危害因素辨识、风险评价与风险控制管理制度汇编

危害因素辨识、风险评价及风险控制管理制度

〔试行〕WHNYLM/ZD-063-2021第一章总则

第一条为标准识别公司煤化工板块管理产品、活动和效劳中的危险

源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源分级、监测、控制

，

预防事故的发生，依据?生产过程危险和有害因素分类与代码？

〔GB/T13861-2021）和集团?煤化工企业平安风险预控管理体系要求?、

神华集团?选煤厂平安风险预控管理体系要求?及乌海能源公司相关规

定，制定本制度。

第二条本制度规定了生产运行、建立工程、变更过程的危害因素辨

识、风险评价和控制措施确定，重大危害因素辨识、评价和控制措施确定

以及生产工艺过程的HAZOP分析等内容。

第三条关键名词术语解释

〔一〕危险源是指可能导致人身伤害和〔或〕安康损害、财产损失、

工作环境破坏或其他损失的根源、状态或行为〔危险源在我国的平安生产

法律法规中也被称之为危险因素或危险源；可能导致安康损害的危险源,

也被称为职业病危险源〕。

〔二〕危害因素辨识旨在事先确定所有由企业活动产生、可能导致人

身伤害或安康损害的因素。

〔三〕风险是指发生危险事件或有害暴露的可能性与由该事件或暴露

可造成的人身伤害或安康损害的严重性的组合。风险的大小由风险值来衡

量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。

〔四〕风险评价是指对危险源导致的风险进展评估、对现有控制措施

的充分性加以考虑以及对风险是否可承受予以确定的过程。

〔五〕可承受风险是指根据组织法律义务、职业安康平安方针和目标,

已降至组织愿意承当程度的风险。

第四条本制度适用于公司各厂、部及相关方的危害因素辨识、风险

评价及控制措施确定的管理。

第二章组织与职责

第五条安健环部制定和维护本制度，负责危险源识别、风险评价与

控制的指导、协调、监视、检查与落实管理。

第六条各部门依据本制度开展主管业务活动中危险源的识别、评价

与更新，以及管理标准与管理措施的制定和落实。

第七条各厂依据本制度，组织开展危害因素辨识、风险评价和控制

工作。

第三章危害因素辨识、风险评价和控制的一般要求

第八条危害因素辨识和风险评价应覆盖本单位所有的生产活动、产

品及效劳过程。至少包括：

(-)常规和非常规的活动；

〔二〕所有进入工作场所的人员〔包括相关方人员和外来访问者〕的

活动；

〔三〕作业场所内的设备、设施〔包括外界提供的设备、设施〕；

〔四〕企业及其活动、材料、工艺、人员的变更，或方案的变更，平

安风险管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影

响；

〔五〕生产过程识别活动应包括：

1.生产准备阶段〔人、机、环、管〕的各项活动；

2.产品采购过程中的各项活动〔化学品、油品以及其它物资的采购、

运输、储存、使用、废弃活动，包括相关方使用的物资〕；

3.生活区域的各项活动〔相关作业场所的人员活动，包括进入作业现

场的相关方人员的活动〕；

4.生产过程或所提供效劳的阶段的各项活动〔宜按作业流程或工序进

展辨识〕；

5.设备、设施的安装、使用、维护、报废等所有运行活动〔包括相关

方使用的设备、设施〕；

6.产品交工验收或维修效劳中的各项活动；

7.不同工种和岗位操作过程中的各项活动;

8.确定的其他方案外的任务。

9.工程实施前工作前平安分析。

10.事故和潜在的紧急情况，包括来自：

产品或材料的包装或储存缺陷；构造失效；天气、地球物理及其它外

部自然灾害；恶意破坏和违反操作规程；火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、

窒息、触电及辐射；暴露于化学性危险源和物理性危险源的工作环境；人

机工程因素〔比方作业环境条件或位置的舒适度、重复性工作等〕；设备

的腐蚀；有毒有害物料、气体泄露等。

11.任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。

第九条根据各单位的活动范围、性质和规模选择适宜的危害因素辨

识和风险评价方法：

〔一〕生产运行过程、变更过程、建立工程的建立施工活动过程及试

生产前采用工作任务分析法进展危害因素辨识；

〔二〕生产工艺过程风险分析采用危险与可操作性分析方法

[HAZOP];

