SQE 供应商年度稽核计划

SQE供应商年度稽核计划一、稽核目标全面评估供应商的质量管理体系、生产过程控制、交付能力及合规性，识别潜在风险，确保供应商提供的产品/服务符合公司质量标准和业务需求。推动供应商持续改进，优化供应链质量水平，降低质量成本，提升供应链整体稳定性和竞争力。建立供应商分级管理依据，为供应商合作策略调整、订单分配及战略合作提供数据支撑。确保供应商符合行业法规、环保要求及公司相关管理规定，规避合规风险。二、稽核范围与对象（一）稽核范围涵盖供应商的质量管理体系、生产现场管理、产品质量控制、交付履约、售后服务、合规性等全流程，具体包括：质量管理体系：ISO9001/IATF16949等体系的运行有效性，质量文件、记录的完整性与规范性。生产过程：生产工艺合理性、过程参数管控、设备维护保养、人员操作规范性。质量控制：来料检验、过程检验、成品检验流程，检验标准的执行情况，不合格品处理流程。交付与服务：订单交付准时率、交付产品合格率、售后响应速度及问题解决效率。合规性：环保合规、劳动用工合规、安全生产合规、原材料溯源合规等。（二）稽核对象公司所有合格供应商，按A、B、C三级分级稽核，分级标准如下：A级供应商：战略合作伙伴、核心供应商，占公司采购金额60%以上，或提供关键零部件/服务的供应商。B级供应商：重要供应商，合作稳定，产品质量良好，占公司采购金额30%左右。C级供应商：一般供应商，提供非关键零部件/服务，占公司采购金额10%以下。三、稽核频次与时间规划（一）稽核频次A级供应商：每年全面稽核1次，每半年专项抽查1次（重点关注交付质量、过程管控）。B级供应商：每年全面稽核1次，出现重大质量问题或交付异常时，增加临时稽核。C级供应商：每两年全面稽核1次，或根据合作情况动态调整，出现质量问题时立即开展专项稽核。临时稽核：供应商发生重大质量事故、交付延迟、体系变更或客户投诉涉及供应商时，随时启动。（二）年度时间规划季度稽核重点稽核对象数量核心任务第一季度体系合规性A级供应商30%、B级供应商20%完成年度稽核计划制定，启动首批A级、B级供应商体系稽核，梳理供应商合规风险点第二季度生产过程与质量控制A级供应商40%、B级供应商30%、C级供应商10%聚焦生产现场管控，核查过程检验流程，开展A级供应商半年度专项抽查第三季度交付履约与售后服务A级供应商30%、B级供应商30%、C级供应商20%评估供应商交付准时率、售后响应能力，处理上半年稽核发现的问题整改第四季度年度复盘与分级评估B级供应商20%、C级供应商70%完成剩余供应商稽核，汇总全年稽核数据，开展供应商年度分级评定，制定下一年度合作策略四、稽核内容与检查要点（一）质量管理体系稽核核查质量手册、程序文件、作业指导书等是否完整、有效，是否与实际生产过程一致。检查内部审核、管理评审的执行情况，体系改进措施的落地效果。验证质量目标的制定、分解及达成情况，是否建立持续改进机制。（二）生产现场稽核生产环境：车间布局合理性、5S管理执行情况、温湿度等环境条件是否符合产品要求。设备管理：设备台账完整性、定期维护保养计划及记录、设备校准证书有效性。工艺管控：生产工艺文件的执行情况，过程参数的监控记录，工艺变更的审批流程。人员管理：操作人员资质证书、岗前培训记录、关键岗位人员稳定性。（三）质量控制流程稽核来料检验：供应商来料检验标准、检验记录，不合格来料的隔离与处理流程。过程检验：过程检验点设置合理性、检验频次、检验记录的真实性与完整性。成品检验：成品检验标准与公司要求的一致性，检验报告的规范性，合格产品放行流程。不合格品管理：不合格品的识别、标识、隔离、评审及处置记录，预防措施的制定与落实。（四）交付与服务稽核交付能力：订单交付计划的制定与执行，交付准时率统计，延迟交付的原因分析及改进措施。