《山东省安全生产行政处罚案卷评分细则》

《山东省安全生产行政处罚案卷评分细则》本评分细则适用于山东省各级应急管理部门、依法受委托承担安全生产行政处罚职能的机构、乡镇（街道）承担安全生产执法职能的机构办理的所有适用一般程序的安全生产行政处罚案卷质量评查，适用简易程序的安全生产行政处罚案卷评查可参照本细则执行。本次评查采用百分制计分，最终得分90分及以上为优秀，80分（含）至89分（含）为合格，70分（含）至79分（含）为基本合格，70分以下为不合格。具体评分标准如下：一、行政处罚主体合法性（满分10分）1.1处罚主体权限合法（3分）。实施行政处罚的主体为法定安全生产行政执法主体，超出山东省人民政府公布的安全生产行政处罚权责清单范围实施处罚的，本项不得分；受委托实施行政处罚的机构未以委托单位名义作出行政处罚决定的，本项不得分；乡镇（街道）安全生产执法派出机构超出法定授权范围实施处罚，实施责令停产停业、吊销许可证件、10万元以上罚款等超出授权权限处罚的，本项不得分；部门内部职能划分不清，由不具备执法职能的内设机构对外实施处罚的，本项不得分。符合权限要求，仅存在文书主体名称表述不规范的，扣1分。1.2执法人员资格合法（4分）。案件办理全过程中，现场检查、调查询问、取证等环节均由2名及以上持有有效山东省行政执法证件的人员实施，少于2名执法人员实施执法活动的，发现1起扣2分，扣完本项分值为止；执法文书中未如实记载执法人员姓名、行政执法证件编号的，发现1份文书扣1分；聘请的专家参与现场检查取证，未附专家资格证明材料的，扣1分，最多扣4分。1.3被处罚主体认定准确（3分）。被处罚主体为依法应当承担行政法律责任的主体，认定主体错误，如应当处罚生产经营单位错罚法定代表人、应当处罚个体工商户错罚经营者个人、注销主体未依法调整责任主体的，本项不得分；被处罚主体名称、统一社会信用代码、经营地址、法定代表人姓名等核心信息记载错误或者缺失的，每缺1项核心信息扣1分，扣完本项分值为止。二、违法事实认定（满分15分）2.1违法事实要素完整清晰（6分）。案卷中对违法行为发生的时间、地点、具体行为、违法情节、危害后果、是否整改等核心要素记载完整，缺1项核心要素扣2分，扣完为止；对涉及法定从重处罚、从轻减轻处罚、不予处罚、不予立案、终止调查等特殊情节未进行专门认定的，缺1项法定情节认定扣2分，最多扣6分；违法行为属于持续或者连续状态，认定不清导致追责期限计算错误的，本项扣3分；多个违法行为分别认定，未区分每个违法行为的事实要素，混淆事实的，本项扣3分。2.2违法所得与涉案金额认定准确（5分）。依法应当计算违法所得、涉案金额的安全生产行政处罚案件，未对违法所得、涉案金额进行调查计算的，本项不得分；违法所得计算方法不符合《安全生产违法行为行政处罚办法》及山东省相关规定，将合法收入计入违法所得，或者扣除应当扣除的成本费用未依规核算的，本项扣3分；违法所得、涉案金额计算结果误差率超过5%的，本项不得分；涉及没收违法所得、罚款，处罚结果与最终认定的违法所得不对应的，本项扣2分；案件无需计算违法所得，未在调查终结报告中说明理由的，本项扣1分。2.3自由裁量理由充分（4分）。作出处罚裁量结果，裁量理由符合法律规定，存在法定从轻、减轻、从重处罚情形，未在调查终结报告、行政处罚决定书中载明裁量理由的，缺1项理由扣2分；裁量结果不符合《山东省安全生产行政处罚自由裁量基准（试行）》相关规定的，本项不得分；超出基准规定的裁量幅度作出处罚，未经过集体讨论并书面说明特殊理由的，本项不得分；多个违法行为合并处罚，未分别裁量后合并决定处罚结果的，本项扣2分。三、证据收集与审查（满分20分）3.1证据合法性符合要求（5分）。所有证据取得方式符合法定程序，以侵害当事人合法权益、违反法定程序的方式取得的证据，作为定案依据的，本项不得分；证据为复印件、复制件、影印件的，未注明“与原件核对一致”，未由提取人签字、证据提供单位（个人）盖章确认的，发现1份不符合要求的证据扣1分，最多扣5分；从境外、港澳台地区取得的证据未按照规定进行公证认证的，本项不得分；证据存在篡改、伪造情形的，本项不得分。3.2证据关联性充分（6分）。所有证据均与案件事实相关，能够形成完整证据链证明违法事实，缺少证明案件基本事实的核心证据，如现场检查记录、当事人询问笔录、违法现场照片（影像资料）3项核心证据，缺1项扣3分，缺2项及以上本项不得分；所有证据无法相互印证，不能形成完整证据链排除合理怀疑的，本项不得分；证据内容与案件事实无关，或者无法对应违法事实的，每发现1份无效证据扣1分，最多扣6分；对当事人提出的无违法事实、从轻处罚的申辩证据，未进行核查收录的，本项扣2分。