矿山开采安全管理办法

矿山开采安全管理办法一、总则

(一)目的：依据《安全生产法》及相关行业标准，针对本矿山开采作业环境复杂、风险点多的特点，解决现场管理混乱、安全责任落实不到位、隐患排查治理不及时等问题，核心目标是规范作业流程，强化风险防控，提升安全管理水平，保障员工生命安全与矿井稳定生产。

1、明确各级管理人员及作业人员的安全职责，确保责任到人。

2、建立全员参与的安全管理机制，实现风险预控与隐患闭环管理。

(二)适用范围：覆盖本矿山所有采掘、运输、通风、排水、地压管理、设备维护等生产环节，涉及矿长、生产副矿长、安全副矿长、技术负责人、各科室负责人、班组长、一线作业工、外协队伍人员及设备维修人员，供应商的准入与设备供应适用本制度，特殊情况经矿长审批可临时豁免。

1、正式员工及一线操作工必须严格遵守本制度所有条款。

2、外协队伍人员纳入本制度管理，需接受相同的安全培训与考核。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、综合治理原则，落实全员安全生产责任制，强化风险管控与隐患排查治理，注重安全教育培训与应急能力提升，持续改进安全管理绩效。

1、各级管理人员对分管范围内的安全工作负直接责任。

2、作业人员在作业过程中对自身安全及他人安全负责。

(四)层级与关联：本制度为矿山内部专项管理制度，在执行层面与《员工手册》、《绩效考核办法》等制度协同，涉及跨部门事项以主责部门牵头，配合部门协同推进，制度冲突时以本制度为准，特殊情况报矿长审批。

1、安全副矿长主责监督本制度执行，生产副矿长主责落实生产环节安全措施。

2、发生安全事故时，按本制度及相关事故处理规定执行。

(五)相关概念说明：矿井通风指通过风筒、风门等设施维持井下空气流通，排除有害气体；地压管理指监测与控制井下岩层压力，防止冒顶、片帮；风险预控指在作业前识别评估风险并制定控制措施。

1、通风系统故障属于重大隐患，必须立即停工处理。

2、地压异常征兆需立即报告并撤离危险区域作业人员。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：本矿山实行矿长负责制，设置生产部、安全环保部、技术部、机电部、后勤保障部，生产部下设采掘队、运输队，安全环保部配备专职安全员，各部门负责人为本科室安全生产第一责任人，班组长协助安全员进行现场监督。

1、矿长对全矿安全生产负总责，主持安全生产专题会议每月不少于一次。

2、生产部主责采掘作业安全，安全环保部主责全矿安全监督。

(二)决策与职责：矿长决策范围包括重大安全投入、事故应急响应、安全制度修订，决策流程为矿长提出方案，安全副矿长、生产副矿长评估，总经理批准后执行。重大安全事项需经安全生产委员会审议。

1、每月10日前矿长审批上月安全工作报告及下月安全计划。

2、发生死亡事故时，矿长必须在24小时内启动应急响应。

(三)执行与职责：生产部负责制定作业规程，班组长负责现场安全交底，作业人员必须严格遵守“一确认、二执行、三确认”操作法，安全员负责每日巡查并记录，机电部负责设备安全检查与维护。

1、采掘队队长主责作业规程的现场落实，安全员负责监督执行。

2、运输队司机执行出车前检查，机电部每周对运输设备进行全面检查。

(四)监督与职责：安全环保部负责安全培训与考核，每月组织一次全员安全知识测试，考核不合格者停工培训，技术部负责绘制安全风险图，标明重大危险源及控制措施，安全员有权制止违章作业并记录。

1、新员工入职必须接受72小时安全培训，考核合格后方可上岗。

2、安全员发现重大隐患需立即下达整改通知，限期整改，逾期未改报告矿长。

(五)协调联动：建立“日碰头、周例会”制度，生产部与安全环保部每周五联合召开安全协调会，聚焦当期重点问题，形成会议纪要由矿长签发，各部门按职责分工落实整改。

1、采掘与运输环节交接时，双方班组长必须确认信号系统完好。

2、安全培训资料由安全环保部编制，技术部提供技术支持。

三、作业现场安全管理

(一)作业前安全确认：所有作业前必须进行安全风险辨识，填写《作业安全确认卡》，内容包含作业内容、危险源、控制措施、应急联系方式，班组长签字确认，安全员抽查，高风险作业需制定专项方案。

