财政学（第四版）课件3 财政活动中的公共决策

财政学第三讲公共决策问题

财政学第三讲2公共选择理论主要特征：经济学方法研究政府决策代表人物：布坎南（1986年诺贝尔经济学奖得主）基本观点：政治是一个交换过程，参与人都是理性自利的“经济人”财政学第三讲3公共决策特征与私人决策相比，公共决策的特征：（1）偏好显示中的“一人一票”原则（2）公共决策中的公共产品特征（3）公共决策结果的强制性

财政学第三讲4公共决策要素决策主体直接民主制间接民主制独裁制决策方式投票通过原则一致通过原则多数票原则独裁原则财政学第三讲5公共决策原则公共决策过程的本质公众的个人偏好转化为社会偏好的过程，在这个转化过程中，社会偏好能否如实反映所有个人偏好，关键取决于公共决策原则。公共决策原则一致通过原则（特别重要的问题）多数票原则（大多数情况）独裁原则（紧急状态）财政学第三讲6一致通过原则林达尔模型（1919）：税收－公共产品的自愿交换；一致通过程序原则。张三、李四共同决定公共产品数量并分担成本：张三的纳税份额Sz，李四的纳税份额Sl，满足Sz+Sl=1。财政学第三讲7财政学第三讲8林达尔价格林达尔模型的纳税份额，与一般需求理论中的市场价格很相似。一个重要区别市场上，每个人面对同样的价格林达尔模型中，每个人面对每单位公共产品的个性化价格，称为林达尔价格。财政学第三讲9林达尔均衡林达尔均衡是一个一致同意的状态，个人均衡可以整合为一致社会偏好。条件苛刻：准确分配税收份额的市场机制。市场参与者真实表达个人偏好。林达尔均衡下实现的资源配置具有帕累托效率。财政学第三讲10一致通过规制的可行性存在的问题决策成本太高导致采取策略性行为（不诚实）导致威胁和敲诈实践：WTO（协商一致）财政学第三讲11多数票原则一般要求达到某一多数比例简单多数票规则要求超过1/2财政学第三讲12财政学第三讲13投票悖论然而，多数票规则并不一定导致稳定的投票结果。可能会出现所谓的投票悖论，即虽然每个选民的偏好前后一致，但整个社会偏好并不一致。财政学第三讲14财政学第三讲15投票悖论的后果两种可能：1、投票循环，即没有结果。例子：美国宪法第17条修正案（提出直接选举参议员），其通过“整整推迟了十年时间，原因是国会玩弄花招，出现了维持现状（由州议会任命参议员）和两种修正案之间的投票循环”。2、投票操纵，通过操纵投票议程，任何结果都可能出现。财政学第三讲16为什么出现循环？原因在于出现了多峰偏好。峰——一个人偏好中比所有相邻点都高的点。单峰偏好：只有一个峰。多峰偏好：具有多个峰。所有选民都呈现出单峰偏好，一定会出现一致和稳定的结果。财政学第三讲17不同的偏好结构财政学第三讲18分析在图3.2（表3.1）中，所有人的偏好都是单峰的。在图3.3（表3.2）中，李四的偏好是多峰的。结果，投票循环出现了。什么时候，人们的偏好可能是多峰的？财政学第三讲19互投赞成票在上述投票过程中，选民仅是根据自己的偏好对备选方案进行排序，个人并不能显示对每个项目的偏好强弱程度。现假定可以量化个人对每个项目的偏好程度，并且允许选民之间进行信息沟通和相互交易，多数票原则下的投票结果会是怎样的呢？财政学第三讲20互投赞成票增进福利的情况财政学第三讲21互投赞成票降低福利的情况财政学第三讲22中间投票人定理当所有选民都表现出单峰偏好时，多数票原则下投票结果一定是稳定而又一致的。而且，最终获胜的方案将是中间选民所偏好的方案。中间选民——指其偏好位于所有选民偏好序列中间的选民，也称中位数选民。财政学第三讲23中间投票人定理的应用财政学第三讲24阿罗不可能定理有没有一些伦理上可以接受的方法，将个人偏好转化为集体偏好，而避开诸如投票循环等问题？财政学第三讲25阿罗不可能定理的条件：INPUT（1）无关备选方案的独立性（IndependenceofIrrelevantAlternatives）；（2）非独裁决策（Non-dictatorship）：公共选择不能只体现某个人的偏好；（3）必须体现个人偏好（又称帕累托原则，ParetoCriterion）；（4）不限定个体偏好的范围（UnrestrictedDomain）；（5）传递性（Transitivity）。财政学第三讲26阿罗不可能定理的条件：INPUT条件I：无关备选方案的独立性加入新的选择不会影响原有方案之间的初始排序。条件N：非独裁决策不能由某一个社会成员的排序决定社会排序财政学第三讲27阿罗不可能定理的条件：INPUT条件P：帕累托原则公共选择应当和个人选择保持一致。条件U：不限定个体偏好的范围允许任何结构的个人偏好。条件T：传递性如果一个集体认为A优于B，B优于C，那么这个集体也必然认为A优于C。财政学第三讲28如何走出阿罗不可能困境？一种方法是，对个人的偏好做出限制。如果所有人的偏好都是单峰的，那么少数服从多数规则将导致一个一致的社会偏好。（中间投票人定理）财政学第三讲29如何走出阿罗不可能困境？更一般的，可以通过引入人际可比性来走出阿罗不可能困境。阿罗定理之所以得到不可能的结论，根源在于假定人的效用水平是主观的，人与人之间的效用是不可比的。如果能用一个统一的标准度量人的效用（比如货币），那就可以得到社会福利函数。财政学第三讲30政党理论