3.3证据种类齐全符合要求（5分）。不同类型违法行为的对应证据齐全，生产安全事故类行政处罚案件，缺少事故调查报告、政府事故批复文件、事故调查询问笔录等核心证据的，本项不得分；涉及从业人员安全生产培训不到位、隐患排查治理不到位类违法行为，缺少培训记录、隐患排查台账、现场隐患确认记录等对应证据的，缺1项扣2分；涉及特种作业人员未持证上岗类违法，缺少特种作业操作证信息查询记录、用工证明等证据的，缺1项扣2分；涉及安全生产许可类违法，缺少许可证件信息查询记录、现场生产记录等证据的，缺1项扣2分；上级交办、部门移送、群众举报的案件，案卷中缺少交办函、移送函、原始举报材料的，缺1项扣1分，扣完本项分值为止。3.4证据固定保存规范（4分）。所有证据按照法定要求固定保存，电子数据、视听资料未按照规定制作文字说明，未注明制作方法、制作时间、制作人、存储介质、证明对象的，发现1份不符合要求的证据扣1分；证人证言、当事人陈述材料未经本人签字捺印确认，修改处未经本人确认的，发现1份扣1分；大宗物证无法留存原物，未按照规定拍照、录像制作勘验检查笔录固定证据的，本项扣2分；先行登记保存的证据，未按照规定固定归入案卷的，本项扣2分，扣完本项分值为止。四、法律适用准确性（满分15分）4.1法条引用正确完整（6分）。认定违法事实、作出处罚决定引用的法律依据正确，认定违法事实引用法律依据错误的，本项不得分；引用已被废止、失效或者尚未生效的法律、法规、规章、规范性文件的，本项不得分；应当引用上位法却错误引用下位法，下位法与上位法规定不一致的，本项不得分；对当事人多个违法行为，未分别引用对应法条分别认定的，缺1个违法行为的法条引用扣2分；法条引用仅写明法律名称未写明具体条款、项的，发现1处扣2分，引用条款项错误导致定性错误的，本项不得分，引用条款项表述不规范不影响定性的，发现1处扣1分，扣完本项分值为止。4.2处罚种类和幅度符合法定要求（5分）。处罚种类、幅度在法定范围内，实施法定处罚种类之外的处罚项目的，本项不得分；罚款、没收违法所得、责令停产停业整顿等处罚幅度超出法定限额范围的，本项不得分；符合法定不予处罚、从轻减轻处罚条件，未依法适用不予处罚、从轻减轻处罚，且无正当理由的，本项不得分；符合法定从重处罚情形，未依法从重处罚且无正当理由的，本项扣3分；同一违法行为重复处罚的，本项不得分。4.3行政裁量基准适用正确（4分），严格适用《山东省安全生产行政处罚自由裁量基准（试行）》，未适用省统一裁量基准进行裁量的，本项不得分；裁量等级认定错误，如将一般情节违法行为认定为轻微情节，导致处罚幅度偏离基准要求的，本项扣2分；同一设区的市范围内，情节基本一致的同类安全生产行政处罚案件，处罚结果差异超过基准规定最低幅度与最高幅度差的20%，且无正当理由的，本项不得分；因案件特殊情况调整裁量等级，未书面说明理由的，本项扣2分。五、行政处罚程序规范性（满分20分）5.1立案程序符合规定（3分）。对需要立案查处的违法行为依法履行立案审批手续，应当立案未立案，或者未经立案直接作出处罚的，本项不得分；立案审批表未完整填写案件来源、涉嫌违法事实摘要、立案依据、承办人意见、审批机关负责人签字及审批日期的，缺1项内容扣1分；对实名举报、上级交办、部门移送的案件，超过15个工作日未作出是否立案决定，且无延期理由的，本项扣1分；未按照规定将立案决定告知交办、移送单位的，本项扣1分，扣完本项分值为止。5.2调查取证程序合法（4分）。执法人员符合回避规定，执法人员与案件有利害关系应当回避未回避的，本项不得分；实施现场检查、调查询问时，未依法出示执法证件、告知当事人权利义务的，发现1次扣2分；抽样取证、先行登记保存证据，未按照规定出具告知通知书，未经当事人签字确认，先行登记保存超出7个工作日法定期限未作出处理决定的，发现1项违法情形扣2分，扣完本项分值为止；勘验检查、鉴定评估，未邀请第三人见证，或者未出具勘验检查、鉴定评估报告，参与人员未签字盖章的，发现1项扣1分。5.3案件审理与决定程序规范（6分）。