〔三〕重大危害因素辨识、评价依据国家相关法律法规和标准进展；

〔四〕建立工程设计前、设计过程中由设计单位采用适用的方法开展

危害因素辨识、风险评价；

〔五〕采用其它方法。

第十条确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考

虑降低风险：

(-)消除；

〔二〕替代；

〔三〕工程控制措施；

〔四〕标志、警告；

〔五〕管理控制措施；

〔六〕个体防护装备。

第十一条危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的记录应予以保

存，作为后续评审时的依据。

第十二条至少每年对危害辨识和风险评价、风险控制过程的有效性

评审一次，并在此根底上改良。当发生以下情况时，应适时进展：

〔一〕对判定现有风险控制措施是否有效和充分的需求；

〔二〕对新危险源的响应需求；

〔三〕对企业自身所产生变更的响应需求；

〔四〕对监视活动、事件调查、紧急情况或应急程序测试结果的反应

的响应需求；

〔五〕法律法规的变化；

〔六〕外部因素，如新提出的职业安康问题等；

〔七〕控制技术的进步；

〔八〕劳动力〔包括承包方〕多样性的变化；

〔九〕纠正和预防措施所提议的变更。

第四章生产运行的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定

第十三条准备工作

(-)成立风险管理小组

小组的设置应与生产现场的工艺、专业、职能情况对应。成员应包括

相关管理人员、专业技术人员〔包括工艺、电气、设备设施等管理人员〕、

平安管理人员、直接作业人员代表等。风险管理小组成员必须具备：

1.相关专业知识，熟悉本单位所属行业平安生产技术标准及相关法

律法规；

2.熟悉本单位各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业步骤；

3.熟悉本单位各工作任务及作业步骤中存在的危险源及其后果;具备

一定的组织能力、判断能力及责任感；

4.经过危险源识别与风险评价相关知识培训等。

〔二)组织培训

风险小组应组织开展相应的培训，确保参与人员掌握辨识、评价等的

方法；确定危害因素辨识、风险评价和风险控制每一个流程的具体要求。

〔三〕收集资料

危害因素辨识前应收集与危害因素辨识相关的资料，包括事故案例、

操作规程、各种规章制度、法律法规等。

第十四条危害因素辨识

(-)根据岗位职责，列出各岗位的工作任务及每项任务的具体工作

步骤，形成?岗位名称及工作任务表?。

〔二〕通过现场访问、观察、调查、查阅相关资料的方式，鼓励、引

导员工围绕本岗位工作任务及每个步骤开展危害因素辨识，填写?危害因

素辨识表?。

〔三〕辨识过程应考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将

来三种时态。

第十五条风险评价

〔一〕根据工作程序各个步骤中辨识出的危险源，描述出各种危险源

可能导致的风险及其后果，确定事故类型。

〔二〕利用风险矩阵法对危险源进展分析，确定危险源的风险等级，

填写?危险源管控表?。具体的衡量方式和赋值方法见?风险矩阵表?，

第十六条管理标准与管理措施制定

各单位根据已识别的危险源及其风险程度大小，按附录3〃风险控制

措施优先顺序示意图"规定的优先顺序排列，提炼管理对象，确定相应的

主要责任人、直接收理人员、主要监管部门和主要监管人员，并针对管理

对象制定相应的管理标准与管理措施。针对重大风险的危险源制定?重大

风险管理方案?。

(-)管理标准与管理措施的内容要求：

1.是否使风险降低到可承受风险；

2.是否产生新的危害；

3.是否已选定了投资效果最正确的解决方案；

4.受影响的人员对预防措施的必要性和可行性如何评价；

5.是否会被应用于实际工作中。

〔二)管理标准与管理措施的实施要求：

1.各单位组织对管理标准与管理措施进展岗位分解，并在相关岗位的

作业指导卡中予以明确；

2.各单位负责日常的监视检查工作；

3.明确工程管理标准与管理措施失效时所采取的应急措施；

4.管理标准与管理措施的资源支持应满足措施的需要；

5.所有的预防措施要充分考虑设施的完整性。

第五章建立工程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定

第十七条各单位应在建立工程的可行性研究阶段，委托具备相应资

质的平安评价机构、职业卫生技术机构对建立工程进展平安预评价和职业

病危害预评价。

第十八条建立工程设计阶段开展危害因素辨识、风险评价和控制措

施确定，应考虑：

（一）建立工程周边重要场所、区域及居民分布情况，建立工程的

设施分布和连续生产经营活动情况及其相互影响情况，平安防范措施是否

科学、可行；

（二）当地自然条件对建立工程平安生产的影响和平安措施是否科

学、可行；

（三）主要技术、工艺和设备、设施是否成熟可靠；

（四）依托原有生产、储存条件的，其依托条件是否平安可靠。

第十九条对于大型和采用危险化工工艺的装置在初步设计完成后

要进展危险与可操作性（HAZOP）分析。

第二十条各单位应围绕施工活动过程组织开展危害因素辨识、风险

评价工作，并将辨识结果告知承当施工活动的承包方，对承包方的相应活

动进展催促和检查。

第二十一条建立工程建成试生产前，各单位组织设计、施工、监理

和本单位相关人员开展试车过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确

定，具体参照第四章相关内容实施。

第六章变更过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定

第二十二条各单位应在以下情况开展变更管理控制：

〔一〕新的或经修改的技术〔包括软件等〕、设备、设施或工作环境;

