港股合作协议书亏损报表

港股合作协议书亏损报表1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国寰宇资本管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区东三环中路甲6号建外SOHOA座1505室。

甲方法定代表人/负责人：张伟。

甲方联系方式

甲方是一家在中国大陆注册成立的综合性投资管理公司，专注于跨境证券投资业务，特别是在香港联合交易所主板及创业板上市公司的投资领域具有丰富的经验。基于甲方在资本市场的长期积累和风险控制能力，甲方希望通过专业化的投资策略，在港股市场寻求长期稳定的投资回报。甲方具备相应的投资资质和风险承受能力，能够独立作出投资决策，并自行承担投资风险。

为有效管理港股投资组合，甲方委托乙方提供专业的投资咨询及交易执行服务。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方在港股投资合作中的权利与义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：香港盛世投资顾问有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国香港中环皇后大道中99号置地广场东翼18楼。

乙方法定代表人/负责人：李明。

乙方联系方式：+852-28881234。

乙方是一家在香港注册成立的独立投资咨询公司，专注于为中国内地投资者提供港股投资解决方案。乙方拥有一支经验丰富的投资研究团队，具备专业的投资分析能力、市场洞察力和风险控制体系，能够为甲方提供包括投资策略制定、交易执行、资金管理及风险监控等全方位服务。乙方的核心业务是为客户提供定制化的港股投资咨询，帮助客户在复杂的金融市场中实现投资目标。

基于乙方的专业服务能力和市场资源，甲方选择乙方作为其港股投资合作的服务提供方。双方基于专业合作、风险共担的原则，经友好协商，达成本协议，以明确双方在港股投资合作中的权利与义务。

3.协议简介：

本协议的签订背景基于甲方对港股市场的投资需求与乙方的专业服务能力。甲方作为具备一定资本实力的投资者，希望借助乙方的专业投资咨询和交易执行服务，在港股市场实现更高效的投资管理。乙方作为专注于港股投资咨询的市场服务机构，具备为甲方提供高质量服务的专业能力和市场资源。

双方合作的前提条件包括：

（1）甲方具备合法的投资主体资格，能够独立承担投资风险，并保证其投资资金来源合法合规；

（2）乙方具备提供港股投资咨询服务的专业资质，能够按照本协议约定提供全面、准确的投资服务；

（3）双方同意在协议约定的范围内，通过合作实现港股投资收益的最大化，并共同承担投资风险。

本协议的签订旨在明确双方在港股投资合作中的法律关系，确保合作过程的规范性、透明性和高效性。双方将通过本协议约定的框架，在投资策略制定、资金管理、风险控制等方面展开深度合作，共同推动港股投资项目的顺利实施。协议的有效履行将有助于双方在资本市场的长期稳定发展，并为双方创造互利共赢的合作局面。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在港股投资合作中的权利与义务，通过乙方的专业投资咨询与交易执行服务，协助甲方在港股市场实现投资目标，并有效管理相关投资风险。协议涉及的具体内容包括但不限于：投资策略的制定与调整、投资组合的管理与优化、港股交易的具体执行、投资信息的提供与分析、风险监控与报告、投资损失的核算与报表编制等。双方将依据本协议约定，在港股投资领域展开全面合作，确保投资过程的规范性和高效性，共同推动投资项目的顺利实施，并最终实现投资收益的最大化。

第二条定义

1.“港股”指在香港联合交易所主板、创业板及其他交易板块上市的公司及相关衍生品。

2.“投资咨询”指乙方基于专业能力，为甲方提供港股投资策略建议、市场分析报告、交易执行方案等服务。

3.“投资组合”指甲方委托乙方管理的全部港股投资资产。

4.“风险监控”指乙方对甲方投资组合的潜在风险进行实时跟踪与评估，并向甲方提供风险预警。

5.“亏损报表”指乙方按照本协议约定，定期或根据甲方要求编制的反映投资组合亏损情况的财务报告。

6.“交易日”指香港联合交易所的正式交易日。

7.“服务费”指甲方根据本协议约定向乙方支付的专业服务费用。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方的权力：

