廉政风险控制防控手册

目录

《防控手卅》说明.....................................................................................................3

一、手册结构说明...................................................................................................3

二、手册标识说明..................................................................................................3

三、手册应用说明..................................................................................................4

（一）适用范围....................................................................................................1

常涕高速公路CL-3标建设工程总流程图..................................................................................3

1.临时用地征用工作流程图..........................................................................................4

2.工程临建工作流程图...............................................................................................8

3.物资设备采购工作流程图..........................................................................................8

4.劳务分包招标工作流程图.........................................................................................12

5.分包管理工作流程图..............................................................................................18

6.1质量检查工作流程图...........................................................................................20

分项工程检查验收流程图..............................................................................................21

7.平安管理流程图..................................................................................................24

8.事故处理流程图..................................................................................................26

对上计量工作流程图..................................................................................................28

对下计量工作流程图..........30

设计变更工作流程图..........32

索赔管理工作流程图..........33

11.工程资金管理流程图.......37

12.交工验收流程图.........40

13.竣工决算审计工作流程图....41

14竣工验收流程图..........••….42

说明

一、手册结构说明

本手册根据《交通基础设施建设工程廉政风险防控手册》为基础，以常漂高速公路CL-3标建

设工程为单元，以工程工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每

个廉政风险点提出相应的防控措施。

《防控手册包括“交通基础设施建设工程总流程图〃和工程施工前期准备工作、建设实施及交

竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。

二、手册标识说明

手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区

分。

（一）针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进

行预警。如下列图所示：

（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉

红色三角▲▲和三个粉红色三角上▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例:

▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。

（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角

星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例：

★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。

（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈”技〃字枝标识。参见以下范例：

★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、

文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；技

（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未

标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：

▲▲▲2.围标、串标。

常源高速公路CL-3标建设工程总流程图

L临时用地征用工作流程图

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点风险防控措施贡仃主体

红线外1.根据招标文件和工程施组要求确定临时用地征用

吴方▲1、临时用地规模影响公司对工程的效益工程

临时用范围、面积、数量、用途。

朱旭涛评估。经理部

地规划2.报公司审批备案。

吴方★1.严格按临时用地规划实地实测：

▲▲2、成心扩大丈量面积、超报地表附

朱旭涛2.现场实测，联系地方政府，由工程、地方乡镇、村工程

实地测量康海静作物数班(主要指沟城、经济林木)，损害委及村民小更多方到场现场测欲确认：

王宣3、工程测量组由书记带队，组织测量班、技术科和经理部

工程利益。

临时陈宇调度室参加.柠面交底确认.

用地A3.过分迁就地方利益或个人决策：

★★★1.严格执行公司合同管理制度，凡涉及超过

签订▲▲4.成心虚签临时用地面积、地表附作物

征用5000元以上费用必须签订协议并上报公司：

临时翁志新数M、延长征用时间、提商补偿标准，接受工程

★2.执行工程会签制度：

用地行购或者索贿,损害企业利益：

吴方★3.严格执行常政发(2004)68好文件确定的临时经理部

办议5.协议签订不上报业主和公司上级主管部

征用地补偿标准.

n.

拨付临时

▲6.支付不及时.影响临时用地使用，造成

用地补偿翁志新★1、严格按协议支付方式支付.财务科

工期延误.

资金

2.工程临建工作流程图

所涉对象及廉政风险点防控措施及货任主体

流程所处环节

所涉对象廉政风险点防控措施贡任主体

工程临▲1.成心夸大临建规模，虚报临建资金；★★1.多人参与,共同决定；

建总体翁志新工程经理

▲▲2.成心寺大临建用地面积,丈量、计算★2.丈量,计算数据公开，多方签字确认。

规划方俞春华工程总.工

案制定审核不严；

工程

队伍

临建▲▲3.虚假招标；

临建翁志新★★使用内部队伍进行临建施工工程经理

▲▲1.使用有利害关系的包工队伍

选择

、夸大临建工程数二,降低临建工程质

临建高云飞▲5★1.多人.多部门参与临建工程数量的丈量：平安部

施工陈亦松fi★2.严格控制临建工程质量，实行质量负货制。材料部

3.物资设备采购工作流程图

所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

流程所处环节

所涉对魏廉政风险点防控措施责任主体

市场★★1.充分利用网络信息,深入避之.注意实时价格,货工程部

▲▲▲1.市场调狂不详实.以点代而，以概代分

调在比三家.招标小组

工程部

★★1.定期收任.发现何卷.及时整改.

▲▲▲2.不经过孙标，将材料采购直接交给关联企招标小组

业实施，或不经自批掖自选择供给商.公司

★★2.公司保障部派人参与和监督招标.

