1000至1800之间，是中度集中市场，需要加强控制；当HHI超过1800时，则是高度集中市场，若并购导致HHI增加了100，这样的并购可能被禁止。2007年中国与美国制造业市场结构状况比较市场结构类型HHI指数中国美国产业数（个）比重（%）产业数（个）比重（%）高度寡占型HHI>1800285.835312.18低度寡占型1000≤HHI≤1800326.678118.62低集中度竞争型500≤HHI<10006613.7511626.67分散竞争型200≤HHI<50013227.5012328.28高度分散型100≤HHI<20010622.08296.67极端分散型HHI<10011624.17337.58总计

480100.00435100.00（3）洛伦兹曲线和基尼系数洛伦兹曲线和基尼系数最初是洛伦兹（M.O.Lorenz）和基尼（C.Gini）提出的反映收入分配不均等程度的指标，后来被产业组织学者引入来反映某个产业内部企业规模的不均匀分布。这两个指标反映的是企业的相对集中度，因而也被称为相对集中度指标。ACD10080604020累计市场占有率

累计企业数百分比图2.1洛伦兹曲线基尼系数是基于洛伦兹曲线计算出来的特定产业中企业规模的相对差异值。基尼系数等于洛伦兹曲线与绝对平均线（45O线）所包围的面积（阴影部分）与以绝对平均线为斜边、以纵横两轴为直角边构成的三角形面积之比，即：基尼系数=阴影面积/三角形ABC面积基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业的规模差异越大，市场集中度越高；反之，基尼系数越小，企业的规模差异越小，市场集中度越低。ACD10080604020累计市场占有率累计企业数百分比图2.1洛伦兹曲线虽然洛伦兹曲线和基尼系数可以反映市场上全部企业的规模分布情况，但这两个指标也有一些不足：一是这两个指标值考虑了相对规模，没有考虑企业的绝对数量；二是小企业规模的变动会对结果产生较大影响。如果一个小企业的规模变小，则行业集中度会上升，但如果小企业退出市场，行业集中度反而会下降。因为前者加剧了规模的不平等性，而后者则降低了规模的不平等性；三是企业兼并会带来不合理的测度结果。企业兼并减少了产业内企业的数量，从理论上讲市场集中度应该上升，而用这种方法测度的市场集中度却下降；四是不同的洛伦兹曲线会得到相同的基尼系数。当两条不同形状的洛伦兹曲线所围的阴影部门面积相等时，企业的规模分布状况不同，但计算的基尼系数值相等，因此，基尼系数不能代表某一特定产业中唯一的企业规模分布。

相关市场的界定

比集中度测度更为重要的是市场的定义，很多反垄断案例都涉及到相关市场的界定。从消费者视角来说，如果两个产品的效用具有可替代性，则生产这些产品的企业之间就相互竞争。如果相关市场的界定过窄，则会包含较少企业，导致高估企业的市场势力。但若相关市场的界定过宽，则会包括太多企业，导致低估企业的市场势力。美国《横向并购指南》给出了广泛使用的SSNIP（SmallbutSignificantandNon-transitoryIncreaseinPrice）测试法，即假定垄断者测试法。它包括三个步骤：第一步，选取备选市场，通常情况下包括反垄断审查密切关注的产品及其替代品，生产该产品的企业被假定为垄断者。第二步，假定垄断者在该市场中小幅（通常为5%-10%）、非暂时性（通常为１年）地提升产品价格。第三步，产品价格上升后，该产品的消费者转向其他替代品，若此时企业仍然有利可图，则该产品就构成相关市场；若无利可图，则需要纳入其他替代品，重复上述步骤。在测试的每个阶段，那些被认为是最接近的替代品都将纳入相关市场中来，直到最终形成一个组合，这个组合就是竞争分析所要界定的相关市场。市场行为又称企业行为，是指企业在市场竞争中为了追求利润最大化或扩大市场份额而采取的策略性行为。自20世纪70年代开始，市场行为成为产业组织学者研究的重点。寡头企业的市场行为包括两个大类：合谋行为和竞争行为。合谋行为是指市场上的寡头企业相互协调价格或产量而采取的共同行为。竞争行为是寡头企业经常采取的市场行为。它主要包括三个方面的内容：价格行为、产品促销和创新行为、纵向一体化或纵向约束行为。（二）市场行为市场绩效是指在特定市场结构和市场行为条件下市场运行的效果，其本质是一种资源配置效率的测度。市场绩效测度分为三个方面：企业层面的资源配置效率、产业层面的规模结构效率、宏观经济层面的技术进步效率。1.企业层面的资源配置效率贝恩指数（BainIndex）与利润率指标、勒纳指数（LernerIndex）、托宾q值（Tobinq）、X非效率（Xinefficiency）（三）市场绩效（1）贝恩指数与利润率指标现代产业组织理论的奠基者贝恩认为可以通过考察利润率来判断企业垄断势力的大小，即通过计算企业的超额利润来判断市场垄断或竞争的强度。贝恩指数的计算公式为：

BI=π/v

，其中π=（R-C-D）-i·

v

BI为贝恩指数，π为超额利润，v为投资总额，R为总收益，C为当期成本，D为折旧，因此（R-C-D）为会计利润，i

为从投资中可以获得的正常收益率，即资本的机会成本。后来的学者在贝恩指数的基础上，考虑税收因素，构造新的利润率指标来测度市场绩效。常见的利润率计算公式为：

R=（π-T）/E

R表示税后资本利润率，π表示税前利润，T表示税收额，E表示自有资本。（2）勒纳指数勒纳指数也称为价格-成本加成指数、勒纳垄断势力指数。它是勒纳（A.Lerner）提出的一种以垄断势力强弱来衡量市场绩效的方法，主要测度价格与边际成本的偏离程度来反映市场绩效。勒纳指数的计算公式为：

L=(P-MC)/P

当企业实现利润最大化，边际收益等于边际成本，即MR=MC。同时，MR=P(1+1/e)，e为需求价格弹性，因此，

L=(P-MC)/P=1/e

（3）托宾q值托宾（J.Tobin）q值（也称托宾q比率）。它是指一家企业的市场价值与这家企业资产的重置成本之比，计算公式为：

q=(R1+R2)/Q

q

表示托宾q

值，R1表示企业的股票市值，R2表示企业的债券市值，Q表示企业的重置成本。在完全竞争市场结构下，所有竞争企业的市场价值等于企业实际所拥有的资产价值，托宾q值都等于1。当q>1时，新的企业为追求利润会进入这个产业，原有企业也会通过扩张增加利润，q值也随之减小。因此，当某个产业的托宾q