a.甲方有权根据自身投资目标和风险偏好，对乙方的投资策略进行监督和调整，并要求乙方提供相应的解释说明。

b.甲方有权要求乙方定期或根据需要提供投资组合的详细报告，包括持仓情况、市场表现、风险状况等。

c.甲方有权对乙方提供的服务质量进行评价，并在发现乙方违约或服务质量不达标时，要求乙方限期整改或承担相应责任。

d.甲方有权根据市场变化或自身需求，随时终止本协议，但需提前30日书面通知乙方。

（2）甲方的义务：

a.甲方应确保其具备合法的投资主体资格，并自行承担投资风险。

b.甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供投资所需的资金，并保证资金来源合法合规。

c.甲方应配合乙方进行投资信息的收集与核实，并提供必要的账户及交易权限。

d.甲方应遵守中国内地及香港地区的相关法律法规，不得利用本协议从事非法投资活动。

e.甲方应按照本协议约定支付服务费用，并承担因延迟支付而产生的违约责任。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方的权力：

a.乙方有权根据市场情况和甲方的投资需求，制定并执行投资策略，并要求甲方提供必要的投资指令。

b.乙方有权要求甲方提供真实、完整的投资信息，并在甲方信息不合规时，拒绝提供服务。

c.乙方有权按照本协议约定收取服务费用，并在甲方违约时，要求甲方承担相应责任。

d.乙方有权在市场出现重大风险时，暂停或调整投资策略，并及时通知甲方。

（2）乙方的义务：

a.乙方应按照本协议约定，为甲方提供专业的投资咨询和交易执行服务，确保服务的专业性和合规性。

b.乙方应建立完善的投资研究体系，为甲方提供准确、及时的市场分析报告和投资建议。

c.乙方应严格执行甲方的投资指令，确保交易执行的准确性和高效性，并承担因交易失误产生的直接损失。

d.乙方应建立严格的风险监控机制，对甲方的投资组合进行实时跟踪与评估，并及时提供风险预警报告。

e.乙方应按照本协议约定，定期编制并提交投资组合的业绩报告和亏损报表，确保报告内容的真实性和完整性。

f.乙方应妥善保管甲方的投资信息和交易数据，并承担因信息泄露或数据丢失而产生的责任。

g.乙方应在甲方要求时，提供必要的投资咨询服务，并配合甲方进行投资决策的制定。

h.乙方应遵守中国内地及香港地区的相关法律法规，确保投资行为的合规性，并承担因违规操作产生的法律责任。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付服务费用，用于补偿乙方提供港股投资咨询及交易执行等服务所产生的成本。服务费用的具体标准如下：甲方应按其投资组合管理资产总额的年化1.5%向乙方支付服务费，其中管理资产总额以每个自然年结束后的最后一个交易日结算的市值为准。最低服务费标准为人民币50,000元/年，最高服务费标准为人民币500,000元/年。

2.支付方式：服务费用应通过银行转账方式支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。

3.支付时间：服务费用按年度支付，首期服务费应在协议生效之日起30日内支付，后续服务费应在每个自然年结束后的60日内支付。甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按逾期金额的千分之一向乙方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的10%。

4.其他费用：除服务费外，甲方还应承担因投资交易产生的所有税费、佣金、印花税等费用，乙方不承担任何相关费用。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。协议期满前，如双方均未提出书面终止要求，本协议自动续展一年，续展次数不限。