机务材料部

史文新

▲▲3.特殊工艺的材料采购尽管向主管梯门报批，★★L采用竟争性法判或比价采购等方式选杼供货单位；工程都

招标陈亦松

但未给过招投标选挣供货单位.★2.多部门集体研究决策。招标小嫩

投标

★★1.建立仁用档案,对持虚假资侦、虚假证明材料参与

公司

投标：或有行埔等不良记录的供蛤商，列入不合格供给商

党支部

▲▲4.其他施政以险点洋见招投标程序.名册.

材料*2.完善评标方法，一般的大宗材料采用最低价中标方式;工程郃

采购3.其他防控括施详见招标投标程序.招标小组

★★★1.期诗公司中心实脸型、监理单位参与样茄买卖合

同的材料样品封样及标的树验收过程，

★2.对标的制的样品果用双备份制:

试验室

▲▲▲5.接受供给商不符合合同暨求的标的物“★★3.对材料检测采取第三方检测方法，由专业检测机构

物资设的科

对重要材料逡行检测：

执行欧阳坚★★1.对主耍原材料,实命室、监理单位应在施工现场防

合同陈亦松机抽机

▲▲6.在调检合同数量、工期等条款时，为供给商★1.标准合同变更程序，完算价格、数量的变更手续；技术科

提供便利。★★2.刈较大金额的变更,进行集体决策，物资设住科

▲7,精助提供硕献小合格的标的物的供给商赛避汨*1.多部门集悻研究决定处分指施；技术料

任。★2.追究相关或任人的贵任.物资设符科

4.招标管理工作流程图

流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体

所涉对象廉政风险点防控措施责任主体

▲▲1.应用标而不招标.或以将工程化整为零★招标人向行政监瞽诜门备案年度招标方案.工程部

履行招标方式镰避用标：招标小组

陈亦松

准备匚作2.未经有关部门核准而采用迪请招标方式或1,进行跟踪检表：

杜纪芳工程部

有关手续不招标：★2,发现让现确定中标人、隹H•合同的，依法交令改正。

招标小姐

▲▲3.虚假招标.

★1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特用列明并主动

说明:

▲▲4.违规设置不合理的资质条件和废标条★★★2.废标条款应以醒目的方式提示.将所有废标条款汇工程部

歆.排斥潸在投标人.总到张去中.评委对投标人涉及正领废标问题均效严格招标小组

审杳：

3.严格有关规定，不得防意降低有关粒格和条件.

编制招标

豚亦松执打招你又件备案胡女.必要叼哭求招标人如织刊开放招预工程部

招标文件、资格5.应当屐行招标文件符案手续而未堀行.

杜妃芳审文件和招标文件审瓷会。招标小组

投标预审文件

▲▲6.招行人在编制招标文件、资格预审文件★★1.加也对招标文件、资格预审文件的审核,按规定采用

时,针对特定人提高或瑾低资格条件和评价将标准文件.文件中的特殊条款须经集体研究确定：必要时招

标：以不合理的条件限制或言作斥潜在投标标人必须迁织召开招标文件和资格预审文件审查会：工程部

人,对潜垄投标人实行歧视待遇：强制要求投★2.招标人应当设汽与招标I.程相适应的资质等欲、平安生招标小组

标人组成联合体共同投标.或者限制投标人之产许可、工程负货人等资格•不得任意提岛或降低资格条件：

间的公平竟争.3.实行招标文件备案制度.

7.应当发布招标公告而不发布：1.按国家相关政策、法规在规定的媒体上发布招标公告：

发布招工程部

杜纪芳8.不在指定媒介发布招标公告：2.加强对招标工程发布公告情况的各案审杳.

标公告招标小组

9.发布公告的期间小于规定的时间.

★★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时住信息系

接受报名和接受递陈亦松10.超过资格预审文件递交时限而接收资格预工程部

统中3.记，记录递殳叶向，对弧名、文件送之实时枝柱，逐

交的资格小诂文件杜纪芳审文件.招标小蛆

步建立电子招投标系统.小

缩小知悉资格申请人名单的工作人员延困.工程部

11.透露投标资格申请人名单.

招标小组

*1.对报拈金加投标的色业实行单独笠到制,即家住业采

12.透露治过资格预审及购置招标文件的单位

用一张签到簿：

发出遨请函、名称.