值长期大于1时，就说明该产业存在垄断势力，市场运行绩效较差。（4）X非效率1966年，经济学家莱宾斯坦（H.Leeibenstein）在研究垄断问题时，发现垄断条件下会出现资源运用的无效率现象，当时未能找到一个适当的名词来命名，就把它叫做X非效率。X非效率区分了实际已经达到的生产成本与可能获得的最小生产成本之间的异同，因而它与资源分配无效率是不相同的，后者是指某种产品产出水平的错误，而前者是指一种纯粹的浪费。一些学者将X非效率的成因归纳为三个方面：第一，最高决策层的工作效率损失；第二，中下层的工作效率损失；第三，信息传递效率的损失。2.产业层面的规模结构效率产业的规模结构效率是从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源的利用状态。规模经济指产品的单位生产成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。规模经济可以分为四个层次：（1）产品规模经济是指由于产品生产的分工和专业化而带来的经济上的收益；（2）工厂规模经济指单个工厂水平上的报酬递增；（3）企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益；（4）行业规模经济是指当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低产品单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。规模经济效益的实现程度，通常用两种方式进行测度：一是考察经济规模的实现程度，用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例表示；二是考察企业规模生产能力的利用程度，用产业内过剩的生产能力占整个产业产能的比例表示。3.宏观经济层面的技术进步效率技术进步提高了资源利用效率，意味着相同资源的投入带来较大的产出，或同样的产出需要较少的投入。按照技术进步所带来的要素节约情况，可以把技术进步划分为三种类型：（1）中性技术进步是指所节约的劳动和资本量相同，即来生产相同产量所需投入的劳动和资本两种生产要素同比例减少；（2）劳动节约型技术进步是指节约的劳动力要大于资本量，即生产相同产量所需投入的劳动的减少程度，大于资本减少的程度；（3）资本节约型技术进步是指节约的资本量大于劳动力，即生产相同产量所需投入资本的减少程度，大于劳动减少的程度。一、哈佛学派哈佛学派不仅首创了SCP框架，而且认为市场结构、市场行为和市场绩效存在着明确的因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。如果某个产业的市场绩效较差，就是由于存在着不合理的市场结构，因此，政府就应该通过实施公共政策来调整和改变市场结构。哈佛学派注重从经验观察中获得研究结论，贝恩提出了著名的集中度-合谋-利润率假说。哈佛学派被称为结构学派或结构主义者。第二节产业组织理论的主要流派芝加哥学派主要是在批评哈佛学派观点基础上兴起和发展的。他们认为，市场结构、市场行为和市场绩效之间存在着逆向的因果关系。不论市场集中与否，竞争都是企业获得最佳产业绩效的过程，只要是没有竞争限制的市场结构，都应看成是最有效率的市场结构。芝加哥学派认为大企业的高利润是其规模经济和经营效率的体现，即高利润带来了高集中度。芝加哥学派被称为效率学派。二、芝加哥学派新制度经济学派认为产业组织的效率来自于交易费用的节约。科斯（Coase，1937）认为，只要交易费用为零，产权的最初设定不会对资源配置产生影响，市场中的经济主体会通过讨价还价的方式使资源配置达到帕累托最优，任何外部性都会被内化在契约中。新制度经济学派认为产权是一种基本的制度安排。在解决某一经济问题时，采取哪种制度安排取决于哪种形式的交易费用最低。三、新制度经济学派一、新产业组织理论的研究方法博弈论方法案例研究方法实验方法实证研究方法第三节新产业组织理论（一）双边市场（Two-SidedMarket）理论双边市场中普遍存在着交叉网络外部性和反馈效应。双边市场中价格结构具有非中性特征。动态竞争和注意力竞争广泛存在。二、新产业组织理论的研究进展可竞争市场理论的核心概念是沉没成本。如果沉没成本为零，潜在进入者会采取“打了就跑”的策略。潜在竞争使自然垄断均衡达到福利最大化。在近似的可竞争市场中，自由放任政策比各种规制更能有效地保护公众利益。（二）可竞争市场理论策略性行为包括合作策略性行为和非合作策略性行为。其中，非合作策略性行为是新产业组织理论研究的重点。主导企业可以通过策略性行为改变市场环境，从而影响竞争对手的预期，改变竞争对手对未来事件的信念，达到迫使竞争者做出对主导企业有利的决策行为。（三）策略性行为理论反垄断政策的变化。规制政策的变化。三、新产业组织理论的政策取向第三章寡头竞争模型讨论的主要问题什么因素决定寡头市场均衡？均衡是怎样随厂商的数目、厂商可能采取行动的类型与厂商行动的次序而变化的？第一节古诺模型第二节伯川德模型第三节斯坦克尔伯格模型第一节古诺模型一、双寡头古诺模型假定只有两家厂商，产品同质、线性需求和成本曲线，相同的边际成本；决策变量为产量，各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量，同时决策。64需求的反函数：P(Ｑ)＝a-bQ，Q＝q1＋q2成本函数：C(ｑ)＝cq企业１的利润是：一阶条件为：得到企业１的反应函数：65

q2q1Eq1=R1(q2)q2=R2(q1)图3.1古诺模型的反应曲线与均衡66

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三、双寡头古诺模型两个扩展（一）多家企业竞争的古诺模型当市场上有n家企业进行古诺竞争时，市场总产量Q=q1+q2+···+qn。此时，市场上每个企业的利润函数分别为：

π1=pq1-cq1=(a-bQ)q1-cq1=[a-b(q1+q2+q3+···+qn-1)]q1-cq1

π2=pq2-cq2=(a-bQ)q2-cq2=[a-b(q1+q2+q3+···+qn-1)]q2-cq2

···

πn=pqn-cqn=(a-bQ)qn-cqn=[a-b(q1+q2+q3+···+qn-1)]qn-cqn

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69（二）成本差异的古诺模型假设企业的成本函数为：企业1的反应函数为：企业2的反应函数为：