〔二〕新的或经修订的程序、工作惯例、设计、标准或标准；

〔三〕不同类型或等级的原材料；

〔四〕现场组织构造和人员配备包括所用承包方的重大改变；

〔五〕安康平安设施和设备或控制措施的改变。

第二十三条当发生变更时，应考虑变更所带来的危险源和潜在风

险,宜通过危害因素辨识和风险评价进展评估,评估内容包括：

〔一〕是否已产生新危险源？

〔二〕与新危险源相关的风险是什么？

〔三〕源自其他危险源的风险是否已发生变化？

〔四〕变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响？

〔五〕在综合考虑了措施的可用性、可承受性以及现时和长期本钱的

情况下，是否已选择了最适宜的控制措施？

第二十四条危害因素辨识、风险评价和控制措施确定参照第四章规

定实施。

第七章生产工艺过程的HAZOP分析

第二十五条各单位应将新、改、扩建工程的HAZOP分析纳入设计

管理招在役装置的HAZOP分析纳入生产运行管理并制定年度HAZOP

分析工作方案，落实资金，专款专用。

第二十六条纳入工作方案的新、改、扩建工程的HAZOP分析应在

初步设计完成之后、初步设计审查之前进展。详细设计发生较大变化时,

应进展补充HAZOP分析。对于初步设计阶段未进展HAZOP分析工作的

工程，不得进展初步设计审查。

第二十七条在役装置的HAZOP分析原则上每5年进展一次。

装置发生与工艺有关的较大事故后应及时开展HAZOP分析。装置进展工

艺变更之前，企业应根据实际情况开展HAZOP分析。

第二十八条工程委托方或工程建立单位应在新、改、扩建工程设计

合同中明确要求设计单位参加HAZOP分析工作以及负责将HAZOP分析

结果在设计中进展落实。

第二十九条HAZOP分析工作流程原则上包括以下内容：

前期准备——组建HAZOP分析小组，资料准备，HAZOP分析方法

培训。

开展分析——确定分析范围，划分节点，描述设计意图，确定工艺

偏差，分析后果和原因，评估风险等级，提出建议措施。

编制报告——整理、汇总分析记录,形成HAZOP分析报告初稿。

沟通交流——与相关方进展沟通和交流，说明HAZOP分析过程和

建议措施的依据。

评审——委托方组织对HAZOP分析报告进展评审。

建议措施处理——委托方对建议措施逐项进展关闭处理。

第三十条HAZOP分析小组主要包括主持人、记录员、专业技术人

员等，小组成员可来自技术机构、工程委托方、设计单位、运行单位、工

程建立单位、承包方等单位或部门。

第三十一条HAZOP分析结果应作为设计变更、隐患治理、员工培

训、操作规程和应急预案制修订等工作的重要依据。

第八章重大危害因素辨识、评价和控制措施确定

第三十二条各单位应每年组织一次重大危险源普查和辨识，分类进

展登记。

第三十三条重大危险源普查、辨识范围主要包括危险物品贮罐区〔贮

罐〕、库区〔库〕、生产场所〔包括高压、高含硫、高危地区油气生产装

置〕；压力管道、锅炉、压力容器。

第三十四条各单位每2年至少应对重大危险源进展一次平安评估。

平安评估应当成立由平安、生产、技术、设备、质量等部门有关人员和专

家组成的评估小组，按确定的评估方法和内容进展评估，并对重大危险源

风险控制措施进展评审。

第三十五条重大危险源平安评估应形成平安评估报告，并按规定报

地方政府平安生产监视管理部门和有关部门务案。

第三十六条平安评估报告应数据准确，内容完整，对策措施具体可

行，结论客观公正。平安评估报告应包括以下内容：

〔一〕平安评估的主要依据；

〔二〕重大危险源根本情况；

〔三〕危险、有害因素辨识与分析；

〔四〕可能发生的事故类型、严重程度；

〔五〕重大危险源等级；

〔六〕平安对策措施；

〔七〕应急救援措施；

〔八〕评估结论与建议。

第三十七条重大危险源的生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和