1、爆破作业前由采掘队长组织安全评估，安全员现场监督。

2、通风不良区域作业必须制定专项通风方案，并配备便携式气体检测仪。

(二)作业中安全监控：安全员每日至少巡查3次作业现场，重点区域每2小时巡查一次，发现违章行为立即制止，并记录在案，对屡次违章者通报批评并取消当月评优资格。

1、运输环节发现车辆故障必须立即设置警示标志，司机撤离至安全区域。

2、采掘作业面必须保持至少2个安全出口，安全员每月检查确认。

(三)作业后安全检查：每日收工前由班组长组织班组成员进行安全检查，填写《班后安全检查表》，重点检查设备状态、通风情况、支护完好性，确认无遗留问题后方可撤场，安全员次日复核。

1、巷道支护变形必须立即加固，并记录在案，技术部负责技术指导。

2、所有安全检查记录由安全环保部存档，保存期限不少于三年。

(四)应急响应与处置：设立地面及井下应急指挥点，配备应急物资清单及联系方式牌，制定《事故应急处置预案》，每季度演练一次，演练后由矿长组织评估并修订。

1、发生火灾时必须沿最近安全出口撤离，同时切断电源并报告矿长。

2、遇突水时必须关闭防水闸门，组织人员转移至新鲜风流区域。

(五)安全记录与考核：安全环保部负责建立安全管理台账，内容包括安全培训记录、隐患排查记录、事故处理记录，每月汇总分析，考核结果与部门绩效挂钩，个人考核结果影响岗位晋升。