产品包装与运输：包装是否符合产品防护要求，运输过程中的质量保障措施。售后服务：售后响应机制，客户投诉处理流程，问题解决的及时性与有效性，售后记录的完整性。（五）合规性稽核法规合规：是否符合行业强制标准、环保法规、安全生产法规等相关要求，相关资质证书是否有效。社会责任：劳动用工合规性，员工薪酬福利、工作环境是否符合国家规定。原材料溯源：关键原材料的供应商资质，原材料检验记录，溯源体系的建立与运行情况。五、稽核方式与流程（一）稽核方式现场稽核：到供应商生产现场，通过查阅文件、现场观察、人员访谈、抽样检测等方式开展全面稽核，适用于A级、B级供应商的全面稽核。远程稽核：通过视频会议、文件传输、在线数据核查等方式进行，适用于C级供应商或专项抽查，以及现场稽核受限时的补充稽核。书面稽核：要求供应商提交相关文件、记录、报告等资料，进行书面审核，作为现场稽核的前置环节或补充。（二）稽核流程稽核准备阶段（T-15天）明确稽核对象、范围、时间，成立稽核小组（由SQE、质量工程师、采购专员组成）。收集供应商历史合作数据、质量记录、投诉信息等，制定稽核检查表。提前7个工作日向供应商发送稽核通知，明确稽核内容、需准备的资料及对接人。现场/远程稽核阶段（T日）召开稽核启动会，介绍稽核目的、流程及要求，供应商负责人介绍企业概况及质量管理情况。按稽核检查表开展核查，查阅文件记录、现场观察生产过程、与相关人员访谈，必要时进行产品抽样检测。召开稽核总结会，向供应商初步反馈稽核发现的问题，确认问题事实。报告编制阶段（T+5天）整理稽核数据，撰写《供应商稽核报告》，明确问题描述、严重程度、整改要求及整改期限。稽核报告经审核后，发送至供应商及公司采购、质量等相关部门。整改跟踪阶段（T+30天）供应商按要求提交整改计划及整改报告，稽核小组对整改情况进行验证。对逾期未整改或整改不到位的供应商，启动预警机制，必要时暂停合作。档案归档阶段将稽核报告、整改记录、相关资料等归档，建立供应商稽核档案，作为供应商分级管理的依据。六、稽核评分与分级标准（一）稽核评分体系采用百分制评分，各维度权重如下：稽核维度权重评分标准质量管理体系25%体系完整性、运行有效性、改进机制等生产过程控制25%工艺管控、设备管理、人员操作等产品质量控制20%检验流程、产品合格率、不合格品处理等交付与服务15%交付准时率、售后响应速度、问题解决效率等合规性15%法规合规、社会责任、原材料溯源等（二）供应商分级标准根据年度稽核评分及合作表现，将供应商分为A、B、C、D四级：A级（优秀供应商）：评分≥90分，质量稳定，交付准时，体系运行有效，可优先获得订单，考虑战略合作。B级（合格供应商）：评分80-89分，质量良好，偶有轻微问题，需持续改进，维持正常合作。C级（待改进供应商）：评分60-79分，存在较多质量或管理问题，需限期整改，减少订单分配。D级（不合格供应商）：评分<60分，存在重大质量风险或合规问题，暂停合作，整改后重新评估，整改不合格则剔除合格供应商名录。七、组织与职责（一）稽核小组组成组长：SQE主管，负责稽核计划制定、稽核过程管控、报告审核及整改跟踪。成员：SQE工程师、质量工程师、采购专员，分别负责技术质量核查、标准符合性判断及商务合作情况评估。（二）核心职责SQE：主导稽核实施，编制稽核报告，跟踪供应商整改，维护供应商稽核档案。质量工程师：协助开展质量体系、产品质量核查，提供专业技术支持。采购专员：提供供应商合作数据，参与商务条款相关稽核，对接供应商沟通协调。供应商：配合稽核工作，提供真实有效的资料和现场条件，落实整改要求。八、风险控制稽核前充分收集供应商信息，制定针对性稽核方案，避免遗漏关键风险点。稽核过程中保持客观公正，以数据和事实为依据，确保稽核结果真实可靠。对稽核发现的重大风险（如合规性问题