环境等因素发生重大变化，或者国家有关规定发生变化时，企业应对重大

危险源重新进展平安评估。

第八章考核与罚则

第三十八条各单位按照各自职责的分工组织管理标准与管理措施

的落实、实施和检查，确保管理标准与管理措施的有效实施。

第三十九条安健环部定期组织对各生产单位危害因素辨识、风险评

价及风险控制管理情况进展检查，并通报考核结果。

第九章附则

第四十一条本方法由安健环部负责解释。

第四十二条本方法自二。一五年五月一日起施行。

附件：

1.危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图

2.风险矩阵表

3.风险控制措施优先顺序示意图

4.WHNYLM/ZD-063-JL01岗位名称及工作任务表

5.WHNYLM/ZD-063-JL02危害因素辨识表

6.WHNYLM/ZD-063-JL03危险源管控表

7.WHNYLM/ZD-063-JL04重大危险源管理方案

附录1

危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图

阶段完毕，下一阶段开场

附录2风险矩阵表

风险中等风险；更大风吃特别中大风险可能造成的损失

有效颗赋值

（V级）人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失〔元）

3036A6多人死亡500万以上

30B5一人死亡100万到500万之间

C4多人受严重伤害4万到100万

3一人受严重伤害1万到4万

2一人受到伤害，需要急救2000到1万

或多人受轻微伤害

1

1L

11LL4LF1一人受轻微伤害0到?OfO

LKJIHG有效类别

风险等级划分

123456赋值风险值风险等级备注

特别重大风险V级

不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生的可能性18-25重大风险IV级

9-16中等风险川级

估计从不发10年以上10年内可5年为可能每年可能发1年内能发发生可能性的衡量

3-8一般风险1【级

1-2低风险UJ4

牛可能发牛一能发牛一发牛一次牛一次牛10次或（发牛频率）

次次以上

1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年210/1年发生频率量化

附件3

风险控制措施优先顺序示意图

7、个人劳动保护设备（PPE）

适用充分的PPE,是否适合工作任务

1）平安带、惯性防跌保护线轮

2）呼吸保护设备

3）化学品防护服/手套

4）护目镜

6、减少员工接触时间

限制接触风险的员工数目，控制他们的接触

管

时间

理

I）在低活动阶段进展危险性工作，如晚上/周

控

末

制

2）合理设计工作场所

3）工作岗位轮换

5、程序

是否可以用来规定平安工作系统，降低风险

1）工作许可

2）“两卡一表”

3）操作规程

4）工艺流程图

4、隔离

能否用距阁屏障/护栏防止员工接触危险

I）进入控制

2）距离

3）时间

4）工程控制

3、工程技术

是否使月设施降低风脸

I）局部废气通风

2）防护栏/罩工

3）隔离程

4）照明控

5）密闭制

2、替代

是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备

风险

附件4

岗位名称及工作任务表

编号：

WHNYLM/ZD-063-JL01

序号所屈单位两位名称工作任务工作步骤备注

附件5

危害因素辨识表

编号：

WHNYLM/ZD-063-JL02

部室/车间：工段/班组：岗位:

工作任务：

序号工作步骤危险源后果及影响

填表人：日期：

附件6

危险源管控表

编号：WHNYLM/ZD-063-JL03

风险评估直主主