工程变更签证监理细则

工程变更签证监理细则1监理机构人员职责权限1.1总监理工程师职责总监理工程师作为工程变更签证监理工作的第一责任人，全面负责变更签证的管理工作，具体职责包括：组织编制、修订本项目工程变更签证监理实施细则，明确监理内部工作流程与责任划分；组织审核承包单位报送的重大工程变更申请，牵头组织建设单位、设计单位、承包单位开展现场联合勘查与技术经济会商；负责签发监理机构工程变更审核意见与工程变更令，审批最终确认的变更费用与工期调整结果；协调变更签证过程中各方主体的争议，对超出监理权限的事项及时向建设单位汇报，配合建设单位开展变更签证的最终审批；定期组织监理内部开展变更签证管理工作复盘，梳理审核过程中存在的问题，优化审核流程。1.2专业监理工程师职责专业监理工程师是变更签证审核的直接经办人，承担具体审核工作，具体职责包括：负责接收承包单位报送的变更签证申请及支撑资料，对资料的完整性、合规性进行初步核查，对资料不全的一次性告知承包单位补正；负责开展变更签证的初步核查，核实变更原因与变更内容，组织开展现场实测实量，核对变更内容与原设计、原合同范围的差异；出具变更签证的初步审核意见，核对承包单位报送的变更工程量与计价文件，提出明确的审核数据，对存疑问题标注清楚后报送总监理工程师；参与变更签证的现场联合会商，整理会商记录，跟进变更实施的全过程，参与变更实施完成后的验收工作；负责整理变更签证的全过程资料，建立监理内部变更签证台账，定期更新台账信息，报送总监理工程师与建设单位。1.3监理员职责监理员配合专业监理工程师开展变更签证的现场基础工作，具体职责包括：负责变更实施过程的旁站监理，如实记录承包单位投入的人工数量、机械台班、材料规格与使用量，做好旁站记录；配合专业监理工程师开展现场实测实量，协助完成尺寸测量、点位标记等工作；负责留存变更部位实施前、实施中、完成后的现场影像资料，按要求对影像进行编号标注，报送专业监理工程师整理归档；对变更实施过程中发现的违规操作、不按审批方案施工等问题及时向专业监理工程师汇报。2工程变更签证的分类与界定2.1可受理变更签证的分类与适用情形根据变更产生的原因与内容，本项目可受理的工程变更签证分为三类，各类的适用情形如下：2.1.1设计变更类设计变更指因设计文件调整产生的变更，具体适用情形包括：发包人提出调整工程使用功能、规模、标准产生的设计修改；设计单位出具的设计文件存在错漏、碰缺、矛盾，需要修正产生的变更；施工过程中发现地质条件与勘察设计文件不符，需要调整基础形式、埋深等设计参数产生的变更；国家或地方发布的设计规范、施工质量验收标准更新，要求对原设计进行调整产生的变更；不可抗力或第三方原因造成工程部分结构损坏，需要修复产生的设计修改。2.1.2施工条件变更类施工条件变更指施工过程中现场实际条件与合同约定条件不符产生的变更，具体适用情形包括：基坑开挖、基础施工过程中发现未探明的孤石、暗浜、溶洞、地下障碍物等，需要处理产生的变更；施工过程中发现地下管线位置、规格与勘察报告提供的资料不符，需要改线或保护产生的变更；发包人提供的甲供材料、设备无法按约定时间供货，需要更换材料规格或型号产生的变更；发包人要求调整施工顺序、改变施工区段划分，对原施工计划产生重大影响产生的变更；不可抗力或异常恶劣气候条件造成原有施工方案无法实施，需要调整方案产生的变更。2.1.3现场签证类现场签证指原合同工程量清单与施工图纸未包含的零星工作产生的签证，具体适用情形包括：发包人要求承包单位完成的合同外临时新增工作；原合同未包含的特殊试验、检验工作；施工过程中发包人要求承包单位配合完成的非承包单位责任范围内的现场整改、迎检准备等工作；合同明确约定可以办理现场签证的其他工作内容。