70联立企业1和2的反应函数，解方程组得：因为，所以>，即成本低的企业1的市场份额大于成本高的企业2的市场份额，处于竞争有利地位。2015年，我国经济发展进入新常态，经济发展的主要矛盾转化为结构性问题，主要表现在供给结构不能适应需求结构的变化。这时，侧重于解决短周期经济波动问题的需求政策，不仅难以应对长周期中所出现的结构性问题，而且还可能进一步加剧结构失衡，造成债务增加、产能过剩乃至增速下滑的局面。无论是二战之后的美国，还是2008年国际金融危机之后的主要经济体，基本都采用凯恩斯需求管理的政策来刺激经济，其经济增速在经历了短期恢复之后，很容易再次出现下滑，甚至进入滞胀状态。因此，党中央创新性地提出了供给侧结构性改革，从提高供给质量出发，用改革的办法推进结构调整，矫正要素配置扭曲，扩大有效供给，提高供给结构对需求变化的适应性和灵活性，提高全要素生产率，更好满足广大人民群众的需要，促进经济社会持续健康发展。供给侧结构性改革是党中央和国务院适应和引领经济发展新常态作出的重大创新，是适应国际金融危机发生后综合国力竞争新形势的主动选择。经济发展的实践表明，供给侧结构性改革成效显著。国家统计局发布的2019年统计公报显示，2019年全国工业产能利用率为76.6％，年末商品房待售面积比上年末减少2593万平方米，规模以上工业企业资产负债率下降0.2个百分点，教育、生态保护和环境治理业固定资产投资分别比上年增长17.7％和37.2％。参考资料：中国中央党校（国家行政学院）.习近平新时代中国特色社会主义思想基本问题[M].北京：人民出版社，中共中央党校出版社，2020，第204-205页。72第二节伯川德模型一、双寡头伯川德模型与伯川德悖论假设条件某产品市场上仅有两家企业，高进入壁垒阻止了其他企业进入；两家企业生产同质性产品；面临线性的市场需求曲线p=a-bQ和不变的边际成本c1=c2=c，固定成本为0每一家企业都能生产出满足市场需求的产品数量，分别为q1和q2，q1+q2=Q；两家企业同时进入市场并分割市场份额，仅在一个时期就价格制定进行博弈，每方在做决策时，假定对方的价格为既定，各自目标为利润最大化。73企业1的定价取决于对企业2的猜测，反之亦然。因为双寡头垄断企业的产品完全替代，所以两个企业中定价低者将获得所有需求。博弈结果：双方定价相同，则各获得市场份额的一半。0p1p2企业1的最佳反应函数p1=R1（p2）cc企业2的最佳反应函数p2=R2（p1）核心因素：价格均衡：价格=边际成本74基本结论在产品同质和边际成本不变且对称的条件下（伯川德模型），双寡头垄断价格战会使双方定价在边际成本上。伯川德均衡的结果与社会最优相同。伯川德悖论：伯川德均衡结果与实际经济运行情况不符生产能力约束、成本差异从2019年初开始，“价格战”就变成了快递行业的主旋律。2020年快递行业的竞争可谓是越演越烈，价格战比以往任何一年都要激烈。从各家快递企业发布的2020上半年财报可以看出，六家物流企业快递业务的单票价格均下滑超过20%，其中顺丰单票价格下滑22.18%，中通下滑21.86%，韵达下滑28.48%，圆通下滑25.23%，申通下滑21.34%。2020年3月到6月，有快递公司在义乌打出了“8毛起”发全国的市场最低价，以迅速扩大市场份额。目前快递市场占有率总体排名为：中通(20.57%)>韵达(16.61%)>圆通(14.57%)>顺丰(10.79%)>百世(10.58%)>申通(10.38%)。参考资料：“价格战”背后的成本战：顺丰、中通、韵达、圆通、申通、百世[EB/OL].搜狐网，2020年9月14日，/a/418405711_16837076二、生产能力约束条件下的双寡头伯川德模型假定企业1的生产能力小于市场需求量。如果p1*=p2*=c，则企业2稍微提高价格，企业1就会面对所有的市场需求，但由于生产能力约束，企业1无法满足所有的市场需求量。此时，对于企业1无法满足的剩余市场需求量来说，企业2就是一个垄断者，可以设定高于边际成本的价格，获得超额利润。因此，p1*=p2*=c就不再是一个均衡。77假定企业1和企业2都有生产能力约束，并且市场总供给能力小于市场需求量，其他条件都与经典的伯川德模型相同。假定企业1的生产能力为k1，企业2的生产能力为k2，k1和k2可能相等，也可能不相等。q1，q2k2cp（k1+k2）MRrDpDrk1k1+k2图3.4生产能力约束条件下的伯川德均衡78三、成本差异条件下的双寡头伯川德模型假定企业1和企业2的边际成本分别为c1和c2，并且0<c1<c2。很明显，此时企业1和企业2进行价格竞争时，只要将价格设定为c2-Ɛ（Ɛ是一个充分小的正数），会获得所有的市场需求，企业2的市场需求为零。而且只要c1和c2的差异大于Ɛ，企业1就可以获得超额利润。所以，成本差异条件下的双寡头伯川德竞争结果，必然是低成本企业独占市场，形成类似于完全垄断的市场结构，但此时低成本企业并不能总是设定垄断价格，成本差异的大小决定了最终的均衡价格。79（一）低成本企业独占市场的垄断价格不高于高成本企业的边际成本当成本差异足够大，即高成本企业2的边际成本甚至高于或等于低成本企业1独占市场的垄断价格时，伯川德均衡就等同于完全垄断均衡。Qc2c1p1MQ1MMRD图3.5低成本企业独占市场的垄断价格不高于高成本企业边际成本的伯川德均衡80（二）低成本企业独占市场的垄断价格高于高成本企业的边际成本当成本差异较小时，即高成本企业2的边际成本低于低成本企业1独占市场的垄断价格时，伯川德均衡将不再等同于完全垄断均衡。图3.6低成本企业独占市场的垄断价格高于高成本企业边际成本的伯川德均衡Qc2c1p1MQ1MMRDQ1*（p1*）81第三节斯坦克尔伯格模型在古诺模型和伯川德模型里，竞争企业的地位是平等的，决策是同时的。在实际的市场竞争中，企业之间的地位并不是对称的。市场地位的不对称导致了决策次序的不对称。通常情况下，小企业要在观察大企业的行为之后，才决定自己的对策。1934年，斯坦克尔伯格（H.V.Stackelberg）对古诺模型进行了修正，提出了斯坦克尔伯格领先者（leader）和斯坦克尔伯格跟随者（follower）的概念。他认为，领先者会做出比跟随者更具有逻辑性的行为，因此博弈的均衡会发生改变。82一、成本相同的斯坦克尔伯格模型假定市场需求曲线为p=a-bQ，两个企业的边际成本为c，企业1的产量为q1，企业2的产量为q2，市场总产量为Q=q1+q2。企业1为领先者，企业2为跟随者。企业1决定一个产量，企业2观察企业1的产量，进而选择一个利润最大化的产量，因此，由企业1的产量和企业2的利润最大化函数，可得到企业2的最优反应函数。这里需要说明的是，企业1在决定自己的产量时，完全了解企业2的反应函数，知道企业2将如何行动，因此，企业1在决定自己的产量时，会考虑自身产量对企业2的影响，即企业1的产量是以企业2的反应函数为约束条件的利润最大化产量。83

