《城市交通行业信用评价规范》团体标准征求意见稿

T/CUPTA—2022IT/CUPTA—2022范围本标准规定了城市交通行业相关企业信用评价的术语和定义、基本原则、评价指标、评价流程、评价结果、评价证书和标志构成。本标准适用于城市交通行业对全国范围内的城市交通企业开展的信用等级评价，可作为第三方机构信用评价依据，其他相关评价活动也可参考使用。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB5655-1999 《城市公共交通常用名词术语规范》GB/T22117-2018 《信用基本术语》GB/T22116-2008 《企业信用等级表示方法》GB/T31952-2015 《企业信用档案信息规范》GB/T23794-2015 《企业信用评价指标》GBTCCA9002-2009 《企业信用评价规范》术语和定义下列术语和定义适用于本文件。城市交通urbantransport城市交通是指城市道路系统间的公众\t"/item/%E5%9F%8E%E5%B8%82%E4%BA%A4%E9%80%9A/_blank"出行和客货\t"/item/%E5%9F%8E%E5%B8%82%E4%BA%A4%E9%80%9A/_blank"输送等各种交通方式的总称。企业信用评价enterprisecreditevaluation对企业履行社会承诺的意愿、能力和表现的评价活动。信用等级creditgrade企业在一定时期内各种经济往来活动中，守信或失信程度的标识，是企业信用水平高低的量化尺度。基本原则客观性对被评对象信用信息进行尽职调查，并采取相应方法核实比对，真实客观反映其信用状况。科学性指标内容包括影响企业信用的主要因素，能够准确反映企业信用状况。合理性指标之间有机配合，结构合理，避免重复和矛盾。独立性不受任何外来因素影响，独立、公正地反映被评对象的信用状况。适用性各项指标便于理解、采集和使用。评价指标总则企业信用评价指标分为基本指标和专项指标。指标选取时,可根据被评对象特征以及所掌握资源情况,在符合本标准基本原则的前提下，合理设置、调整或细化指标项。基本指标企业信用评价指标分为：a)价值观指标：企业决策者的价值取向，是企业在经营过程中推崇的基本信念和追求的目标；b)履约能力指标：企业履行承诺、实现自身价值的综合性能力；c)社会责任指标：企业承担利益相关方责任和承诺兑现情况。指标项名称、说明及评价内容见附录A。专项指标专项指标是根据企业所在行业或专业领域特点制定的个性指标。评价内容与方法评价内容包括但不限于以下内容：与相关的国家法律法规和其他要求符合性的情况；信用管理与评价规范的符合性、适宜性、充分性和有效性；人员及资源配置与管理；产品或服务活动控制及其运行管理情况；产品或服务目标和绩效指标的实现情况；对产品或服务中断或意外事件的响应和服务补救措施；投诉和相关争议的处理；自我改进及完善机制的持续性和有效性；失信处置；结合内部和外部变化情况判断企业信用管理全过程的有效性以及评价范围的持续适宜性；评价周期内企业信用管理各项绩效的变化和实现情况等。评价方法信用评价采用现场调研与函件访谈的方式组织实施，具体形式视情况而定。现场调研通常采用询问及内外部相关文件记录资料的查阅,必要时采用暗访、远程评价和补充现场审查等方式。当采用暗访、补充现场审查方式进行评价时，应策划暗访的范围、人员选择、时机及其评价要求等并提供必要的资源，暗访的实施不应诱使申请人产生负面的表现。在信用评价证书到期前2个月，评价委员会应与获证企业联系安排再评价事宜，再评价的相关要求参照初次评价程序执行。评价流程申报主体需向评价办公室提交申请表以及能够反映申报主体信用情况的相关材料。申请企业提交的文件资料包括但不限于：法人或者其他组织的营业执照等证明文件；申请人的名称、地址等必要信息；企业与信用管理相关的制度文件清单；拟分级评价的范围信息，包括产品或服务范围、服务流程以及影响产品或服务提供的任何外包过程的信息；企业的自评报告（适用时），报告应按附录A内容逐条列明企业现有水平、评分分值和证明文件；企业承诺获得证书后发生与其评价范围有关的重大失信将及时向信用服务机构说明；重大信用相关业绩合同的复印件；已获评价或评奖的证明文件；取得相关法律法规规定的行政许可文件（适用时）；其他特殊要求，如特殊的语言、环境、安全要求等（适用时）。