2.2不予受理的变更签证情形监理机构对以下情形的变更签证不予受理，一律不予签认：1.承包单位因自身施工组织不当、操作不规范、返工整改产生的费用与工期，承包单位未按设计图纸施工，超出设计要求增加的工程量；2.承包单位为降低自身施工难度、方便施工提出的变更，未获得发包人、设计单位书面同意的，或变更产生的费用增加要求不予认可；3.合同已经明确约定总价包干的措施项目，未超出合同约定调整范围的费用增加；4.承包单位未按规定流程申报，口头申报后逾期未补报书面资料，或隐蔽工程变更覆盖前未申请监理核量，覆盖后才申报的变更签证；5.变更内容已经包含在原合同工程量清单或已报价的子目内，重复申报的费用；6.因承包单位原因造成工期延误，通过变更申请顺延工期的；7.支撑资料不全，无法核实变更内容、工程量与责任主体的变更签证。3工程变更签证事前预控要点事前预控是减少变更争议、控制工程造价的核心环节，监理机构需重点落实以下预控工作：首先，督促承包单位在施工前完成全面的图纸会审，要求承包单位组织自身技术、预算人员对施工图纸进行全面核对，提前梳理图纸存在的错漏碰缺问题，在设计交底与图纸会审阶段统一提出解决，尽可能把问题解决在施工前，减少施工过程中的变更发生。监理机构自身也要组织专业监理工程师提前熟悉图纸，梳理图纸中可能存在的问题，在图纸会审阶段提出，从源头减少变更。其次，提前梳理合同文件中的计价规则与变更约定，监理机构组织全体监理人员学习本项目的施工合同、工程量清单计价规范、招标文件、投标文件等文件，明确合同中关于变更计价、风险分担、工期调整的约定，提前标注清楚合同中总价包干的范围、措施费的调整规则、材料价差的调整范围等核心内容，避免审核过程中出现规则适用错误。第三，明确变更签证的申报要求，事前要求承包单位建立内部变更签证申报审批制度，指定专门的变更签证经办人，所有申报的变更签证必须加盖承包单位项目公章，由项目经理或授权的经办人签字，无签字盖章的申报资料不予受理。同时明确要求，所有变更必须执行“先审批、后施工”的原则，除紧急抢险工程外，未获得监理签发的变更令，承包单位不得擅自施工，擅自施工的变更一律不予认可。对于紧急抢险工程，承包单位必须在开始施工后48小时内报送完整的书面变更资料，逾期未报送的不予认可。第四，定期组织变更签证对接例会，监理机构每月25日组织建设单位、承包单位的相关负责人开展变更签证对接会，梳理当月发生的变更，对正在实施的变更提前沟通资料要求与审核要点，避免资料积压，造成后期核对困难。对已经完成的变更，督促承包单位及时申报，做到完成一项、申报一项、审核一项，避免累计到结算阶段才集中申报，出现现场无法核对的问题。第五，针对发包人提出的变更，监理机构要提前开展技术经济比选，对涉及费用增加较多的重大变更，监理机构要督促发包人组织设计、承包单位对多个变更方案进行技术经济对比，优先选择造价低、对工期影响小、满足使用功能要求的方案，避免不必要的费用增加。4工程变更签证审核流转程序工程变更签证的审核严格按以下流程执行，每一个环节都必须留下书面记录，所有签字确认资料存入档案：1.变更申请提交：任何一方提出的工程变更，都必须以书面形式提交监理机构。承包单位提出的变更，需要提交《工程变更申请单》，明确变更原因、变更内容、初步估算的费用增加额、工期影响天数，同时附支撑资料，包括原设计图纸、变更后方案图纸、现场照片、工程量计算草稿等；设计单位提出的变更，需要出具正式的《设计变更通知单》附变更图纸，由建设单位转交给监理机构；发包人提出的变更，需要由建设单位出具书面变更要求，监理机构转交给设计单位编制变更文件后再按流程审核。2.