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85二、成本差异的斯坦克尔伯格模型在现实中，完全对称的寡头企业是非常罕见的，大多数的寡头都存在着成本上的差异。而且既然两个企业成本相同，理论上也无法解释哪个企业是领先者哪个企业是跟随者。因此，我们放松企业成本相同的假定，分析成本差异条件下的斯坦克尔伯格均衡，其他假定皆与上述模型相同。假定企业1的边际成本c1低于企业2的边际成本c2，即c2>c1，因此，企业1具有相对优势，是领先者，企业2是跟随者。86

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第四章合谋2020年2月9日，中国国家市场监管总局反垄断局发布一份针对企业垄断行为的行政处罚决定，山东淄博联和水泥企业管理有限公司和7家水泥企业达成并实施垄断协议，被依法没收违法所得8657.2万元并处2018年度销售额2%的罚款计14172.3万元，罚没款共计2.28亿余元。垄断协议包括“熟料和水泥价格由联合公司确定最低限价数额；做好水泥流向监控，低价定单禁止流向高价区域，不同区域不同价格严禁窜货；山东省水泥企业按政府文件规定实施错峰生产，但各成员企业统一停窑时间；针对部分报低价、抢客户情况，联合公司明确成员企业做到‘销量不增加、价格不降低、用户不争抢’，确保各企业持续盈利能力。”这些水泥企业本来是同一产业内的竞争对手，但他们没有进行寡头竞争，而是通过协调产量和价格等合作行为来增加利润，这种行为通常被称为合谋。合谋的重要组织形式是卡特尔（Cartel）。卡特尔原意为协定或同盟，是生产同类产品的企业为了垄断市场、获取高额利润而形成的垄断性企业联合，他们共同遵守有关划分销售市场、规定产品产量、确定商品价格等方面的协议。垄断利益集团、垄断联盟、企业联合、同业联盟等都是卡特尔。迄今为止最著名的卡特尔是欧佩克（OrganizationofthePetroleumExportingCountries，OPEC）。它是亚、非、拉石油生产国于1960年9月组建的国际组织，旨在协调和统一成员国石油政策，维持国际石油市场价格稳定，确保石油生产国获得稳定收入。第一节合谋的形成第二节影响合谋的因素第三节维持合谋的商业实践93第一节合谋的形成合谋历来是产业组织理论研究的重要内容，但在传统的产业组织理论中，合谋研究是在静态框架下进行的，博弈论的发展使得合谋行为的研究动态化，尽管在一次博弈或有限次博弈中，竞争企业会选择非合作策略，进而陷入“囚徒困境”，但在无限次重复博弈中，每个企业都会在背叛合作获得高利润和保持合作获得长期稳定利润流之间进行选择。对时间偏好的贴现率和企业选择的策略都影响博弈的最终均衡。94一、古诺动态博弈假定只有两家企业，产品同质、线性需求和成本曲线，相同的边际成本；决策变量为产量，各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量，同时决策。假定企业进行重复的各自独立的T次博弈。T为有限数或无限数。企业策略合作。背叛合作。95（一）有限次重复博弈

96（二）无限次重复博弈

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99二、伯川德动态博弈-有限次重复博弈

100二、伯川德动态博弈-无限次重复博弈

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102三、贴现率的讨论

103第二节影响合谋的因素除了上述所分析的影响δ值的因素之外，还有一些其他重要的因素会影响到企业的合谋。我们把这些因素归纳为三个层面：企业层面产品层面市场层面104一、企业层面因素（一）企业数量企业数量越少，越容易形成合谋。企业数量越少，合谋带来的长期利润越多，背叛的短期利润越小，越容易形成合谋。企业数量的多少还影响到合谋的成本：组织成本、监督成本、不容易被反垄断机构察觉。105

（二）企业规模结构企业规模结构分布越不均衡，市场集中度越高，越容易形成合谋。大量的实证研究也表明集中度和有效合谋有明显的正相关关系。Hay&Kelley（1974）研究发现大多数稳定的卡特尔是在集中度相当高的行业中形成的。Connor（2003）研究了全球赖氨酸、柠檬酸和维生素行业，发现较高的集中度与它们各自的有效卡特尔有关。在赖氨酸和维生素行业中，全球CR4集中度超过95%，在柠檬酸行业中超过80%。106

（三）企业成本企业成本差异越小，越容易形成合谋。c2MRpppc1c1+c2D图4.1成本差异的企业联合利润最大化107从合谋的维持来看，企业边际成本的形状会影响到成员的背叛激励，边际成本曲线越陡峭，合谋成员背叛的激励就越小。在实践中，当企业的生产能力接近满负荷运转时，边际成本曲线就几乎垂直。另外，如果企业的固定成本占总成本的比例较大，需求下降时，企业就有较大的闲置生产能力，就有激励背叛合谋，通过降价来刺激销售。108二、产品层面因素（一）产品的同质性生产同质性产品的企业更容易形成合谋。从合谋的形成来看，产品同质时，合谋成员之间只要对一个产量或一个价格达成一致即可。而产品异质时，合谋成员需要协商每种产品的产量和价格，使用不同的单位度量销售数量。从合谋的维持来看，同质性产品只有一个合谋价格，合谋成员更容易对价格进行监督。而异质性产品合谋则存在诸多价格协议，增加了察觉成员企业背叛的难度。即使只有一个价格协议，若引入产品异质性，也将使背叛难以发现。109