案件调查终结后依法履行审理程序，所有行政处罚案件均经过法制审核，符合重大行政处罚情形（对公民处以5000元以上罚款、对法人或者其他组织处以5万元以上罚款，责令停产停业整顿、吊销相关许可证件，涉及重大公共利益、当事人重大权益的案件）未进行法制审核的，本项不得分；按照规定应当集体讨论的案件（对个人处以5万元以上罚款、对单位处以50万元以上罚款，涉及重大复杂疑难情形、社会关注度高的案件）未经领导班子集体讨论作出决定的，本项不得分；集体讨论记录缺少参与人员签字、具体意见、讨论结论的，缺1项扣2分；行政处罚审批表缺少承办机构、法制审核机构、行政机关负责人意见及签字日期的，缺1项扣1分；超过法定办案期限（立案后90日内未作出处罚决定）未作出处罚决定，且未办理延期审批手续的，本项扣2分，扣完本项分值为止。5.4事先告知程序履行到位（4分）。作出行政处罚决定前，依法履行事先告知程序，未告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，未告知当事人依法享有的陈述、申辩、要求听证等权利的，本项不得分；行政处罚事先告知书内容不全，缺少拟处罚内容、权利救济途径、行使权利期限的，缺1项扣1分；当事人提出陈述申辩意见后，未对陈述申辩内容进行复核审查，直接作出处罚决定的，本项扣2分；符合听证条件当事人提出听证申请，未依法组织听证且无正当理由的，本项不得分；听证未按照法定程序组织，听证笔录未归入案卷的，本项不得分。5.5送达与执行程序合法（3分）。行政处罚决定书、相关执法文书按照法定方式和期限送达当事人，未依法送达的，本项不得分；送达回证未注明送达日期、送达地点、收件人签字，留置送达未注明拒收原因、未邀请见证人签字的，发现1项不符合要求扣1分；采用电子送达方式，未取得当事人同意送达的书面或者电子确认材料的，本项扣1分；依法作出责令限期改正、责令停产停业整顿等要求当事人整改的行政处罚决定，整改期限届满后未组织复查，案卷中缺少复查记录的，本项扣2分；处罚决定执行后，案卷中未附罚款缴纳票据、没收物品清单等执行凭证，延期缴纳罚款未办理审批手续的，缺1项扣1分；案件办理终结后，未履行结案审批手续的，本项扣1分，扣完本项分值为止。六、文书制作与规范（满分12分）6.1文书格式符合统一要求（3分）。所有执法文书采用山东省应急管理厅统一制定的行政处罚文书格式制作，发现1份未使用统一格式的文书扣1分，扣完本项分值为止；文书填写存在缺项漏项，如文书编号、案由、承办人签字、日期遗漏的，发现1处缺漏扣0.5分，最多扣3分；文书填写使用不规范A4纸张打印的，发现1份扣0.5分，最多扣3分。6.2文书内容表述准确严谨（4分）。文书内容表述准确，无歧义，当事人基本信息、违法事实、处罚内容等核心内容表述错误，出现错别字影响内容理解的，发现1处错误扣0.5分；核心内容表述不清，影响案件事实认定和处罚结果的，发现1处错误扣1分；伪造、篡改文书内容的，本项不得分；询问笔录内容逻辑混乱，无法完整反映询问过程和违法事实的，本项扣2分；调查终结报告、案件讨论记录内容完整，未完整说明案件调查过程、事实认定、法律适用、处理意见的，本项扣2分。6.3文书签字盖章规范（3分）。应当由当事人、执法人员签字确认的文书，缺少对应签字确认的，发现1份文书扣1分；需要加盖行政机关公章的文书未加盖公章，或者公章模糊不清、盖章位置错误，无法辨认主体的，发现1份文书扣1分；复查文书、延期审批文书缺少对应执法人员签字、行政机关公章的，发现1份扣1分，扣完本项分值为止。6.4文书用语合法规范（2分）。文书使用规范法言法语，未使用歧视性表述、非规范性用语的，存在违法违规表述的，本项不得分；使用非标准法律用语，表述不规范的，发现1处扣0.5分，扣完本项分值为止。七、案卷归档与管理（满分8分）7.1归档材料齐全完整（3分）。所有案件材料按照规定全部归档，核心文书材料缺失1份扣1分，非核心材料缺失1份扣0.5分，扣完本项分值为止；应当归档的证据材料、程序性材料未全部归入案卷的，缺1份扣0.5分，最多扣3分。7.2归档顺序符合规定（2分）。卷内材料按照立案材料、调查取证材料、审理决定材料、文书送达材料、执行结案材料的顺序排列，顺序混乱严重影响查阅的，本项扣2分；顺序错误不影响查阅的，本项扣1分。7.3案卷装订规范（2分）。卷内材料统一采用A4纸张装订，大于A4的材料未按照规定折叠、小于A4的材料未粘贴在A4衬纸上的，本项扣1分；卷内材料存在破损未修补，未剔除金属订书钉、回形针等金属物的，本项扣0.5分；案卷装订不牢固，出现脱页、散页的，本项扣1分，扣完本项分值为止。7.4卷内目录与案卷封面填写规范（1分）。卷内目录按照排列顺序准确填写材料名称、起始页码，目录内容不全、页码错误的，扣0.5分；案卷封面准确填写案由、被处罚主体名称、处罚结果、立案日期、结案日期、保管期限、归档人，内容不全的，扣