银行董事履职评价办法

银行董事履职评价办法第一章总则第一条目的与依据为规范银行董事履职行为，提升董事会决策科学性与治理效能，保障银行稳健经营和持续发展，切实维护存款人、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》及其他相关法律法规、监管规定以及本行公司章程（以下简称“公司章程”），特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于本行全体董事，包括执行董事、非执行董事及独立董事。第三条评价原则董事履职评价工作应遵循以下原则：（一）客观公正原则：以事实为依据，以法律法规、监管规定及公司章程为准绳，客观评价董事履职情况。（二）科学规范原则：评价标准清晰，评价程序规范，评价方法合理，确保评价过程和结果的科学性。（三）权责对等原则：评价内容应与董事的职责权限相匹配，突出董事在决策、监督等方面的核心作用。（四）注重实绩原则：重点评价董事在履职过程中的实际表现和对银行发展的贡献。（五）持续改进原则：将评价结果作为董事任免、薪酬调整及培训提升的重要依据，促进董事履职能力的持续提升。第二章评价内容第四条董事共性职责评价对所有董事的履职评价均应包含以下共性内容：（一）忠实义务履行情况：是否遵守法律法规、监管规定和公司章程，维护银行及全体股东的整体利益，是否存在利用职务便利谋取私利或损害银行利益的行为。（二）勤勉义务履行情况：是否投入足够的时间和精力履行职责，按时出席董事会及相关专门委员会会议，是否对会议议题进行充分研究并独立、审慎地发表意见。（三）专业能力与学习情况：是否具备履行董事职责所必需的专业知识和技能，是否持续学习金融监管政策、行业发展动态及银行经营管理知识，不断提升履职能力。（四）信息获取与保密情况：是否积极主动获取履行职责所需的银行经营管理信息，是否对在履职过程中知悉的银行商业秘密和敏感信息予以严格保密。（五）与监管机构沟通配合情况：是否积极配合监管机构的检查与监管要求，如实提供相关信息。第五条执行董事履职评价对执行董事（包括董事长、行长等）的评价，除本办法第四条规定外，还应侧重以下内容：（一）战略规划与执行：参与制定银行发展战略的科学性与前瞻性，以及战略执行的推动和效果。（二）经营管理成效：在分管领域内推动经营目标实现、提升管理效率、控制经营风险等方面的表现。（三）团队建设与文化塑造：在领导团队建设、培育合规文化和风险文化方面的作用。第六条非执行董事履职评价对非执行董事的评价，除本办法第四条规定外，还应侧重以下内容：（一）决策参与和监督：在董事会决策过程中是否积极参与讨论，独立发表有建设性的意见，对董事会决议的科学性和合规性进行有效监督。（二）关联交易审查：对涉及股东特别是控股股东的关联交易是否进行审慎审查，维护银行及中小股东利益。（三）资源支持与建言献策：是否利用自身资源和经验为银行发展提供支持，提出有价值的建议。第七条独立董事履职评价对独立董事的评价，除本办法第四条规定外，还应侧重以下内容：（一）独立性保持：是否独立于银行及其主要股东，在发表意见时是否不受其他因素干扰，保持客观中立。（二）专业判断与监督：在重大关联交易、对外担保、高级管理人员任免、薪酬考核等事项上是否发挥专业判断和监督作用。（三）保护中小股东利益：是否积极关注和维护中小股东的合法权益，对损害中小股东利益的行为是否及时提出异议。（四）专门委员会作用发挥：在担任董事会专门委员会委员或负责人时，是否积极履职，推动专门委员会有效运作。第三章评价组织与程序第八条评价组织董事会下设的提名与薪酬委员会（或类似专门委员会，以下统称“提名薪酬委员会”）负责组织实施董事履职评价工作。