（二）产品的需求弹性需求弹性小有利于合谋形成。石油输出国组织（OPEC）、国际铝土协会和国际铜输出国委员会的市场力量有所区别，因为它们面对不同的剩余需求弹性。在我们拥有充分资料的9个成功卡特尔中，7个卡特尔的需求曲线缺乏弹性（弹性绝对值低于1）。9个卡特尔中的8个，在卡特尔之外，不存在该商品的短期替代品。110

（三）产品的订单性质如果市场上存在众多的买者，订单是频繁小额的，如灯泡、化妆品等行业，成员企业就没有激励降价。如果定单金额很大，而且签订周期较长，如建筑写字楼、建设高速公路、大型电器设备等相关交易，成员企业背叛的激励就很大。此时，卡特尔会设计机制，让中标企业在合谋成员间轮换，而且在密封价格投标方式下，背叛行为较容易被察觉，因为购买者最终会宣布中标的标的，这是一个有利于合谋的条件。111

（四）产品的技术进步速度技术进步会带来新产品或更低成本的生产方法。频繁的产品创新会带来企业间需求的变动，进而引发与需求曲线相关的一系列问题，而生产工艺的改变带来成本的变化以及与成本相关的系列问题。在实践中，技术进步速度较快的产业很难达成合谋协议。反之，在技术相对稳定的行业更容易出现合谋，如石膏板行业的技术在过去几十年间变化较小，而且企业间的生产方法差异也较小，因此，企业达成定价协议相对容易。112三、市场层面因素

（一）进入壁垒高进入壁垒有利于合谋形成。在20世纪40年代和50年代，加州75%的民用房地产交易均向房地产企业支付6%的佣金，这是因为加州房地产企业协会要求所有成员按固定佣金率出售。这个协会只允许专业房地产企业加入，成员企业可以享受协会的多项服务，如获得一个地区所有待售房屋的信息等。通过这种方式，协会有效地阻止了非成员的房产销售。113

（二）市场信息当价格等信息不对称时，达成合谋就很困难。相反，价格信息的公开，增强了企业之间的相互监督，更容易达成合作的默契。从合谋的维持来看，只有违反协议的行为能够迅速地被观察到并给予惩罚，惩罚的威胁才起作用。如果信息长期滞后，则会延长察觉成员企业背叛进行惩罚的时间。当企业认为背叛不易被察觉，那么违反协议的动机会增强。丹麦混凝土市场的结构大体上可以被认为是较严格意义上的地区性寡头垄断市场，一些企业涉足于许多分市场而大多数企业仅涉足一两个分市场。直到1993年，列出价格的企业仍然对个别消费者给子秘密的大额度折扣，这种情况使许多产业分析家和竞争政策制定者认识到该行业的定价行为远没有达到完全竞争的水平。因此，丹麦竞争委员会在1993年10月决定收集并公布一个地区两种等级混凝土的实际交易价格。可以推测，这种政策本来是为了增加购买者（如建筑承包商）拥有的信息，刺激销售者竞争，降低平均交易价格。但是这种规制的结果却事与愿违。比如在Arhus市场的价格变化情况如下：首先，企业间价格的分散程度大大降低了；其次，平均价格显著上升了。数据表明，公开所有价格促使企业达成合谋均衡。在该数据出台后，要求公开价格的政策很快被取消了。115

（三）行业协会行业协会的存在减少了企业同行之间交流和协商的成本，有利于合谋的形成和维持。河北省衡水市网吧协会于2007年5月29日制定了全市网吧统一上网价格。会员每小时1.5元，非会员2元，统一之前各网吧的价格一般为1-1.5元，并将统一价格张贴在每个网吧。116

（四）多重市场联系合谋的一个重要前提是在重复博弈中企业可以在未来惩罚背叛的成员企业。当合谋企业在单个市场竞争时，企业的惩罚只能在单个市场进行，但当企业同时在多个市场进行竞争时，惩罚机制的触发会更快，惩罚力度也会增加，这都会提高合谋的稳定性。117第三节维持合谋的商业实践合谋的形成和维持都需要一定的成本。为增强合谋的稳定性，合谋企业会制定一系列的制度和规则，降低卡特尔运行中的信息不对称状况，进而降低监督成本，缩短惩罚时滞。维持合谋的商业实践措施很多，我们可以按照其内容大致分为三类：价格设定基准消费者无差异条款其他价格控制方式118一、价格设定基准（一）共同成本手册与多产品定价公式企业所生产产品的不完全替代性。如配置基本一致的不同品牌的手机。采用共同成本手册来制定价格，规定零部件的价格，并给出加总零部件价格的方法，保证合谋企业价格基准的同一性。产品有多种型号。如生产纸板箱的企业，即使纸板箱的材质完全一样，但其尺寸和硬度仍有差异。采用多产品公式来制定价格，规定每立方米的基本单元价格，只需用尺寸乘以基本单元价格就可以给不同型号的产品定价。119（二）基点定价基点定价是指客户支付的价格等于在某个基点（abasingpoint）的价格加上该位置到客户位置的运费。运费不是从企业位置到客户位置来计算，而是从一个基准点到客户位置来计算。例如，美国钢材销售常常将匹兹堡作为基准点，如果俄亥俄的钢厂将钢材卖到芝加哥，那么客户支付的价格等于匹兹堡的钢材价格加上从匹兹堡到芝加哥的运费。基点定价在那些产品运输成本相对于产品价值而言较高的产业中较为常见，如水泥、钢材、木材和食糖行业等。120（三）预告价格变动中国国家发展和改革委员会6日宣布，联合利华（中国）有限公司多次“散布涨价信息，扰乱市场价格秩序”，上海市物价局近日对其作出200万元罚款的行政处罚。发展改革委称，3月下旬，联合利华（中国）有限公司有关负责人多次接受采访发表日化产品涨价言论，新闻媒体多次报道联合利华等品牌的日化产品将于4月份涨价，引起社会各界普遍关注，部分城市出现抢购日化产品的现象。这些行为导致日化产品涨价的信息广泛传播，增强了消费者涨价预期，引发部分城市发生日化产品抢购，个别超市联合利华的产品日销售额超过正常时期的几倍甚至十几倍，严重扰乱了市场秩序。参考资料：联合利华在华散布涨价信息被罚款200万元[EB/OL].网易新闻，2011年5月6日

/11/0506/15/73CMJ64G00014JB5.html.