评价办公室对申报材料的完整性和准确性进行核实，对申报主体资格进行审核。根据申请企业的具体情况来组成评价组（包括指定评价组组长），确保评价组具备实施评价的能力。第三方评价机构在收到评价办公室提供的受评主体申报资料后，根据城市交通行业企业信用评价指标，对受评主体进行综合分析及评价评审。必要时，应要求申请企业进行资料补充和修正，并对企业信用建设情况开展调研，调研采用现场调研与答辩会（线上线下）相结合方式。聘请、组织行业专家召开专家评审会，出具专家评审意见。评价办公室对评价过程的符合性、有效性和充分性、评价范围和评价结论的合理性等方面进行综合评定，确定受评主体的信用等级。对企业信用等级公示，公示期满后，根据公示期内反馈，发布信用等级评价结果。评价办公室为参评企业颁发统一样式的信用等级证书或牌匾，同时出具《企业信用等级评价报告》。企业信用等级的有效期为3年，自发证之日起生效。信用等级有效期内，参评主体需接受年度复评。受评企业在信用等级有效期满后，需重新提交申请，按上述程序进行重新评价。监督管理监督评价对获得信用级别的企业，在证书有效期内，每年实施不少于一次的监督评价。当获证企业暂不具备实施监督评价的条件时（如季节性暂停服务、搬迁等)，由获证企业提出书面申请，经批准后可适当延长监督评价期限，但最长间隔不能超过12个月。当发生下述情况之一时，应考虑增加监督频次：国家相关管理部门对其实施处罚；获证企业的运作发生了重大变动或发生了其他可能影响证书等级的变更（包括法人、企业机构、相关职能、服务资源以及相关影响企业证书等级更改等)；获证方受到顾客投诉或司法诉讼并造成一定社会影响的；证书持有人发生较大的质量、安全、卫生、环保等事故；评价依据等发生变化时；发生其他特殊情况时。监督评价内容监督评价包括以下内容：产品或服务提供的变化情况；产品或服务绩效指标的实现情况和调整情况；相关行业法律法规和行业要求的变化情况；顾客的投诉；评价证书的使用情况；产品或服务等级的变化情况；公共信用信息。监督评价的评价决定评价办公室根据综合评价结果，做出保持参评企业的评价等级，批准继续使用证书的决定。对于评审发现的任何可能影响评价的情况，应向评价办公室报告并进行复核，确定是否需降级或可继续使用证书。确需降低信用等级时,需书面说明原因并由评价办公室批准后，书面通知申请企业并更发证书。c)监督评价结果应作为升级企业信用评价级别的依据之一。评价证书的升级、降级、暂停、恢复和撤销升级申请企业通过自我评价认为其信用等级满足更高等级要求时，可以提出书面升级申请。经评价委员会评审后，按再评价要求策划实施评价，确定是否符合升级要求。降级评价时，发现企业的信用管理、公共信息等各项指标综合评分不能达到原有的级别要求时，应当降级，并换发相应信用等级证书。暂停获证企业存在如下情形之一的，应当暂停其评价证书使用：持有的行政许可证明、资质证书等过期失效；未在规定的时限内接受监督评价或再评价；未按要求使用评价委员会签发的评价证书和标志；企业发生重大变更已不满足原证书等级要求，未及时通知评价委员会得到妥善处理（变更情况包括：生产经营状况、企业状态或所有权变更；取得的行政许可资格或其他资质证书变更；法定代表人、最高管理者变更；服务场所、服务活动范围、关键服务过程的变更等)；未按规定及时交纳有关评价费用；未承担、履行评价业务的责任和义务；发生重大质量、安全、环保事故和失信事件；获证企业主动请求暂停；其他应暂停的情况。恢复获证企业在暂停期内，采取了有效纠正措施，并经评价委员会验证有效后，可恢复其评价证书。证书暂停应在6个月内申请恢复，否则评价委员将撤销其证书。撤销获证企业存在如下情形之一的，应当撤销信用等级评价证书及其他相关文件：严重违反国家法律法规；获证企业的管理中发生一票否决事项(如企业合并、分立、被收购、解散、清算或者变更公司形式、并购和处置主要资产、对外投融资等)发生影响服务质量、环境、安全的重大事故，造成严重不良社会影响，或国家行业监管发现重大问题；获证企业法律地位证明文件被注销或撤销；在暂停评价证书的限期内未能对导致暂停的问题实施有效的纠正；暂停评价证书的期限超过6个月，持有的行政许可证明、资质证书等已经过期失效且申请未获批准；未按相关规定正确引用和宣传获得的证书信息，造成严重影响或后果；获证企业主动要求撤销证书；其他重大影响情况。评价等级划分城市交通行业企业信用等级划分为AAA、AA、A、B、C三等五级。