未设立提名薪酬委员会的，由董事会直接组织实施。监事会应对董事履职评价过程及结果的公正性进行监督。第九条评价周期董事履职评价一般以一个会计年度为一个评价周期。对于新任董事，可在其任职满一定时期后进行首次评价。第十条评价程序董事履职评价按以下程序进行：（一）自我评价：董事应于评价周期结束后，对照本办法规定的评价内容和自身职责，撰写年度履职报告，进行自我评价。（二）信息收集：提名薪酬委员会（或董事会）通过查阅董事出席会议记录、审议意见、提交的提案、履职报告、参与培训情况、与管理层沟通记录等材料，以及征求监事会、高级管理层、相关部门及其他董事的意见，收集评价信息。（三）初步评价：提名薪酬委员会（或董事会）根据收集到的信息和董事自我评价情况，对照评价标准，对每位董事的履职情况进行初步评价，形成初步评价意见。（四）董事沟通：提名薪酬委员会（或董事会）应将初步评价意见向董事本人反馈，听取其陈述和申辩，并根据沟通情况对评价意见进行适当调整。（五）审议与审定：提名薪酬委员会将最终评价意见提交董事会审议。董事会审议通过后，形成正式的董事履职评价结果。（六）结果反馈与存档：评价结果应书面通知每位董事，并由提名薪酬委员会（或董事会）负责存档。第四章评价方法与标准第十一条评价方法董事履职评价可综合采用以下方法：（一）定性评价：通过对董事履职行为、能力、态度等方面进行描述性评价。（二）定量评价：对可量化的履职指标（如会议出席率、提案数量与质量、专业委员会工作参与度等）进行量化评分。（三）360度反馈：适当征求银行内部相关层级人员及外部相关方（如主要客户、监管机构）对董事履职的意见。第十二条评价标准根据董事履职情况，评价结果一般分为以下几个档次：（一）优秀：模范履行董事职责，在战略决策、风险控制、经营管理、监督制衡等方面表现突出，对银行发展做出重要贡献。（二）称职：较好履行董事职责，能够认真参与决策，有效行使监督职能，符合董事任职要求。（三）基本称职：基本履行董事职责，但在某些方面存在不足，需在今后工作中改进。（四）不称职：未能有效履行董事职责，或在履职过程中存在违规、失职行为，对银行利益造成不良影响或损失。具体评价标准由提名薪酬委员会（或董事会）根据本办法及银行实际情况制定并细化。第五章评价结果运用第十三条薪酬与激励董事履职评价结果应作为确定董事薪酬（包括津贴、奖金等）的重要依据。对评价结果为“优秀”的董事，可给予适当奖励；对评价结果为“不称职”的董事，应相应扣减其薪酬。第十四条续聘与解聘评价结果应作为董事续聘、解聘的关键依据。对于评价结果为“优秀”的董事，在其任期届满时，可优先考虑续聘；对于评价结果为“基本称职”的董事，应要求其限期改进，并视改进情况决定是否续聘；对于评价结果为“不称职”的董事，董事会应提请股东大会予以解聘，或由董事会（如符合公司章程规定）予以罢免。第十五条培训与改进针对评价过程中发现的董事履职短板，提名薪酬委员会（或董事会）应制定针对性的培训计划，组织董事参加培训，提升其履职能力。董事本人也应根据评价反馈，主动加强学习和改进。第十六条报告与披露董事会应将年度董事履职评价结果向股东大会报告。评价结果及相关情况应按照监管要求和公司章程规定进行信息披露。第六章评价保障与监督第十七条履职保障银行应为董事履职提供必要的条件和支持，包括及时提供经营管理信息、安排必要的调研考察、保障董事出席会议和参与培训的时间等。第十八条评价监督监事会应对董事履职评价工作的全过程进行监督，如发现评价过程存在不公正、不规范之处，有权提出异议并要求纠正。第十九条责任追究对在履职评价中提供虚假信息、隐瞒重要事实或干扰评价工作的，应视情节轻重对相关责任人进行处理。第七