121二、购买者价格一致条款（一）一致-竞争条款企业与购买者签订的长期供货合同中，承诺其将与竞争对手的价格一致，若不一致，即如果市场上有其他企业提供较低价格，销售者也将同幅降价，或者允许解除合同，购买者可以寻找更优惠的供应商。一致-竞争条款实质上是将购买者作为监督人，使其有激励去监督和报告竞争对手的价格。这样，某一企业的降价行为将很快通过购买者传播给其他企业，价格偏离行为的察觉就容易多了，而且竞争对手率先降价的激励也没有了，因为这样做只会减少利润。122（二）最惠国待遇条款在销售合同中，销售商向所有购买者做出承诺，不会以更低的价格销售产品给其他购买者，否则，将向原先高价购买者补偿相同的价格差。最惠国待遇条款可以从两个方面降低背叛的激励。它等同于设定了背叛合谋协议的罚金，增加了惩罚的力度，如果某合谋成员违反协议降价出售产品，它也必须对此前所有的购买者降价，降价的成本将增加，原先获得的利润面临被返回给购买者的风险。它无成本地把购买者作为了监督者，因为购买者一旦发现企业向别的买家提供折扣，就有追索的权利，这也降低了企业降价的激励。123三、其他价格控制方式（一）分割市场与固定市场份额某些卡特尔采取分割市场的办法维持合谋，即分配给每一个成员企业一定的购买者或者地理区域。如果市场份额容易被观测到，卡特尔还会通过固定成员企业的市场份额来阻止和察觉背叛。因为如果有企业秘密降价，其市场份额将会上升，很容易被察觉并会招致惩罚，其他企业在察觉后会调整自己的产出水平以保持在行业中的适当份额。当所有企业都预期到这一反应时，就没有企业会背叛合谋。1243.其他价格控制方式（二）零售价格维持零售价格维持又称纵向价格垄断，是指上游生产商通过协议形式，对下游零售商的最终零售价格进行限制。如果零售商不遵守，制造商就拒绝供货。这种机制既有利于上游生产商之间的合谋，也有利于下游零售商之间的合谋。125第四节合谋的识别与公共政策一、合谋的识别困难现有文献提出了四种方法：观察企业的现实行为是否与一系列广泛的竞争模型所预测的行为一致。检验企业行为的结构性变动。考察作为怀疑对象的合谋企业的行为是否与竞争性企业的行为不同。比较合谋模型还是竞争性模型会更好地契合数据。126二、宽大处理与告密计划对于反垄断机构来说，调查卡特尔组织的一个重要方面就是寻找卡特尔操纵价格并将价格设定在行业竞争水平之上的证据，欧盟及其他发达国家沿袭美国的案例，引入了企业宽大处理计划（corporateleniencyprogramme）。在此计划中，与反垄断机构合作并提供卡特尔及其内部活动证据的企业将获得减刑，这些企业宽大处理计划也适用于个人信息提供者，或者说告密者（whistleblower），保护他们免于（包括牢狱的）刑事处罚。通过动摇卡特尔的稳定性，这些激励有助于实现法律实施的主要目的。第五章价格行为第一节定价的影响因素第二节基本定价方法第三节价格歧视第四节策略性定价第一节定价的影响因素企业内部影响因素

产品成本

产品特征

企业目标企业外部影响因素

收入水平

市场结构与竞争对手行为政府规制第二节基本定价方法成本加成定价法收支平衡定价法边际贡献定价法第三节价格歧视价格歧视（pricediscrimination）是一种价格差异，通常是指企业在提供成本相同的无差异产品或服务时，向不同的购买者收取不同的价格或对购买不同数量产品收取不同价格。理解价格歧视概念的核心是消费者面对不同的价格-成本边际，不同消费者对成本相同的同样产品支付了不同的价格，获得不同的价格-成本边际。因此，当不同消费者对成本不同的同样产品或服务支付相同价格时，也是价格歧视。此时不同消费者也获得不同的价格-成本边际。一、价格歧视的条件（一）企业具有市场控制力（二）消费者对相同产品的支付意愿或需求弹性不同（三）没有套利行为有些交易品天然就无法转卖。有些产品转卖存在高昂的交易成本。实施价格歧视的企业会刻意采取一些手段来阻止套利。二、价格歧视的类型一级价格歧视（first-degreepricediscrimination）二级价格歧视（second-degreepricediscrimination）三级价格歧视（third-degreepricediscrimination）（一）一级价格歧视一级价格歧视又称为完全价格歧视，它是指企业根据消费者对每一单位产品所愿意支付的最高价格进行销售。1.一级价格歧视均衡在一级价格歧视下，消费者愿意支付的最高价格就是企业的边际收益，当消费者为每一单位产品愿意支付的价格高于边际成本MC时，对于企业来说就是边际收益大于边际成本，即MR>MC，此时，企业增加产量就可以增加利润，企业会一直增加产量，直到MR=MC，即P=MC。因此，一级价格歧视下的均衡价格和均衡数量完全等同于完全竞争的情况，其资源配置是有效率的，但企业获取了全部的消费者剩余。2.一级价格歧视的福利效应与单一垄断价格相比，一级价格歧视可以使社会福利达到最大，能够带来帕累托最优的有效率产量，但却影响了分配，消费者剩余转化为生产者剩余。DEMRDMRQQPDCBAqCqMpMPMCCBAqPDMC（a）单一价格（b）一级价格歧视（二）二级价格歧视二级价格歧视是企业为消费者提供同样的价格类别，不同价格类别的单位产品或服务价格不同，但同样价格类别中产品或服务的价格相同。1.二级价格歧视的性质在二级价格歧视下，企业知道消费者有不同的需求曲线，但无法准确识别消费者的类型或者是识别的成本太高。因此，提供不同的价格类别供消费者进行选择。消费者的自我选择是二级价格歧视成功的关键，产品价格与消费者的身份无关，只与消费者在不同价格类别的选择有关。2.二级价格歧视的主要形式（1）数量折扣即企业给予购买数量较多的消费者不同程度的价格折扣，以致不同购买量的消费者所支付的价格也各不相同。在数量折扣的二级价格歧视下，消费者购买不同数量产品的总支出虽然还是购买量的增函数，但并不是呈线性变化的，通常是一条随购买量增加而每一点上的切线斜率逐步减少的上凸的曲线，因此，二级价格歧视也被称为非线性定价。图5.2数量折扣的二级价格歧视q1q2pCp2p3p1BDAMRQDCBPqCqMpMMCq3