其评价等级划分细则见附录B。评价证书和标志评价证书的内容信用评价证书应至少涵盖以下基本信息：证书编号；获证企业名称和企业统一社会信用代码；颁证日期、证书有效期；证书等级；评价机构的名称、网址、签章等信息。评价证书的管理信用评价证书有效期为3年，有效期内应对获证企业进行必要的监督评价，证书到期前应进行再评价。评价证书编号由评价机构给出，由前缀“CSJTHP”、年份号、评价标准代号和当年发出证书的累计顺序号构成，应有唯一性并可追溯。评价标志的内容和管理获证企业应按要求对评价标志的使用进行管理和控制，不应将评价标志使用在与被评价范围无关的其他业务中。标志的使用不应对消费者产生误导，应避免使消费者误认为信用服务机构对获得评价范围内相关信用评价的结果负责。被暂停或撤销证书的获证企业在其证书被暂停期内或撤销后，应立即停止任何关于标志的宣传和使用。企业信用评价结果的公示与应用评价委员会应将企业信用评价结果在其官方信息平台公示并方便查询。评价委员会可将企业信用评价结果纳入行业官方信用管理系统，并在政府采购、招标投标、资质认定、行政审批、市场准入、行政许可、政策扶持及奖项申报等领域广泛应用，是行业评先评优、市场拓展、行业扶持、奖励申报和品牌推选等工作的重要参考依据。特别说明城市交通信用评价工作以本团体标准为参照，以附表所列评价指标及说明为依据，具体涉及某特定领域时将根据此标准和相应领域的管理办法作专项调整。

（规范性）信用评价指标一级指标名称二级指标名称三级指标

名称指标项说明价值观价值理念发展战略一定时期内对企业发展方向、发展速度和质量、发展点及发展能力的重大选择、规划和策略（包括企业的愿景、战略目标、业务战略职能战略等）领导层品质企业领导层人员的市场行为、历史业绩和信用记录等（领导层人员包括企业董事长、法定代表人、主要负责人等）制度规范法人治理股东会、董事会、监事会、经营团队职能建设情况，职责履行记录情况，股权结构情况、企业结构设置情况等规章制度企业财务管理、风险管理、信用管理、危机管理、重大事项信息披露制度等规章制度建设情况品牌形象品牌建设企业在品牌建设方面的主导意愿、追求的目标和发展思路等，包括企业对品牌培育、建设、发展的规划等品牌价值企业应定期评价品牌价值，并依据品牌价值趋势走向采取相应的措施（成立不满3年企业可考虑删减）履约能力管理能力诚信管理企业建立和运行诚信管理体系情况人力资源管理企业人力资源规划、招聘、培训、薪酬、绩效、员工关系等管理制度建设与实施情况质量管理企业在标准管理、计量管理、认证管理、检验检测管理等方面的质量管理基础建设情况;企业质量管理体系建设和运行、承担产品质量责任等质量管理情况安全管理企业质量安全风险管理、职业健康安全管理体系建设和运行、安全生产制度建设、安全生产事故处理等情况财务能力偿债能力企业用其资产偿还长期债务与短期债务的能力。短期偿债包括流动比率、速动比率和现金比率，长期偿债包括资产负债率盈利能力企业资本增值能力，包括净资产收益率、主营业务利润率、总资产报酬率等营运能力企业运用各项资产以赚取利润的能力，包括应收账款周转率（次）、存货周转率（次）、总资产周转率（次）发展能力企业发展壮大的潜在能力，包括资本保值增值率、主营业务收入增长率、三年营业利润平均增长率等市场能力技术水平企业采用新工艺、新技术情况技术创新能力企业在新产品研发的投入，包括财务和人力资源的投入市场占有率专利及专有技术、科研获奖及参编国家、行业、地方技术标准情况企业的销售量（或销售额）在市场同类产品中所占的市场份额，三年市场销售平均增长率，售后服务管理社会责任公共管理纳税信用企业在税务方面纳税情况质量检验企业在质量监督抽查方面的检验情况环境保护企业在环境、资源保护方面的情况安全检查企业在安全监督部门的监管记录海关检查企业进出口物资的关税缴纳记录（不直接涉及进出口的企业可考虑删减）案件执行企业对司法机构或调解部门结案执行情况应急能力企业充分识别经营管理活动中涉及的应急情况并编制有效的应急预案，突发事件处置妥当相关方履约融资能力企业在银行、保险、担保等各类机构融资过程中的信用记录情况合同履约企业对供应商、分包商等各种经济合同条款的遵守情况承诺履约企业在产品质量、广告宣传、售后服务等方面对顾客的质量承诺履约情况（可以从顾客通过企业客服、质监部门、消费者协会等渠道反馈的情况获知）顾客满意企业应策