2026年期货从业资格考试期货居间人管理规定题

2026年期货从业资格考试期货居间人管理规定题一、单选题（共10题，每题1分）题目：1.期货居间人在从事居间活动时，其行为的法律后果由谁承担？A.期货居间人B.期货公司C.客户D.中国期货业协会2.下列哪项不属于期货居间人的禁止性行为？A.未经期货公司授权，以期货公司名义招揽客户B.向客户承诺收益或保证不亏损C.协助期货公司进行合规的客户开发D.收取客户交易佣金以外的非法费用3.期货居间人从事居间活动，应当具备哪些条件？（多选，但单选模式下选择最符合的一项）A.具有完全民事行为能力B.具备高中以上文化程度C.没有受过刑事处罚D.具有期货从业资格4.期货居间人与期货公司签订居间合同后，未按约定履行义务，应承担什么责任？A.罚款B.赔偿损失C.停止从事居间业务D.注销期货从业资格5.期货居间人向客户提供的交易指令，必须经过谁的确认？A.期货居间人B.期货公司授权人员C.客户本人D.交易所工作人员6.期货居间人因自身过错导致客户损失，应由谁先行赔偿？A.期货居间人B.期货公司C.客户自行承担D.期货交易所7.期货居间人从事居间活动，其佣金收入应如何结算？A.直接从客户交易资金中扣除B.由期货公司统一支付C.与客户平分D.通过第三方支付平台结算8.期货居间人泄露客户信息，可能面临哪些法律后果？A.警告B.罚款C.停业整顿D.以上都是9.期货居间人代理客户开立期货账户，必须遵守什么原则？A.自主决定B.客户授权C.期货公司强制要求D.交易所规定10.期货居间人与期货公司终止合作后，仍可继续以期货公司名义招揽客户吗？A.可以B.不可以C.需期货公司同意D.视情况而定二、多选题（共5题，每题2分）题目：1.期货居间人的主要职责包括哪些？A.协助客户下单B.宣传期货知识C.监管客户资金安全D.提供交易建议2.期货居间人违反管理规定，可能受到哪些处罚？A.警告B.罚款C.停止从事居间业务D.追究刑事责任3.期货居间人在居间活动中，不得有哪些行为？A.未经授权使用期货公司名义B.向客户承诺收益C.代客理财D.泄露客户信息4.期货居间人与期货公司签订居间合同时，合同应包含哪些内容？A.居间报酬B.居间权限C.违约责任D.合作期限5.期货居间人代理客户进行期货交易，应确保哪些条件？A.客户具备交易资格B.交易指令真实有效C.佣金明确D.风险已充分告知三、判断题（共10题，每题1分）题目：1.期货居间人可以代替客户签署期货交易协议。（×）2.期货居间人从事居间活动，无需取得期货从业资格。（×）3.期货居间人可以以个人名义收取客户佣金。（×）4.期货居间人泄露客户交易信息，期货公司无需承担责任。（×）5.期货居间人代理客户开立账户，需经期货公司授权。（√）6.期货居间人可以为客户提供虚假的交易信息。（×）7.期货居间人与期货公司终止合作后，仍可继续以原期货公司名义招揽客户。（×）8.期货居间人收取佣金时，可以收取除佣金以外的其他费用。（×）9.期货居间人需对客户的交易风险进行充分告知。（√）10.期货居间人可以代客下单。（×）四、案例分析题（共3题，每题5分）题目：1.案例：张某未经期货公司授权，以某期货公司名义招揽客户，并承诺客户交易不亏损，导致客户损失10万元。问：张某的行为是否合规？如违规，应承担什么责任？2.案例：李某作为某期货公司的居间人，代理客户王先生开立期货账户。在王先生不知情的情况下，李某将王先生的交易信息泄露给竞争对手，导致王先生损失。问：李某的行为是否合规？期货公司是否需要承担责任？3.案例：赵某与某期货公司签订居间合同，约定佣金为交易额的1%。后赵某因个人原因停止从事居间业务，但仍有部分客户通过他进行交易。问：赵某是否可以继续收取佣金？期货公司是否需要配合？答案解析一、单选题答案及解析1.A-解析：期货居间人作为独立第三方，其行为由自身承担法律责任，与期货公司无关。2.C-解析：协助期货公司进行合规的客户开发是居间人的正常职责，其他选项均为违规行为。3.A-解析：期货居间人需具备完全民事行为能力，其他选项并非必要条件。4.B-解析：居间人未履行合同义务，应承担赔偿责任，其他选项并非必然结果。5.C-解析：交易指令必须经客户本人确认，居间人无权擅自执行。6.A-解析：居间人因自身过错导致损失，应先行赔偿，期货公司可在后续追偿。7.B-解析：佣金由期货公司统一支付，居间人不得私自扣款或分账。8.D-解析：泄露客户信息可能面临警告、罚款、停业整顿甚至刑事责任。9.B-解析：代理开户必须基于客户授权，居间人无权强制执行。10.B-解析：居间合同终止后，不得继续以原期货公司名义招揽客户。二、多选题答案及解析1.A、B、D-解析：居间人主要职责包括协助下单、宣传知识和提供交易建议，监管资金安全非其职责。2.A、B、C-解析：违规可能受警告、罚款或停业处罚，构成犯罪才追责。3.A、B、C、D-解析：以上均为禁止性行为，违反合规要求。4.A、B、C、D-解析：合同应明确报酬、权限、违约责任和合作期限。5.A、B、C、D-解析：代理开户需确保客户资格、指令有效、佣金明确且风险告知充分。三、判断题答案及解析1.×-解析：居间人不得代客签署协议，需客户本人签署。2.×-解析：居间人需具备期货从业资格才能从事居间活动。3.×-解析：佣金必须明确且合法，不得私自收费。4.×-解析：期货公司对居间人行为负有监管责任，需承担连带责任。5.√-解析：代理开户需期货公司授权，否则无效。6.×-解析：提供虚假信息违规，可能承担法律责任。7.×-解析：合同终止后不得继续以原名义招揽客户。8.×-解析：除佣金外不得收取其他费用，否则违规。9.√-解析：居间人需充分告知交易风险，保护客户利益。10.×-解析：代客下单属于期货公司职责，居间人无权执行。四、案例分析题答案及解析1.答案：-行为不合规。张某未经授权使用期货公司名义招揽客户，并承诺收益，属于违规行为。-责任：张某需承担赔偿责任，期货公司可追究其法律责任，并可能面临监管处罚。2.答案：-行为不合规。李某泄露客户信息，违反保密义务，需承担赔偿责任。