监理初审：专业监理工程师收到变更申请后，必须在3个工作日内完成初审，初审内容包括：变更申请资料是否齐全、变更内容是否符合可受理情形、责任主体是否清晰，对资料不全的，出具《资料补正通知书》一次性告知需要补充的内容，承包单位逾期7天未补正的，视为自动撤回变更申请，监理机构不再受理；初审合格的，出具初审意见后报送总监理工程师。3.现场核查与会商：对于一般变更（变更费用估算在合同价0.5%以内，不影响结构安全与使用功能），由专业监理工程师组织承包单位经办人开展现场核查，做好现场核查记录；对于重大变更（变更费用估算超过合同价0.5%，或影响结构安全、使用功能、总工期），由总监理工程师组织建设单位代表、设计单位代表、承包单位项目技术负责人开展现场联合核查，共同确认变更的必要性、现场实际情况，形成《变更会商纪要》，所有参会单位签字确认，作为后续审核的依据。4.变更文件编制与审核：现场会商确认变更必要性后，由承包单位根据会商纪要编制正式的《工程变更计价书》《工期调整申请单》，报送监理机构审核，专业监理工程师完成工程量与计价审核后，出具审核意见，总监理工程师审核签字后报送建设单位审批。5.变更实施与验收：建设单位审批完成后，由总监理工程师签发《工程变更令》，承包单位收到变更令后方可组织实施，变更实施完成后，承包单位申请验收，监理机构组织验收，验收合格后方可正式确认变更的工程量与费用。5工程变更签证现场核查核心要点现场核查是保证变更签证真实性、准确性的核心环节，监理机构必须严格落实以下核查要求：第一，先核责任，后核量。现场核查第一步必须核实变更产生的责任主体，区分是发包人责任还是承包单位责任，对于承包单位自身原因造成的变更，直接予以驳回，不进入下一步审核。比如承包单位申报暗浜处理变更，首先要核对勘察报告，确认该暗浜是否属于勘察报告未探明的，要是勘察报告已经标注，承包单位施工前未认真核对，就是承包单位自身责任，不予认可；再比如承包单位申报返工变更，首先要核对监理日志，确认是设计错误还是承包单位施工错误，施工错误的不予认可。第二，工程量必须实测实量，严禁直接采信承包单位申报的工程量。所有变更的工程量都必须由监理现场实测，测量过程要求承包单位经办人在场，测量结果双方签字确认。对于几何尺寸测量，要求对变更部位的长、宽、高、深度等参数进行多点测量，不能只测一个点取最大值，比如暗浜测量，要求在四个角和中心位置分别测量深度，取平均值计算工程量，或者按实际剖面计算，避免承包单位夸大尺寸。测量过程必须拍摄带标尺的现场照片，照片要标注清楚变更部位的位置、尺寸，所有照片按编号归档。第三，严格核对原合同与原设计范围，扣除已经包含的工程量。现场核查必须对照原设计图纸、原工程量清单，确认变更增加的工程量，严禁将原设计已经包含的工程量重复计算。比如原设计基坑开挖深度是3米，因为地质原因变更增加到3.5米，只能计算增加的0.5米深度对应的土方量，不能把整个3.5米深度的土方量都算成增加量，很多承包单位都会通过这种方式多报工程量，监理必须逐一核对原工程量，扣除原有部分。第四，核实变更施工方案的实际执行情况，严禁按未实施的方案计算费用。承包单位申报变更费用时，通常会按报价较高的方案申报，实际施工时却按成本较低的方案实施，监理必须核实施工方案的执行情况。比如承包单位申报基坑边坡加固变更，报价采用锚杆支护方案，实际只做了挂网喷浆，监理必须按实际实施的方案审核费用，未按审批方案实施的部分，费用一律扣除。第五，隐蔽工程变更必须在覆盖前完成核量，未核量不得覆盖。所有隐蔽工程的变更，承包单位必须在覆盖前48小时通知监理机构现场核量，核量签字确认后才能覆盖，承包单位擅自覆盖的，一律不予认可变更工程量，要求承包单位剥开重新核量，费用由承包单位自行承担。