杜纪芳2.进行网，报名，购置招标文件.材料科

出包招标文件

13.遨请招标时,程序不标准,针对特定人有明疏规定炉型谙对象应具备招标文件要求的相应水平、相应

但向性的发出投标逃谙书。条件，

*1.控制好底（或限价）知悉人数,要求其签订保诙责任状；

对所为.知道标底（或限价）的人进行封闭管理：

▲▲14.通秀标底（或限价）、评标基点价浮动2.缩短签£标底和开标的时间差；

材料科

编制标底杜纪芳系数等.★★3.缴洞采用无标底招标：

4.为防止桁底和限价泄海而影响公平竞争，在投标截止时间

前七口或在开标时同时公布标底和限价.

▲▲15.与投标人H；通设置标底或限价“★监例编行过程，并对审定标底过程进行全程监区管理，综合办

1.凡涉及应标事项的,均要两人以卜.进行交叉核对：

★★★2.定清标工作进行考核,消标质显与委托费用的支付

挂钩，

招标人或其

▲▲▲16时不同的投标人采用不同的标准进★★★3.独立清标实名制:材料科

委托的招标

清标行清标:1.评标委员会在评标报告中对清标情况作出评价•特别注明

代理机构工

▲▲17.除踽对利害关系人不利的信息.清标结果是杏疔倾向性.不公正、遗需和重大偏差的现望：

作人员

5.抽查清标资料中量：

★★6.对活标单位建立信用档案.

★★1.及时更新专家席：

★2.采用招投标信息系统网上随机抽取；

3.除杏专室扉杏与松标取位和关麟关系：

总公司

▲▲18.有倾向性选择专家。★4.所有工程工程必须从省级专家即或交通运输部专家年中

机务材料部

抽取专家；抵次抽签指定专人抽签，并夕责在会议前对名单

保密:

★5.从专等圈中抽取专家时,监督部门现场监督.

确定资格预审/史立新★★★1.来用㈱能抽签自动通知系统（语吉或短信），评标前

评标专家名单贺玉坤半小时粘开电哈去看专家名单，验明专家身份后再进场评标；

技综合办

★★2.专宝底里的专家姓名用编弓代营，姓名险贼,仅留编

▲▲19.泄漏专家名单。号和手机号码，«

★3.评审会前一天通知评委专家：

★★1.抽取专家名单的人和海知专家叁会的人为同一人,对

材料科

整个抽筹用通知过伴柔讦、摄像,通知完毕后切断一切联络

方式,对其进行全封闭监控.依

★★★1.6接受投标人单位根本账户汇出的汇款凭据作为投

材料科

标保证金.

▲▲20.借用资质。★★★2.窈在借用资侦、围标中标、违法转包、通规分包和

行题等不良记求的企业或人员，降低信用等级,限制进入土

材料科

设市场：

3.加强中标后的相的考核,加大处分力度.

资格预审/评标投标人

★★1.采用双信打开标的方式。所有有资格的单位均可报名，

先开技术标，由专冢打分决定入围单位，再对所有入府单位

的标价开标，根据入困单位的报价按合理低价法或经评审的

▲▲21.圉标、小标。公低投标价格确定中标单位：材料科

★★2.科学选杼评标方法，对技术史杂、工艺要求较高的近

点工程工程来用燎合评估法；

★3.只接受投标单位基础原户汇出的汇款凭据作为投标保证

金，降低租标串标的几率:

★★1.的札廉定投标标段。投标资格申请人只报名叁加本批次

的衿杯.不H•你诜标所扮玩错.由小脑白动柱印抄标语格申诂人

的可投标段.

★★5.清标、评标时在招投标信息系在中对施工单位统中人

员的执业费格证书代码进行核查.中标后在招投标信息系统

中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行「记;材料科

★★6.小立招标投标电子信用档案,对有串标、围标行为的综合办

投标单位公投标责任人.应上报行政主管部门.在其信用档

案中标注,依法处理.我

★★★1.桂投标行为纳入信用评价体系；*★★2.建立投标

综合办

潜在人资旗、业缴数据标.

投标人22、虚假投标,编制虚假资料，蚁取中标.

★★★3.在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等

材料科

资料.

★★★1.右重大工程的评标过程现场录音.录像.f

2.标准与会各方人员言行.防止暗示、说导、误导评标：

▲▲23.影响专家评标，暗示'诱导、误号专

★★★3.评委主任委员由从专家蚱中抽取的专家担任.招标综合办

家评标。

投标人人代表不凡担任评委主任委员：

★★4.建立专濠和招标人的相互评价制度.

▲▲24.讦械时间过短,为i平委住在双打分或按他合理施定讦标时间.

材料科

人预先的暗示打分留卜期儿

1.有条件的实行异地评标：

2.评标时.所有评标专浜和工作人员的通讯工具必须全部关

招评标小组材料科

25.泄漏有关评审过程。闭,交由监暂部门工作人员保管：

成员综合办

3.做好评审会议资料保密处理.严禁私自记录通过预审单位