中国华能集团公司物资采购管理办法

中国华能集团公司物资采购管理办法第一章总则第一条目的与依据为规范中国华能集团公司（以下简称“集团公司”）系统内物资采购行为，提高采购效率，降低采购成本，保证采购质量，防范采购风险，依据国家有关法律法规及集团公司相关管理制度，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团公司总部、各分支机构、各全资及控股子公司（以下统称“各单位”）的各类物资采购活动。集团公司参股公司可参照执行。第三条定义本办法所称物资采购，是指各单位为满足生产、建设、经营、管理等需要，获取物资（包括设备、材料、备品备件等）的行为，包括采购计划、采购方式确定、供应商选择、合同签订、履约验收、付款结算等全过程。第四条基本原则（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规及集团公司规章制度，确保采购活动合法合规。（二）效益优先原则：在保证质量和服务的前提下，力求以最经济的成本获取所需物资，追求综合效益最大化。（三）公开、公平、公正原则：采购过程应保持透明度，对所有符合条件的供应商一视同仁，确保竞争的公平性。（四）集中采购与分级管理相结合原则：集团公司推行集中采购，优化资源配置，同时明确各级单位的采购管理职责。（五）风险控制原则：建立健全采购风险防控机制，有效防范廉洁风险、合同风险、质量风险和供应链风险。第五条管理目标通过规范采购行为，实现采购管理的标准化、流程化、信息化和集约化，提升采购管理水平和核心竞争力。第二章组织与职责第六条集团公司职责集团公司负责统筹规划全集团物资采购管理工作，主要职责包括：（一）制定和修订集团公司物资采购管理规章制度；（二）审批集团级集中采购目录及实施方案；（三）监督、检查和考核各单位物资采购管理工作；（四）组织协调集团级集中采购项目的实施；（五）建立和维护集团级供应商管理体系及采购信息平台；（六）负责采购管理人员的业务培训和廉洁教育。第七条各单位职责各单位是本单位物资采购管理的责任主体，主要职责包括：（一）贯彻执行集团公司物资采购管理规章制度，制定本单位具体实施细则；（二）编制和执行本单位采购计划；（三）组织实施本单位权限范围内的采购活动；（四）负责本单位采购合同的签订、履行、管理及纠纷处理；（五）负责本单位采购物资的验收、入库及付款申请；（六）参与集团级集中采购项目，配合提供相关需求信息；（七）负责本单位供应商的日常管理与评价。第八条采购部门与人员各单位应设立或明确专门的采购管理部门，配备专业的采购人员。采购人员应具备相应的专业知识、业务能力和良好的职业素养，严格遵守廉洁从业规定。第三章采购计划与预算管理第九条采购需求提报各单位使用部门应根据生产经营、项目建设等实际需要，科学、准确地提报物资采购需求，明确物资的名称、规格型号、数量、质量标准、技术参数、交货期、预算金额等。第十条采购计划编制采购管理部门会同相关业务部门对采购需求进行汇总、审核，结合库存情况和年度预算，编制年度、季度或月度物资采购计划，按规定程序报批后执行。第十一条采购预算管理物资采购必须纳入预算管理。采购计划应与财务预算相衔接，无预算或超预算的采购项目，原则上不得组织实施。确需调整预算的，应按规定程序报批。第四章采购方式与实施第十二条采购方式分类集团公司物资采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等。各类采购方式的适用条件和程序应符合国家及集团公司相关规定。第十三条集中采购集团公司对部分通用性强、采购金额大、对生产经营影响重要的物资实行集中采购。集中采购目录由集团公司统一制定和发布。第十四条招标采购达到规定金额标准的物资采购项目，原则上应采用招标方式。招标采购应严格遵守国家《招标投标法》及相关规定，规范招标、投标、开标、评标和定标程序。第十五条非招标采购对于不适宜或不需要进行招标的采购项目，可采用竞争性谈判、询价采购、单一来源采购等非招标方式。采用非招标方式应符合规定条件，并履行相应的审批程序。（一）竞争性谈判：适用于技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；或采用招标所需时间不能满足用户紧急需要；或不能事先计算出价格总额的情形。（二）询价采购：适用于采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的情形。（三）单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购；或发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购；或必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求，需要继续从原供应商处添置，且添置资金总额不超过原合同采购金额百分之十的情形。第十六条采购文件管理采购文件（包括招标文件、谈判文件、询价单等）应规范编制，明确采购需求、技术标准、商务条款、评审标准等内容。采购文件应经过审核后方可发出。第十七条供应商邀请与资格审查根据采购方式的不同，可采用公开邀请或定向邀请的方式选择供应商。应对供应商的资质、财务状况、生产能力、业绩、信誉等进行审查，确保其具备履约能力。第十八条评审与确定成交采购评审应组建评审小组，按照采购文件规定的评审标准和方法进行独立评审。评审过程应客观、公正，评审结果应经审批后确定成交供应商。第十九条采购信息发布除涉及国家秘密或商业秘密外，采购信息（包括招标公告、成交结果等）应按规定在指定的媒介上发布，保证采购活动的公开透明。第五章合同管理第二十条合同签订采购活动结束后，应及时与成交供应商签订书面采购合同。合同内容应明确物资名称、规格型号、数量、质量标准、价格、交货期、交货地点、运输方式、验收标准、付款方式、违约责任、争议解决方式等主要条款。第二十一条合同审查采购合同签订前应履行必要的法律审查和业务审查程序，确保合同条款合法合规、严谨完整，防范合同风险。第二十二条合同履行采购单位应严格按照合同约定履行义务，同时监督供应商履行合同责任。对合同履行过程中出现的问题，应及时与供应商沟通协商解决。第二十三条合同变更与解除因特殊情况需要变更或解除合同的，应与供应商协商一致，并签订书面变更或解除协议，按原合同审批程序报批。第六章物资验收与付款第二十四条物资验收物资到货后，采购单位应组织使用部门、技术部门等相关人员，按照合同约定的质量标准、技术要求和验收规范进行数量和质量验收。验收合格后方可办理入库手续；验收不合格的，应按合同约定及时处理。第二十五条付款结算财务部门应根据采购合同、验收合格证明、发票等有效凭证，按照约定的付款方式和期限办理付款结算手续。严格控制预付款比例，防范资金风险。第七章供应商管理第二十六条供应商准入建立供应商准入制度，对申请成为集团公司供应商的单位进行资格审查和评估，符合条件的纳入集团供应商库进行管理。第二十七条供应商信息管理建立健全供应商信息档案，记录供应商的基本信息、资质文件、业绩情况、合作历史、履约评价等。第二十八条供应商评价建立供应商动态评价机制，从产品质量、价格水平、交货及时性、售后服务、履约能力、廉洁诚信等方面对供应商进行定期或不定期评价。评价结果作为后续采购合作的重要依据。第二十九条供应商激励与淘汰对评价优秀的供应商，在同等条件下可优先获得合作机会；对评价不合格或存在严重违约、违规行为的供应商，应及时暂停或取消其合作资格。第八章监督与责任第三十条内部监督集团公司及各单位纪检监察、审计、财务等部门应按照职责分工，对物资采购活动进行监督检查，重点检查采购制度执行情况、采购程序合规性、资金使用效益等。第三十一条外部监督自觉接受国家有关监管部门的监督检查，积极配合审计、巡视等工作。第三十二条责任追究对在物资采购活动中违反本办法及相关规定，造成损失或不良影响的单位和个人，集团公司将依照有关规定追究其责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第三十三条廉洁要求采购人员应严格遵守廉洁从业各项