在两段收费下，企业面临一个抉择问题：是制定一个高固定费用和低使用费用的定价类型还是相反？怎样做才能获得更多利润？这取决于消费者的类型。图5.3两类不同消费者的需求D2D1S2S1pQQPpPA3.二级价格歧视的社会福利二级价格歧视的福利影响非常复杂，它取决于消费者的偏好和支付意愿。但从产量视角看，二级价格歧视的社会福利与总产量正相关，只要价格歧视下的总产出大于垄断产出，与单一定价相比，二级价格歧视就会增进社会福利。Wilson（1993）指出，与任何一个价格高于边际成本的单一定价相比，非线性定价在增加企业收入的同时，能够增加部分消费者的消费剩余，并且不会减少任何消费者的消费剩余；Vickers&Armstrong（2001）指出，一个好的非线性定价策略，可以在提升企业利润的同时，提高消费者剩余，从而使得整个社会福利得到改进。（三）三级价格歧视三级价格歧视是企业根据消费者的需求弹性将他们分成不同的群体，并对每个消费群体收取不同的价格。在同一个群体内部，消费者支付的价格相同。1.三级价格歧视均衡假设企业在两个具有不同需求弹性的消费者群体或市场销售产品，企业的边际成本为c，其利润函数为：π=[p1(Q1)-c]Q1+[p2(Q2)-c]Q2

2.三级价格歧视的社会福利在三级价格歧视下，消费者支付的价格要高于边际成本，因此，其效率不如完全竞争或完全价格歧视。但与单一定价的完全垄断相比，三级价格歧视的效率可能优于也可能劣于完全垄断，这取决于成本曲线和需求曲线的形状。CBAD2MR2q2p2PMRMDMD1MR1QPcq1p1cqMpM（b）单一价格的社会福利（a）三级价格歧视的社会福利三、其他消费者分类方式（一）搭配销售搭配销售是企业要求消费者购买某件产品时必须一起购买另一件产品。比如消费者购买微软的Windows操作系统时必须同时购买IE浏览器。搭配销售又可以分为两种类型：捆绑搭配销售（bunding）和必要品搭配销售。1.捆绑搭配销售捆绑搭配销售也称为捆绑销售。它是将两种或多种产品捆绑起来销售的定价方式。捆绑销售有可以分为纯粹捆绑销售和混合捆绑销售两种。（1）纯粹捆绑销售纯粹捆绑销售要求消费者必须以固定比例购买两种产品或多种产品。捆绑销售的动机是为了增加利润，前提同样是消费者间的需求意愿差异和支付意愿差异。假设企业生产和销售两种垄断产品A和B，市场上有两类消费者，这两类消费者对产品A和产品B的支付意愿不同。用户类型用户数量支付意愿产品A的支付意愿产品B的支付意愿产品A和B捆绑的支付意愿第一类消费者5010020120第二类消费者507050120（2）混合捆绑销售混合捆绑销售是一种菜单式销售，企业既提供捆绑销售的选择，也提供单独购买其中某种产品的选择。假设市场有三类消费者。第一类消费者对鸭血粉丝汤的最高支付意愿是5元，对鲜肉汤包的最高支付意愿是30元；第二类消费者对鸭血粉丝汤的最高支付意愿是20元，对鲜肉汤包的最高支付意愿是15元；第三类消费者对鸭血粉丝汤的最高支付意愿是30元，对鲜肉汤包的最高支付意愿是5元。假定提供一碗鸭血粉丝汤和一笼鲜肉汤包的平均成本都是10元，每一类消费者的消费单位都为1。则回味在各种定价方案下的利润如下。单独定价。回味对鸭血粉丝汤和鲜肉汤包分别定价20和30元，可以实现利润最大化。此时可以售出两碗鸭血粉丝汤（第二类和第三类消费者）和一笼鲜肉汤包（第一类消费者），利润总和为：

π=（2×20+1×30）-（2×10+1×10）=70-30=40（元）只提供套餐（纯粹捆绑销售）。回味对鸭血粉丝汤和鲜肉汤包的捆绑套餐定价35元，可以售出三份套餐（三类消费者都进行购买），利润总和为：

π=3×35-3×20=105-60=45（元）混合捆绑销售。回味对套餐定价35元，单独出售鸭血粉丝汤和鲜肉汤包的价格都为29.9元。回味可以售出一份套餐给第二类消费者，售出一碗鸭血粉丝汤给第三类消费者，售出一笼鲜肉汤包给第一类消费者，利润总和为：

π=（1×35+1×29.9+1×29.9）-（1×20+1×10+1×10）=94.8-40=54.8（元）2.必要品搭配销售必要品搭配销售是指企业以不同的比例销售两种商品。一般来说，必要品搭配销售都是企业在某种产品的生产上占据垄断地位，我们可以把其称为基础品，而在互补产品的生产上面临市场竞争，通过实施搭配销售，企业对互补产品索取一个高于竞争水平的价格，进而增加利润。当不同客户购买不同数量的互补品时，其使用基础品的价格就有所差异。（二）版本定价版本定价是企业提供不同价格与质量组合的价格类别，通过消费者的自我选择来实施价格歧视。在实践中，还会出现版本定价的极端情况，即企业为了实施价格歧视而降低产品的质量。在版本定价下，虽然企业实施价格歧视的目的是为了增加利润，但也可能带来一个严格意义上的帕累托改进，同时增加高支付意愿和低支付意愿消费者的福利。如果没有低质量的受损产品（damagedgoods），低收入消费者将没有能力购买和消费，而对于高收入者来说，企业为了诱使高收入者购买高价格高质量产品，也不会对高质量产品索取太高的价格，否则高质量和低质量产品之间过大的价格差将使高收入者转向购买低质量产品。第四节策略性定价限制性定价掠夺性定价阻止潜在竞争对手进入市场或者是将现有竞争对手驱逐出市场一、限制性定价追求短期利润最大化的垄断企业会按照边际成本等于边际收益的原则确定产量和价格。但追求长期利润最大化的在位企业为改变潜在进入企业对市场的预期，会制定一个较低的价格水平，使潜在进入者进入市场后不能获利，从而阻止新企业进入市场，此时在位企业就实施了限制性定价策略。（一）静态限制性定价1.

