上海清算登记托管结算试题题库

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培训参考试题

一、单选题

1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交

易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。

A.16:3016:45

B.16:4516:45

C.16:3016:55

D.16:45I6:55

2、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方

协商结果进行修改。

A.结算方式

B.结算日期

C.结算金额

D.债券面值

23

6、（D）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和

资金支付并互为条件的结算方式。

A.见款付券

B.见券付款

C.纯券过户

D.券款对付

7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向

上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（C）。

A.持有人账户

B.发行人账户

C.资金结算账户

D.不可选

8、银行类直接结算成员可以指定其在（A）的清理账户

作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清理所资金办

理体系中开立资金结算专户进行资金结算。

A.大额支付体系

4

B.小额支付系统

C.第三方支付系统

D.电子支付系统

9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银

行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，

或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款息后，增

加结算成员资金结算专户（C）。

A.贷方金额

B.借方金额

C.余额

D.发生额

10、结算代理人和委托人应在（C）、自愿、协商一致的

基础上签定代理协议，在全国规模内自立选择代理客户或结算

代理人，自行承担风险。

A.互惠互利

B.公开

5

C.平等

D.自立

11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二

级托管业务，不得在（A）为委托人托管债券，不得挪用委托

人的债券。

A.自营托管账户

B.代理账户

C.二级托管跟户

D.间接结算成员账户

C.警告

D.强制撤销交易

15、结算成员预存入或支取开立在上海清理所资金结算专

户或保

7

证金结算专户的结算资金时，应在业务日（C）从前向上

海清理所发送指令。

A.16：30

B.16:45

C.16:55

D.17:00

16、自营业日9:00至（D）,上海清算所业务系统停止接

收券款对付成交指令；O为券款对付结算处理截止时点。

A.16：35、16:45

B.16:30,16:45

C.16:35,16:55

D.16:30.16:55

17、质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，

可由（B）发送逾期返售指令、并经（）确认并完成结算后，

相关债券解除质押。

A.正回购方、逆回购方

8

B.逆回购方、正回购方

C.正回购方、正回购方

D.逆回购方、逆回购方

18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。

债券结算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算

债券面值总额的（A）。

A.0.1%o

B.0.2%o

C.0.3%o

D.0.5%o

19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个

投资组合开立。单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超

过（B）个。

A.5

B.10

C.15

9

D.20

20、金融机构应（C）按期以书面形式向人民银行当地分

支行敷陈其在全国银行间债券市场的活动情况。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

21、商业银行应通过其（D）和人民银行资金划拨清算系

统进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者、其他参

与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.根本存款帐户

B.银行存款帐户

C.大额存款帐户

D.准备金存款帐户

22、上海清算所全额日间处理时间为（A）

10

A.业务日的9:00至17:00

B.业务日的9:00至16:45

C.营业日的9:00至16:30

D.营业日的9:00至16:15

23、在清理所开立的资金结算专户及包管金结算专户提款

时间为（业务日的9:00至16:55）o

A.业务日的9:00至16:15

B.营业日的9:00至16:30

C.业务日的9:00至16:45

D.业务日的9:00至17:00

24、上海清理所现券净额白天处置惩罚时间为（D）

A.业务日的9:00至17:00

B.业务日的9:00至16:45

C.营业日的9:00至16:30

D.营业日的9:00至16:15

11

25、上海清算所净额业务结算方式为（D）

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款对付

26、各类机构投资者参与银行间债券市场前需向（C）申

请备案，收到备案通知书后需在（）内办理联网和开户手续。

A.中国人民银行总行、二个月

B.注册地中国人民银行分支机构、三个月

C.中国人民银行上海总部、三个月

D.交易商协会、二个月

27、直接参与银行间债券市场的非法人产品应由其（B）

向相关登记托管机构申请办理债券账户开立手续。

A.投资管理人

12

B.托管人

C.委托人

D.结算代理人

28、以下属于定向合格机构投资者才可投资的债券品种是

（C）O

A.CP

B.SCP

C.PPN

D.以上均是

29、人民银行关于托产品市场作出相关规定，以下哪些行

为允许的是（C）。

A.同一托公司办理的各托专用债券账户之间的债券交易

B.托公司自营债券账户与托专用债券账户

C.托公司单一托计划和某一基金资产办理组合进行债券

交易

D.托公司为其办理的所有单一托和集合托计划开立一

13

个代理债券账户

30、人民银行关于基金公司特定资产管理组合市场作出相

关规定，以下哪些行为违反上述规定的是（A）。

A.基金办理公司调用其办理的特定资产办理专用债券账

户的债券

B.特定资产管理组合直接进行债券交易和结算

C.特定资产管理组合通过结算代理人进行债券交易和结