2.关键时间节点：

a.投资策略调整：甲方应在每个自然年结束前的90日内，向乙方提供下一年度的投资目标及风险偏好说明，乙方应在收到后30日内完成投资策略的制定并提交甲方确认。

b.亏损报表编制：乙方应在每个自然年结束后的45日内，向甲方提交上一年度的投资业绩报告及亏损报表。如甲方有特殊需求，乙方应在收到请求后15日内另行提供相关报表。

c.终止通知：如一方需终止本协议，应在协议期满前30日或根据本协议约定提前书面通知对方，并完成所有未了结事项的处理。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.甲方未按时支付服务费的，每逾期一日，应按应付未付金额的千分之一向乙方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的10%。逾期超过30日，乙方有权暂停服务，并要求甲方一次性支付全部欠款及违约金。甲方仍不支付的，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿因此造成的损失。

b.甲方提供虚假投资信息或指示，导致乙方产生损失的，甲方应承担全部赔偿责任，包括直接经济损失和合理的间接损失。

c.甲方擅自变更投资指令或干预乙方正常交易执行的，应承担由此产生的交易差价损失及乙方额外产生的费用。

d.甲方违反相关法律法规，利用本协议从事非法投资活动的，乙方有权立即解除协议，并要求甲方赔偿全部损失，甲方还应承担相应的法律责任。

2.乙方违约责任：

a.乙方未按约定提供投资咨询或交易执行的，应承担相应的违约责任。如因乙方原因导致甲方产生直接损失的，乙方应按损失金额的120%进行赔偿，但赔偿金额不超过人民币500,000元。

b.乙方提供虚假或误导性投资建议，导致甲方产生损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括直接经济损失和合理的间接损失。

c.乙方泄露甲方投资信息或交易数据的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。

d.乙方未按约定编制或提交亏损报表的，每逾期一日，应按未提交报表涉及金额的千分之一向甲方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的10%。逾期超过30日，甲方有权解除协议，并要求乙方赔偿因此造成的损失。

e.乙方在交易执行中存在重大失误，导致甲方产生损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并承担由此产生的所有法律责任。

3.违约金上限：双方同意，任何一方因违约产生的违约金总额不应超过本协议服务费总额的200%。

4.赔偿范围：违约方的赔偿责任包括但不限于直接经济损失、合理的间接损失、以及因违约行为产生的所有法律责任。

5.减损义务：任何一方在违约发生后，应及时采取合理措施防止损失的扩大，否则不得就扩大的损失要求赔偿。

6.解除权：如一方发生严重违约行为，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、税收政策的调整、进出口许可证的禁止等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行本协议义务时，应在不可抗力发生后48小时内书面通知对方，并提供相关证明材料。通知内容包括不可抗力的性质、影响范围以及预计持续期限。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失。不可抗力影响消除后，受影响方应尽快恢复履行本协议义务。

4.协议解除：如不可抗力持续超过30日，双方均可书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应互相返还已收取的款项，并无需承担违约责任。

5.不可抗力证明：双方均应保留不可抗力事件的相关证明材料，并在争议发生时提供给对方。证明材料包括但不限于政府公告、新闻报道、专业机构鉴定报告等。

第八条争议解决

1.协商解决：双方在履行本协议过程中发生争议时，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜。

2.调解解决：如协商不成，双方可共同向中国国际贸易促进委员会申请调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解协议经双方签字盖章后具有约束力。调解不成或一方在调解期限内不履行调解协议的，可采取其他争议解决方式。

3.仲裁解决：如协商和调解均无法解决争议，双方应将争议提交香港国际仲裁中心（香港国际商会仲裁院）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁语言为中文。

4.诉讼解决：如在协议有效期内，双方未就争议解决方式达成一致，任何一方均可向中国北京市朝阳区人民法院提起诉讼。诉讼应适用中华人民共和国法律。诉讼期间，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款。

5.争议管辖：双方确认，在选择仲裁或诉讼方式解决争议时，应以本协议约定的方式为最终解决方式，不得就同一争议再行采取其他解决方式。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他方式发送。通知应在发送时被视为已送达。如使用电子邮件方式，发送人应确认邮件已成功发送至收件人指定邮箱。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签字盖章后方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均不具法律效力。

3.协议终止：除本协议另有约定外，双方均可通过书面通知方式终止本协议。协议终止后，双方应停止履行本协议项下的义务，并按约定处理已产生的权利义务。终止后，关于保密、违约责任、不可抗力、争议解决等条款仍然有效。

4.独立性：本协议的任何条款的无效或不可执行，不影