6变更费用与工期调整审核要点变更签证类型承包单位常见违规操作监理核心审核要点主要审核依据设计变更类重复计算原设计已包含工程量、夸大变更影响范围、套取高费率子目、错算工程量核对原设计图纸与工程量清单，明确原设计已包含的工程量，现场核实变更实际范围，核对定额子目套用与费率计取，重新计算工程量设计变更通知单、图纸会审记录、原合同单价、工程量计算规则施工条件变更类夸大地质条件变化范围、将施工不当导致的问题归为发包人责任、虚报工程量核对原勘察报告、地质资料，对比监理日志与施工日志区分责任，现场实测实际尺寸，计算工程量勘察报告、监理日志、现场测量记录、会商纪要零星现场签证类将合同内工作转为签证申报、虚报人工与机械台班数量、重复计费核对合同施工范围与工程量清单，现场核实工作内容是否完成，核对旁站记录中的人工机械投入数量，剔除重复计费部分发包人书面指令、现场旁站记录、台班登记记录、合同计价约定承包单位原因变更类转嫁自身责任，申请费用与工期调整一律不予受理，直接驳回施工合同、监理日志、施工记录6.1变更费用审核要点变更费用审核严格按合同约定的计价规则执行，具体要求如下：1.合同工程量清单中已有相同项目的，直接采用相同项目的单价。所谓相同项目，指材料品种、规格、施工工艺、质量标准完全一致的项目，只要有一项不一致，不得直接套用相同单价。比如原清单中是C30现浇混凝土柱，变更为C35现浇混凝土柱，不属于相同项目，不得直接套用C30的单价。2.合同工程量清单中有类似项目的，参照类似项目单价调整，调整过程必须按实调整材料价差、人工价差，不得直接套用类似单价。比如原清单中是100厚加气混凝土砌块墙，变更为200厚加气混凝土砌块墙，按单位体积单价调整，不得直接将100厚的单价乘以2计算。3.合同中没有相同也没有类似项目的，按合同约定的计价规则组价：采用定额计价的，核对承包单位套用的定额子目，严禁重复套定额，比如土方开挖已经套用机械挖土方，不得再套人工清理土方定额，人工清理已经包含在机械挖土方子目内；核对材料价格，合同约定采用信息价的，按施工当期的信息价执行，没有信息价的，必须经过建设单位、监理、承包单位三方认质认价，未认质认价的暂按信息价中同类材料价格计算，待认质认价后调整；核对费率，管理费、利润、规费、税金的费率必须符合合同约定与现行规定，严禁高套费率。4.总价包干项目与措施费项目的审核：合同约定总价包干的项目，只有变更超出包干范围的部分才可以调整费用，包干范围内的变更一律不予调整；合同约定措施费总价包干的，只有变更导致措施项目发生重大变化，超出合同约定调整幅度的，才可以调整措施费，否则一律不予调整。5.零星签证的人工、机械单价审核：合同有约定单价的按约定执行，合同没有约定的，按项目所在地造价管理部门发布的当期指导价执行，不得按承包单位申报的市场高价计算，实际台班数量按现场旁站记录核实，严禁按承包单位申报数量直接签认。6.2工期调整审核要点工期调整审核严格落实责任划分原则，具体要求如下：1.只有发包人原因导致的变更才可以批准工期顺延，承包单位原因导致的变更一律不批准工期顺延。2.审核变更部位是否处于施工进度计划的关键线路上，只有变更影响总工期的，才可以调整总工期，变更部位属于非关键线路，变更导致的工期延误小于总时差的，不调整总工期。3.核实施际影响工期天数，承包单位申报的工期顺延天数，需要结合施工进度计划、实际施工记录核对，扣除承包单位自身延误的天数，比如变更影响工期10天，但承包单位通过后续赶工，未影响总工期的，不批准工期顺延。4.多个变更累计影响工期的，需要结合总进度计划整体计算影响天数，不得将每个变更的影响天数简单相加，避免重复计算影响时间。5.承包单位必须在变更实施完