算D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

31、人民银行关于证券公司资产管理计划市场作出相关规定，

以下哪些行为违反上述规定的是（A）o

A.同一证券公司办理的各债券账户之间进行任何债券交

易B.证券公司资产办理计划直接进行债券交易和结算

C.证券公司资产管理计划通过结算代理人进行债券交易

和结算D.同一证券公司管理的各债券账户之间进行分销交易

14

32、中国人民银行、劳动与社会保证部关于企业年金进入

银行间债券市场作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定的

是（A）。A.同一保险机构名下的各账户之间进行债券交易

B.保险产品和证券公司资产办理计划之间进行债券交易

C.保险产品和托专用债券账户之间进行债券交易

D.保险产品和基金公司资产管理组合债券账户之间进行

债券交易

33、按照人民银行关于保险产品市场的相关规定，以下说

法是精确的是（A）。

A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行

债券交易

B.同一投资管理人管理的不同企业年金基金及其他资产

之间可以相互进行债券交易

C.单个企业年金计划只能开立一个债券托管账户

D.企业年金计划只能通过代理结算方式进行债券交易和

结算

15

34、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下

说法错误的是（D）。

A.债券市场参与者不得从事租券业务

B.债券市场参与者不得交易未经批准上市债券

C.债券市场参与者恶意操纵债券交易代价，或制造债券虚

伪代价

D.非金融机构不得参与全国银行间债券交易

35、债券远期交易指可以约定在交易日（T日）后（A）

完成结算的交易；交易单方最晚需在（）前完成第三方指令确

认。A.一年内T+1日

B.一年内T日

C.半年内T+I日

D.半年内T日

36、按照人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以

下说法不精确的是：（C）

16

A.金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，也

可逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易

A.结算代理人不得与委托人勾通进行虚伪交易

B.非金融机构法人可直接与其他市场参与者进行交易，

也可

逐笔委托其结算代理人与其他市场参与者进行交易

C.非金融机构法人只能与其结算代理人进行债券交易37、

上海清算所日终施行资金结算专户资金批量退回，批量退回时

间为（C）。

A.16:3016:56

B.16:3017:00

C.16:4016:56

D.16:4017:00

38、以下关于结算代理的要求不正确的是：（D）

A.市场参与者不得误导或欺诈委托人

B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送

C.结算代理人不得与委托人串通进行虚假交易或违规操作

17

D.结算代理人发现委托人大幅偏离市场价格等异常交易结

算行为时必须制止该交易行为

39、中国人民银行、劳动与社会包管部关于企业年金进入

银行间债券市场作出相关规定，以下哪些说法是精确的：（A）

A.同一企业年金基金的不同投资组合之间不得相互进行债券

交易

B.同一投资办理人办理的不同企业年金基金及其他资产

之间可以相互进行债券交易

C.单个企业年金计划可以开立随便多个债券托管账户

D.企业年金计划既可直接进行债券交易和结算，又可通

过代理结算方式进行交易和结算

40、以下行为违背人民银行关于境外机构参与债券市场相

关规定的是：（A）

A.境外机构可与其母公司进行任何债券交易与其同一母

公司下的其他子公司（分支机构）进行债券交易和结算

B.境外央行或港澳人民币清理行可通过具有国际结算业

务能力的银行间债券市场结算代理人进行债券交易和结算

18

C.境外参加银行可通过具有国际结算业务能力的银行间

债券市场结算代理人进行债券交易和计较

D.境外央行或港澳人民币清算行可直接向中央国债登记

结算有限公司申请开立债券账户，向全国银行间同业拆借中心

申请办理债券交易联网手续

41、人民银行关于托产品、基金管理资产、保险产品市场

作出相关规定，以下哪些行为违反上述规定：（A）

A.同一托公司管理的各托专用债券账户之间的债券交易

B.托公司单一托计划和保险产品进行债券交易

C.托公司单一托计划和某一基金资产管理组合进行债券

交易

D.保险产品和某一基金资产管理组合进行债券交易

42、人民银行关于基金管理资产、证券公司资产管理组合

作出相关规定，以下哪些行为是正确的：（D）

A.基金公司所有的资产办理组合可以开设同一个债券账

户B.证券公司资产办理组合只能通过结算代理人进行债券交

易和结算

19

C.基金公司特定资产办理组合只能通过结算代理人进行

债券交易和结算

D.基金公司本身和特定资产管理组合分别开立债券账户

43、根据人民银行关于债券市场交易相关管理办法，以下要求

不正确的是：（C）

A.市场参与者不得误导或欺诈委托人

B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送

C.市场参与者因特殊情况产生交易代价偏离市场公允代价

等异常现象的交易行为，应当于交易达成越日12：0。前将有

关情况送同业拆借中心、中心结算公司或上海清理所存案

D.结算代理人应当监督委托人的交易结算行为，发觉大幅

偏离市场代价等异常交易结算行为时应当予以风险提示，要求

委托人说明情况，并及时向同业拆借中心、中心结算公司和上

海清理所敷陈

44、根据人民银行关于债券结算代理业务的相关规定，以

下说法不正确的是：（C）

A.结算代理人不得误导或欺诈委托人

20

B.市场参与者不得利用代理交易活动进行利益输送

C.结算代理人可以开展结算代理业务名义开办债券二级托

管业务

D.结算代理人在自营托管账户为委托人托管债券

46、按照人民银行关于买断式回购的相关规定，以下说法

不精确的是（B）

A.进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待

返售债券余额应小于该只债券流通量的20%

B.买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额

应小于其在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结

算公司）托管的自营债券总量的100%

C.买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过

91天。D.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的用

状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证

券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

47、根据人民银行关于回购的相关规定，以下说法不正确

的是(A)