前面我们介绍了投票理论，现在我们考虑投票理论在西方两党制下的一个应用。最典型的是美国，两大党派分别是偏保守的共和党和偏激进的民主党，轮流执政，每隔四年一次总统大选。那么大选来临时，分别代表两党的两位候选人会如何选择他们的立场呢？财政学第三讲31政党理论

唐斯（Downs，1957）提供了一个分析政党竞选立场的框架。假定选民在政治立场上具有单峰偏好；假定选民追求自身效用最大化，政党候选人追求选票数量最大化。在这些条件下，唐斯得出结论：两党候选人均将采纳中间选民的偏好作为其竞选立场。财政学第三讲32财政学第三讲33政党理论

现在我们来分析其中的原因。如图，我们假定选民的偏好由激进派向保守派排列，我们还假定选民的分布服从正态分析。其中M为中间选民，这意味着比她的偏好激进（左边）的选民与比她的偏好保守（右边）的选民各占50％。N为某个偏好比M要保守的选民。现在假定民主党候选人采取的竞选立场是选民M的偏好，而共和党候选人采取的竞选立场是选民N的偏好。

财政学第三讲34政党理论

由于所有的选民都是单峰偏好，且个人追求最大化，则他们将投票给与他们偏好最接近的候选人。则民主党候选人将获得M左边和M与N之间的一部分选票，而共和党候选人只能获得N右边和M与N之间的另一部分选票。这样，共和党候选人必输无疑，他想获胜，就必须也要采纳M的立场。这样，两党候选人为了获胜，都将采纳中间选民的偏好作为其竞选立场。这实际上是中间投票人定理在政党理论中的一个应用。

财政学第三讲35选民动机

理性经济人是否参与投票一是自己亲自投票的重要性。二是对政策所带来的效用预期。三是投票成本。四是投票的长期收益。政治家政策主张与居民政策参与：偏好的偏离财政学第三讲36特殊利益集团影响决策的方式向选民有偏向地传递信息向政客有偏向地传递信息政治资助互投赞成票寻租行为：利用政府获取比正常收益高的收益行政垄断等财政学第三讲37寻租的福利分析财政学第三讲38寻租的损失分析

无谓损失：由于人为限制产量造成的盈利损失。寻租造成的损失：首先，存在无谓损失，即bde。其次，寻租会消耗资源，导致社会资源向政府转移。这些资源本来可以用于生产新的商品和服务，而现在却在现有商品和服务分配的斗争中被消耗掉了。财政学第三讲39官僚理论

在公共选择理论里面，通常将政治家定义为那些由选民选举出来的代表选民利益的人，比如总统，议员。将官僚（bureaucracy）定义为是公共政策执行者的总称，包括行政官员和政府雇员。现实中，官僚作为政策的执行者，一方面直接向社会公众提供公共产品，一方面与代表选民利益的政治家存在着博弈关系。如何描述官僚的行为，是公共选择理论的一个重要主题。

财政学第三讲40官僚理论

尼斯卡宁（Niskanen，1971）提出的官僚模型为用经济学分析官僚行为提供了一个经典的分析框架。在尼斯卡宁看来，官僚与其他所有人一样，都是效用最大化者。他认为官僚的效用函数变量包括他的薪金、为他工作的职员人数和他们的薪金、他的公共声誉、他的额外收入以及他的权力或地位、装修考究的办公室、现代化的办公设施、公费活动等等。鉴于官僚效用函数中的许多变量（包括薪金、权力、声誉、人情等等）都与预算规模直接相关，故可以认为——官僚是通过追求预算最大化来实现其效用最大化的。

财政学第三讲41财政学第三讲42官僚理