1、隐患整改完成率低于80%的科室负责人当月绩效扣分。

2、连续三个月考核排名末位的员工调离一线岗位。

四、安全投入与设施管理

(一)管理目标与核心指标：确保年度安全投入不低于上年度营业收入5%，安全设备完好率不低于98%，隐患整改完成率100%，建立简易台账统计安全费用使用情况。

1、每月5日前财务部向安全环保部提供上月安全费用支出明细。

2、设备部每月检查安全设备运行状态，形成统计报告。

(二)专业标准与规范：制定安全设备定期检查标准，包括通风设备每月检查、提升机每季度检测，高风险作业场所必须配备防爆设备，标注风险等级并对应防控措施。

1、通风系统故障属于高风险，必须立即停用并维修。

2、提升机安全装置失效属于重大隐患，立即撤场维修。

(三)管理方法与工具：采用“检查-评估-整改”闭环管理，使用《安全设备检查表》进行日常检查，重大隐患录入电子台账，按风险等级分配整改优先级。

1、电子台账由安全环保部维护，每月导出报表分析。

2、整改完成后现场复查，合格后关闭台账。

五、安全教育培训与应急演练

(一)主流程设计：安全培训流程为“计划-实施-考核-记录”，由安全环保部每季度制定计划，技术部提供内容支持，班组长组织实施，安全员考核，人力资源部存档。

1、新员工培训需在入职后7天内完成，考核合格后上岗。

2、每月10日前安全环保部提交上月培训计划及执行报告。

(二)子流程说明：特种作业人员培训流程为“报名-体检-取证-复审”，由安全环保部受理报名，技术部安排体检，委托外部机构培训，每三年复审一次。

1、特种作业人员必须持证上岗，证件复印件存档。

2、复审不合格者停工培训，费用自理。

(三)流程关键控制点：培训考核必须采用闭卷形式，关键岗位人员考核需达到90分以上，高风险作业人员培训时长不少于24小时，考核记录由安全环保部双人复核。

1、培训讲师需具备三年以上相关工作经验。

2、考核不合格者安排补考一次，仍不合格者调离岗位。

(四)流程优化机制：每年12月安全环保部评估培训效果，提出优化建议，矿长审批后修订下年度计划，鼓励员工提出培训需求，纳入计划优先考虑。

1、培训资料必须存电子版及纸质版，保存期限五年。

2、优化建议需经至少三分之二员工代表同意。

六、安全风险分级管控

(一)权限设计：风险管控权限按“作业类型+风险等级+岗位层级”分配，采掘作业高风险由生产副矿长审批管控措施，中风险由科室负责人审批，低风险由班组长审批。

1、爆破作业属于高风险，需矿长审批应急预案。

2、通风系统调整属于中风险，由技术部审批方案。

(二)审批权限标准：风险管控措施审批遵循“逐级审批”原则，高风险措施需安全副矿长签字，中风险由安全环保部审核，低风险由安全员登记，所有审批记录电子台账留存。

1、审批时限：高风险不超过3日，中风险1日，低风险4小时。

2、超期未审批视为自动批准，但需立即启动默认措施。

(三)授权与代理：风险管控授权仅限于授权人直接下属，期限不超过1年，代理仅限临时代替，最长不超过3日，代理期间授权人负完全责任，交接时签署交接单。

1、授权书需明确授权范围及期限，由人力资源部备案。

2、代理期间遇重大事项必须报告授权人。

(四)异常审批流程：紧急情况可越级审批，但需在24小时内补办手续，权限外事项需矿长特批，补批材料必须含书面说明及原审批记录，所有异常审批由安全环保部登记存档。

1、紧急情况需两名以上见证人签字。

2、特批事项需附详细情况说明。

七、安全检查与隐患治理

(一)执行要求与标准：安全检查必须覆盖所有作业区域，使用标准化检查表，检查结果当场记录并签字，隐患分为“立即整改、限期整改、专项治理”三类，明确整改责任人及期限。

1、检查表由安全环保部统一制作，每季度更新一次。

2、整改期限：立即整改不超过2日，限期整改不超过15日。

(二)监督机制设计：建立“日巡+周检+月评”监督机制，安全员每日巡查，安全环保部每周组织检查，每月由矿长带队评估，重点关注通风、地压、运输等关键环节。

1、检查结果在次日内反馈至被检查科室。

2、连续两次检查不合格的科室负责人当月绩效扣分。

(三)检查与审计：检查采用“查阅资料+现场核查”方式，每月至少一次，审计重点为整改落实情况，检查结果形成简报，明确整改要求，逾期未改通报批评并约谈负责人。

1、审计报告由安全环保部编制，报矿长签发。

2、约谈记录存档，作为绩效考核依据。

(四)执行情况报告：每月5日前安全环保部提交安全检查报告，含检查次数、隐患数量、整改完成率、未完成原因及改进建议，报告简化为文字叙述，附关键数据图表，作为月度安全会议议题。

1、报告必须含当期重大隐患清单及责任人。

2、改进建议需明确实施部门和完成时限。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设置安全生产责任履行情况、隐患排查治理效率、安全培训完成率、应急演练效果四项核心指标，权重分别为40%、30%、20%、10%，采用百分制评分，考核对象为各级管理人员及班组长，与季度绩效奖金挂钩。

1、安全生产责任履行情况考核依据《安全生产责任制》执行情况评分。

2、隐患排查治理效率考核按发现隐患数量与整改完成率的乘积计算。

(二)评估周期与方法：考核周期为季度，每季度结束后15日内完成，采用“自评-复核-评分”方法，自评由科室负责人组织，复核由安全环保部实施，评分由矿长审定。

1、自评材料需在考核周期结束后5日内提交。

2、复核结果需在自评提交后10日内反馈。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环管理，一般隐患整改期限不超过7日，重大隐患制定专项方案，由技术部组织整改，安全环保部复核，矿长销号。

1、整改方案需经安全副矿长审核。

2、逾期未整改的，责任人绩效扣分，并通报批评。

(四)持续改进流程：每年12月安全环保部评估制度执行效果，收集员工建议，形成改进方案，矿长审批后于次年2月发布修订版，实施前开展全员培训，考核合格率达95%以上方可执行。

1、改进方案需明确具体措施及责任部门。

2、培训考核采用闭卷形式，成绩存档。

九、奖惩管理办法

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大隐患排查、创新安全技术、保护他人生命安全等，分为“一次性奖励、季度奖励”两种，标准分别为1000-5000元、500-2000元，申报由个人提交事迹材料，安全环保部审核，矿长审批，公示3日后发放。

1、奖励需事迹突出，经两人以上证实。

2、季度奖励由安全环保部每季度初收集事迹。

(二)处罚标准与程序：违规行为分为“一般违规、较重违规、严重违规”，对应罚款100-500元、500-2000元、2000-5000元，程序为调查取证、书面告知、员工申辩、矿长审批、罚款通知，员工对处罚不服可向总经理申诉。

1、较重违规需安全副矿长参与调查。

2、罚款金额不超过员工当月工资20%。

(三)申诉与复议：员工可在收到处罚通知后5日内向总经理提交申诉，总经理在3个工作日内组织复核，复核结果书面通知申诉人，保留全程记录。

1、申诉需附书面理由及证据。

2、复议期间暂停执行原处罚。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由安全环保部负责解释。

1、解释结果报矿长批准后发布。

2、与《员工手册》、《安全生产责任制》等制度协同。

(二)相关索引：本制度与《员工手册》（第四条）、《安全生产责任制》（第五章）、《设备管理规范》（第六章）关联，相关条款对照执行。

1、《员工手册》第四条明确员工安全义务。

2、《安全生产责任制》第五章细化各级安全职责。

(三)修订与废止：每年11月安