静态限制性定价模型假设在位企业会保持产量不变，即使潜在进入企业已经进入市场，在位企业也不会改变产量。基于这一假设，潜在进入企业预期其进入市场后，行业的总产出是新企业和在位企业现有产出之和，超出需求的产出将导致价格下降。（1）在位企业具有成本优势EQAD1BQp2M（b）潜在进入企业的剩余需求MR2D2Pc2q2MMR1Pc1q1Mp1M（a）在位企业的需求（2）在位企业不具有成本优势如果在位企业与潜在进入企业的边际成本相同，此时限制性价格就等于边际成本，在位企业的经济利润为零。因此，在位企业就没有动机来实施限制性定价。在这种情况下，在位企业会按照边际成本等于边际收益的原则进行定价，获得短期的经济利润。当然，这里假定不存在规模经济，如果存在规模经济，即使缺乏成本优势，在位企业的限制性定价也能够发挥作用。2.静态限制性定价的影响因素初始市场规模进入者的平均成本非价格进入壁垒（二）动态限制性定价1.

动态限制性定价模型主导企业模型。主导企业是指在行业内占据较大的市场份额，制定行业价格的企业，行业内其它规模较小的企业则是价格的接受者。与静态的限制性定价模型相比，动态的主导企业模型放松了在位企业产量不变的假定。在位主导企业不再单纯地为了阻止跟随企业的壮大或新企业进入而制定价格，而是根据自己的利润最大化条件来确定价格。（1）无进入的主导企业定价模型假定一个行业里有一家主导企业和n家竞争性跟随企业，没有其他企业进入。主导企业具有较低的生产成本和较大的规模，能够制定行业价格，跟随企业则是价格的接受者。p2p2Qd1MRdp1p1S(p)D(p)MCd2MCd1PP

DrD(p)（b）主导企业的供给和需求QQfM（a）跟随企业的供给和需求Qd2Q（2）进入不受限制的主导企业定价模型

Qd1MRdS(p)D(p)MCd2MCd1PP

DrD(p)Q（b）主导企业的供给和需求QQfM（a）跟随企业的供给和需求Qd22.动态限制性定价的影响因素贴现率风险偏好非价格进入壁垒进入决策与实际进入的时滞市场需求增长率相对成本优势（三）限制性定价福利效应与规制从理论上讲，限制性定价阻止了潜在企业的进入，维持了在位企业的垄断地位和市场势力，不利于竞争效应的发挥，但同时，限制性定价又低于完全垄断定价，产品价格降低，消费者获益，因此，限制性定价的净福利效应是不确定的。在实践中，要区别竞争性行为和限制性定价行为非常困难。因为企业的降价行为，可能是在位企业为了阻止新企业进入市场而采取的策略性行为，也可能是在位企业成本下降而相应降价，但政府规制部门很难把这两种行为区别开来。对限制性定价行为的规制过于宽松将带来不健康的竞争方式和垄断力量，规制过于严格则又妨碍企业进行正当竞争，因为它们可能担心正当竞争被曲解为限制性定价行为而遭制裁。二、掠夺性定价垄断企业为保持市场优势地位和获得长期垄断利润，除了通过限制性定价阻止新企业进入之外，还会通过设定低于成本的价格来排挤竞争对手或者阻止新企业进入。具体来说，如果在位企业在一定时期内以低于成本的价格销售产品，当竞争对手退出市场或者成功阻止新企业进入市场后再提高价格，我们就说在位企业实施了掠夺性定价策略。（一）掠夺性定价模型1.声誉模型声誉模型认为在位企业排挤现有竞争对手的掠夺性定价行为会对其未来的潜在竞争对手产生影响。企业通过在当前制定低价格从而建立起具有攻击性特征的声誉，可以有效阻止新企业进入市场。2.信号模型信号模型认为在不完全信息条件下，潜在进入企业不了解在位企业的成本高于自己还是低于自己，如果在位企业成本高于自己，进入将有利可图；如果在位企业成本低于自己，进入将会亏损。在此情况下，高成本在位企业会有动机通过掠夺性定价显示自己是低成本的信号，使得潜在进入企业放弃进入。而低成本的在位企业则无此激励。3.“深钱袋”模型“深钱袋”模型是基于金融市场的信息不对称和不完全进行分析的。在不完全信息条件下，银行等贷款方和借款企业之间存在信息不对称。在位企业经过多年经营，已经积累了大量的资源（深钱袋），其面临着较松的融资约束，而潜在进入企业则没有资源积累（浅钱袋），需要通过借款进入市场或维持运营。当潜在企业试图进入市场时，在位企业实施掠夺性定价，会降低潜在企业进入市场后的盈利可能性，降低其资产的价值，从而降低潜在企业获得贷款的可能性，最终将潜在企业阻止在市场之外。因此，“深钱袋”模型的核心思想是在位企业通过掠夺性定价使潜在进入企业无法获取必需的资金，从而阻止其进入。（二）掠夺性定价行为的判定标准成本标准主观意图标准损失补偿标准第六章产品差异化

竞争机制是市场经济最基本的运行机制，竞争是市场经济运行的灵魂。充分的竞争可以保证整个经济系统的资源配置效率处于较高水平，也就是实现“人尽其才、物尽其用”。那么微观企业应该如何与同类型的其他企业展开竞争呢？具体而言，企业之间可以开展“价格战”，比谁的价格更低；可以开展“技术研发竞赛”，比谁的产品功能更先进；可以开展“广告战”，比谁的品牌知名度和消费者认可度更高；或者采取违反