21

A.质押式回购，买方可以在回购期内动用回购债券

B.交易成员在进行回购业务时，债券与资金必须足额清

理，不得买空和卖空债券

C.交易成员在进行回购业务时，不得挪用个人或机构委

托其保管的债券进行回购业务

D.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的用状

况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券

应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

48、关于发行人申请其发行的债券交易流通的说法不精确

的是(B)

A.债券依法公开辟行；

B.需在债权债务干系确立登记前

C发行人具有较完善的治理结构和机制，申请前两年没有

重大违法、违规行为

D.单个投资人持有量不超过该期债券发行量的30%

补充（客户端操作）

49.参与现券净额业务交易双方必须是上海清算所（B）。

22

A.结算成员

B.现券净额清算会员

C.清算会员

D.综合清算会员

50.（A）停止接收T日需要结算的现券净额成交指令；

O停止接收T+1日需要结算的现券净额成交指令。

A.15：3016：30

B.15：4016：30

C.16：1016：55

D.16：1516：55

51.每季度最后一个月的（B）,各结算成员及清算会员

可在客户端文件下载界面下载计息清单。（遇节假日顺延）

A.20日

B.21日

C.最后一个工作日

23

D.最后一个自然日

52.结算指令生成后足额的标的券将由卖方的“可用”科目

转入（A）科目。

A.待付

B.待购回

C.解冻

D.质押

53.质押式回购首期结算成功后，标的券将转入（C）。

A.逆回购方可用科目

B.逆回购方待购回科目

C.正回购方待购回科目

D.正回购方质押科目

54.现券净额业务日终轧差时点为（B）

A.15：30

24

B.15：40

C.16：10

D.16：15

55.根据《关于完善债券交易结算服务有关事宜的通知》

（清算所发[2013]49号），每季度债券登记结算费用需在账单

月份（D）前缴纳。

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.25个工作日

56.上海清理所全额DVP业务处置惩罚时间为（B）。

A.9：00至17：00

B.9：00至16：55

C.9：00至16：50

D.9：00至16：45

25

57.现券净额业务中，清算会员备券、备款及清算所付券、

付款的时间为（C）。

A.15：30至16：00

B.15：30至16：10

C.15：40至16：10

D.15：40至16：15

弥补（登记托管结算业务）：

1、以下债券品种中不属于公司誉类债券规模的是（D）

A.企业债券

B.公司债券

C.非金融企业债务融资工具

D.商业银行金融债

2、债券市场中，以下哪一类参与者不属于银行间债券市

场的参与者（D）

26

A.金融机构

B.非金融机构

C.非法人产品

D.个人

3、以下固定收益类产品中，不属于上海清算所登记托管

产品范围的是（B）

A.中期票据

B.央票

C.同业存单

D.非公开定向债务融资工具

4、截止2014年5月30日，在上海清算所登记托管结算

业务中，托管数量和托管金额最大的为（A）

A.PPN

B.SCP

C.CP

27

D.MTN

5、以下哪项不属于上海清理所登记托管结算业务中提供

的服务内容（B）

A.发行（创设）登记

B.交易拉拢

C.交易后清理结算

D.产品估值

6、以下哪一类账户种类不属于上海清理所持有人账户分

类规模内的（D）

A.A类户

B.B类户

C.C类户

D.S类户

7、停止目前，由人民银行批复结算代理资历的各大商业

银行数有（B）家：

28

A.45

B.46

C.47

D.48

8、以下哪一项收费标准不属于上海清算所的持有人账户

维护费收费标准的是（C）

A.结算代理人（A类），2500元/月/户

B.其他直接结算成员（B类），1500元/月/户

C.其他直接结算成员（B类），2000元/月/户

D.直接结算成员（C类），500元/户（一次性）

9、以下关于上海清理所发行登记业务流程环节中，说法

不精确的是（B）

A.预定沟通：需在发行披露前一个工作日与上海清理所

预定沟通相关发行披露材料；

B.发行披露：针对不同的产品，均需在披露日上午10

点前披露各发行文件；

29

C.分销：如有分销环节，需在分销入手下手前提交注册

及承销额度登记材料至上海清理所;

D.登记确权：需在缴款日17:00前提交《固定收益产品

发行款到账确认书》至上海清算所。

10、以下关于上海清理所付息兑付业务流程环节中，说法

不精确的是（D）

A.上海清算所在付息兑付前10个工作日向发行人出具

通知；B.SCP、PPN、CD三类产品的过户截止日均为付息兑

付前1个工作日；

C.付息兑付登记日为付息兑付前1个工作日，在该日日

终需肯定持有人名册，计较各持有人应收付息兑付资金；

D.发行人需在规定时点划拨足额资金至上海清算所账户,

所有产品的规定时点均为付息兑付日前1个工作日16:00前。

II、上海清算所托管的产品中，以下哪一类产品不属于固定收

益类产品（A）

A.誉风险缓释凭据

B.债券借贷

30

C.买断式回购

D.质押式回购

12、会